北京神州泰岳软件股份有限公司
  2020 年度监事会工作报告




        二〇二一年四月
                                                          2020 年度监事会工作报告

    一、监事会报告
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》等有关规定，认真履行各项职责，积极有效地开展工作，对公司依法
运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东
的合法权益。
    报告期内，公司共召开 7 次监事会会议。具体内容如下：

  序号               会议届次                       召开时间

    1       第七届监事会第四次会议              2020 年 1 月 20 日

    2       第七届监事会第五次会议              2020 年 4 月 27 日

    3       第七届监事会第六次会议               2020 年 6 月 1 日

    4       第七届监事会第七次会议              2020 年 7 月 10 日

    5       第七届监事会第八次会议              2020 年 8 月 27 日

    6       第七届监事会第九次会议              2020 年 9 月 18 日

    7       第七届监事会第十次会议              2020 年 10 月 29 日



    1、第七届监事会第四次会议

    2020年1月20日，在公司以现场方式召开了第七届监事会第四次会议，审议通
过了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。

    2、第七届监事会第五次会议

    2020年4月27日，在公司以现场方式召开了第七届监事会第五次会议，审议通
过了《2019年度监事会工作报告》、《2019年年度报告》及摘要、《2019年度财务决
算报告》、《2019年度利润分配预案》、《2019年度内部控制自我评价报告》、《关于
聘请公司2020年度审计机构的议案》、《2020年第一季度报告全文》等七个议案。

    3、第七届监事会第六次会议

    2020年6月1日，在公司以现场方式召开了第七届监事会第六次会议，审议通
过了《关于公司符合非公开发行人民币普通股（A股）股票条件的议案》、《关于
公司2020年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2020年度非公开发行股票
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预案的议案》、关于公司2020年度非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、关
于公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公
司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于设立募集资金专用账户的
议案》、《关于公司2020年度至2022年度股东分红回报规划的议案》、《关于公司非
公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》等九项议案。

    4、第七届监事会第七次会议
    2020 年 7 月 10 日，在公司以现场方式召开了第七届监事会第七次会议，审
议通过了《关于公司符合非公开发行人民币普通股（A 股）股票条件的议案》、
《关于调整公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》、《关于修订<公司 2020
年度非公开发行股票预案>的议案》、《关于修订<公司 2020 年度非公开发行股
票方案论证分析报告>的议案》、《关于修订<公司 2020 年度非公开发行股票募
集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于修订<公司非公开发行股票摊薄即
期回报及填补措施和相关主体承诺>的议案》、《关于<公司最近三年非经常性损
益明细表的鉴证报告>的议案》、《关于<北京神州泰岳软件股份有限公司内部控
制鉴证报告>的议案》、《关于募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》等
九项议案。
    5、第七届监事会第八次会议
    2020 年 8 月 27 日，在公司以现场方式召开了第七届监事会八次会议，审议
通过了《公司 2020 年半年度报告》及摘要。
    6、第七届监事会第九次会议
    2020 年 9 月 18 日，在公司以现场方式召开了第七届监事会九次会议，审议
通过了《关于公司符合向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票条件的议案》、
《关于调整公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于<公司 2020
年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）>的议案》、《关于<公司 2020 年
度向特定对象发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）>的议案》、《关于<公
司 2020 年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）>的
议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）
和相关主体承诺的议案》、《关于募集说明书（修订稿）真实性、准确性、完整
性的议案》等七项议案。

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    7、第七届监事会第十次会议
    2020 年 10 月 29 日，在公司以现场方式召开了第七届监事会十次会议，审议
通过了《2020 年第三季度报告全文》。


    二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见
    报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事
项以及公司董事会和经营层职务行为进行了认真监督检查，具体情况如下：
    1、公司依法运作意见
    2020 年，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程
序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况
进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》等相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运
作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级
管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，有效保护广大投资者利益。公司
实际治理状况基本符合《上市公司治理准则》的要求。
    2、检查公司财务情况的意见
    监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度审计报告真实、
客观、准确地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。
    3、公司对外担保情况的意见
    经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形。
    4、公司关联交易情况的意见
    公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，
符合公司实际生产经营需要，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为，
具体详见《2020 年年度报告》。
    5、监督和实施内幕信息知情人管理制度情况的意见
    报告期内，公司及各子公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理以及重大
事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的

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有关规定，切实做到内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记。
    6、对内部控制自我评价报告的意见

    监事会认为：公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。公司目前已建立了适合公司自身实际情况
且符合国家相关法律法规要求的内部控制体系，并能得到有效执行，该体系的建
立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司
各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及
股东的利益。

    7、关于 2020 年度报告的专项审核意见

    经审核，监事会认为董事会编制和审核《2020年年度报告》及摘要的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公
司2020年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    本届监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真
地履行监事会职能，维护公司及股东的合权益，为公司规范运作、完善和提升治
理水平有效发挥职能。




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                                                  2021 年 4 月 27 日




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