天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
天海融合防务装备技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-098
2016 年 10 月
1
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘楠、主管会计工作负责人杭忠明及会计机构负责人(会计主管
人员)吴陈君声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,674,757,427.54 1,702,133,756.44 115.89%
归属于上市公司股东的净资产
2,852,137,039.54 938,612,724.26 203.87%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 198,768,963.97 -43.02% 1,043,837,408.54 29.47%
归属于上市公司股东的净利润
17,406,757.39 66.85% 119,122,391.65 281.71%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,868,119.22 33.34% 109,542,940.77 300.53%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -366,532,104.64 230.03%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0456 10.41% 0.3671 193.68%
稀释每股收益（元/股） 0.0456 10.41% 0.3671 193.68%
加权平均净资产收益率 0.61% -0.61% 5.97% 2.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -23,584.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,119,272.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -461,758.38
减：所得税影响额 2,053,364.17
少数股东权益影响额（税后） 1,113.93
合计 9,579,450.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新增业务风险
公司积极响应国家“军民融合”战略号召，正式收购了金海运100%的股权，并完成了从“上海佳豪船舶工程设计股份有限公司”
到“天海融合防务装备技术股份有限公司”的名称变更，进入到国防军工行业。根据习近平总书记在庆祝中国共产党成立95
周年大会上讲话的要求，我国将统筹经济建设和国防建设，全面加强军队革命化、现代化和正规化建设，海军装备建设迎来
又一个全新的发展机遇。但是，新形势对海军装备建设也提出了新的要求，同时公司也将面临装备采购体制改革所带来的更
加激烈的竞争。为此，公司将加快对金海运的融合步伐，进一步加强技术储备和研发的重视程度与支持力度，进一步提升公
司在防务装备领域的核心竞争力，加速融入军民深度融合发展格局。
2、市场周期性风险
公司传统业务为船舶与海洋工程行业，目前国际航运市场持续低迷的态势没有根本改变，航运运力和造船产能双过剩的局面
没有根本改变，波罗的海干散货运指数（BDI）仍处低位，船舶市场总体仍在低位徘徊，因此，公司传统业务仍面临严峻挑
战。对此，公司正积极制定稳步发展的长期策略，一方面通过全新的概念、全新的设计、全新的动力，来提升未来产品的市
场竞争力与环保能力，另一方面通过扩展产品的种类来获取更多的新船订单乃至进入新的产品和服务领域，应对市场周期性
风险。
3、收购整合及管理风险
截止本报告期末，公司通过资本运作手段已成功并购了沃金利用、捷能运输以及金海运等三家公司，目前均运行良好。随着
公司资产规模、人员规模及业务规模的进一步扩张，公司的管理模式和人员结构也需要不断做出调整与改变，以适应企业快
速发展的需要。由于与相关子公司在管理方式、经营理念、企业文化等方面存在一定差异，若公司的治理结构、管理模式和
管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的发展变化，公司的发展将可能面临不利影响。收购后的整合效果能否达
到并购预期也存在一定的不确定性。为此，公司正探索建立科学、高效的股权投资体系，规范资本运作项目的相关流程、制
度、权责分工，同时积极探索并建立集团管控体系，增强对相关子公司的控制和协同管理能力，确保资本运作项目最终能够
实现“买得进、管得好、能共赢”的战略目标。
4、应收账款增加风险
截止本报告期末，公司应收账款净额较大，主要是公司与主要客户保持着长期合作关系以及目前在手的EPC项目所致。目前，
国际航运市场持续低迷，可能会出现因合作方资信问题而导致由公司为其事先垫款的情况，直接影响到公司资金链。该情形
同时还可能导致相关项目进度延迟、无法持续推进等现象，甚至遭遇船东弃船的风险。对此，公司正进一步严审合作方的资
信程度，缩短公司垫款的追回周期，使公司保持充足的流动资金，降低项目进度延迟、无法进行、船东弃船等风险。同时，
通过梳理应收账款管理流程，优化信用政策，形成全程信用跟踪管理，开展有效的措施进行回收。
5、人才需求风险
随着公司转型发展战略的深入，受益于新业务的不断拓展以及传统业务的深度调整，公司正在进入到一个快速发展与调整的
阶段，经营规模将持续扩大，产品结构正快速调整，这对公司的管理和技术人员提出更为严格的要求，如果相应的管理及技
术人才不能及时到位，将影响到公司转型发展的步伐。对此，公司结合当前及未来业务的发展需要，按照能否胜任岗位要求
采取优胜劣汰方式，优化传统业务领域的人员构成；在新业务领域引进适格人才，为促进新业务的快速发展提供充足的人力
保障；完善考核目标，对关键岗位的核心考核体系进行优化，提升公司人力资源配置效率。
6、业绩补偿承诺实施违约风险
尽管公司与业绩承诺主体签订了盈利补偿协议，约定的业绩补偿方式符合相关法律法规的要求，但由于市场波动、公司经营
及业务整合等风险，导致业绩承诺主体的实际净利润数低于承诺净利润数时，盈利预测补偿责任主体如果无法履行业绩补偿
承诺，则存在业绩补偿承诺实施的违约风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,270 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
质押 11,000,000
质押 30,000,000
刘楠 境内自然人 22.63% 86,409,838
质押 12,630,000
质押 17,772,600
李露 境内自然人 13.09% 50,000,000 50,000,000
质押 5,000,000
上海佳船企业发
境内非国有法人 9.00% 34,366,110 0 质押 13,590,000
展有限公司
质押 15,700,000
质押 7,640,000
上海沃金石油天
境内非国有法人 6.73% 25,679,860 25,679,860 质押 1,760,000
然气有限公司
质押 4,500,000
深圳市弘茂盛欣
投资企业（有限 境内非国有法人 4.98% 19,000,000 19,000,000
合伙）
厦门时则壹号投
资管理合伙企业 境内非国有法人 3.93% 15,000,000 15,000,000 质押 13,015,600
（有限合伙）
东方富华（北京）
投资基金管理有
限公司-东方富 其他 2.87% 10,939,800 10,939,800 质押 10,939,800
华-上海佳豪专
项资产管理计划
中国建设银行股
份有限公司-华
其他 1.42% 5,424,885 0
夏盛世精选混合
型证券投资基金
中国建设银行股
份有限公司-银 其他 1.27% 4,861,942 0
华核心价值优选
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混合型证券投资
基金
中国建设银行股
份有限公司-富
国中证军工指数 其他 1.14% 4,348,769 0
分级证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海佳船企业发展有限公司 34,366,110 人民币普通股 34,366,110
刘楠 12,637,238 人民币普通股 12,637,238
中国建设银行股份有限公司-华夏
5,424,885 人民币普通股 5,424,885
盛世精选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-银华
核心价值优选混合型证券投资基 4,861,942 人民币普通股 4,861,942
金
中国建设银行股份有限公司-富国
4,348,769 人民币普通股 4,348,769
中证军工指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-易方
达新丝路灵活配置混合型证券投 3,898,984 人民币普通股 3,898,984
资基金
中国建设银行股份有限公司-易方
达创新驱动灵活配置混合型证券 3,764,546 人民币普通股 3,764,546
投资基金
中信银行股份有限公司-中银智能
3,740,729 人民币普通股 3,740,729
制造股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方
达新常态灵活配置混合型证券投 3,646,532 人民币普通股 3,646,532
资基金
全国社保基金一零七组合 2,627,574 人民币普通股 2,627,574
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，刘楠持有佳船企业 57.28%的股权，是佳船企业的控股股东；其他股东之
说明 间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定股、首 每年第一个交易
刘楠 43,772,600 0 30,000,000 73,772,600 发后个人类限售 日解锁其持有公
股 司股份的 25%
2016 年 10 月 20
赵德华 2,158,444 0 719,481 2,877,925 高管锁定股
日
每年第一个交易
朱春华 308,651 77,163 0 231,488 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
马锐 129,973 0 0 129,973 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
张彦通 75,000 0 0 75,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
占金锋 67,500 0 0 67,500 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
杭忠明 63,750 0 0 63,750 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
林强 60,000 0 0 60,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
秦炳军 60,000 0 0 60,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
胡颖 8,437 0 0 8,437 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
首发后个人类限 2017 年 4 月 22
李露 0 0 12,500,000 12,500,000
售股 日
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首发后个人类限 2018 年 4 月 22
李露 0 0 9,375,000 9,375,000
售股 日
首发后个人类限 2019 年 4 月 22
李露 0 0 28,125,000 28,125,000
售股 日
上海沃金石油天 首发后机构类限
25,679,860 0 0 25,679,860 2017 年 6 月 4 日
然气有限公司 售股
深圳市弘茂盛欣
首发后机构类限 2019 年 4 月 22
投资企业（有限 0 0 19,000,000 19,000,000
售股 日
合伙）
厦门时则壹号投
首发后机构类限 2019 年 4 月 22
资管理合伙企业 0 0 15,000,000 15,000,000
售股 日
（有限合伙）
东方富华（北京）
投资基金管理有
首发后个人类限 2019 年 4 月 22
限公司-东方富 0 0 10,939,800 10,939,800
售股 日
华-上海佳豪专
项资产管理计划
泰州市金洋源投
首发后机构类限 2019 年 4 月 22
资中心（有限合 0 0 4,000,000 4,000,000
售股 日
伙）
合计 72,384,215 77,163 129,659,281 201,966,333 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）本报告期末货币资金较年初增加125.30%，主要系因公司非公开发行股票募集资金所致。
（2）本报告期末应收票据较年初增加42.92%，主要系因公司增大回款力度所致。
（3）本报告期末应收账款较年初增加149.88%，主要系因由于部分EPC项目达到合同结算节点和新增的销售尚在信用期以及
合并范围新增所致。
（4）本报告期末其他应收款较年初增加68.94%，主要系因项目保证金增加所致。
（5）本报告期末其他流动资产较年初增加32.39%，主要系因未抵扣的增值税进项税增加所致。
（6）本报告期末投资性房地产较年初增加100%，主要系因公租房投入使用以及公司部分房屋对外出租所致。
（7）本报告期末固定资产较年初增加46.35%，主要系因合并范围新增所致。
（8）本报告期末在建工程较年初减少99.30%，主要系因公司公租房项目完工投入使用所致。
（9）本报告期末无形资产较年初增加218.53%，主要系因合并范围新增所致。
（10）本报告期末商誉较年初增加535.49%，主要系因收购子公司所致。
（11）本报告期末其他非流动资产较年初增加40.03%，主要系因合并范围新增所致。
（12）本报告期末短期借款较年初增加73.68%，主要系因为投资天然气合同能源管理项目资金和公司流动资金补充而贷款
所致。
（13）本报告期末预收账款较年初减少68.91%，主要系因部分销售项目达到确认节点而结转营业收入所致。
（14）本报告期末应交税费较年初减少47.31%，主要系因公司已支付年初相关税费所致。
（15）本报告期末应付利息较年初增加100%，主要系因为计提短期借款利息所致。
（16）本报告期末其他应付款较年初减少95.91%，主要系因公司偿还项目保证金所致。
（17）本报告期末递延收益较年初减少36.38%，主要系因政府补贴项目按期结转营业外收入所致。
（18）本报告期末股本较年初增加50.99%，主要系因公司资产重组发行股票所致。
（19）本报告期末资本公积较年初增加375.48%，主要系因公司资产重组获得股票溢价所致。
（20）本报告期末未分配利润较年初增加58.12%，主要系因合并范围新增及天然气业务收益增大所致。
（21）管理费用本年累计数比上年同期增加41.91%，主要系因合并范围新增所致。
（22）财务费用本年累计数比上年同期减少43.67%，主要系因募集资金增加了利息收入所致。
（23）营业外收入本年累计数比上年同期增加246.99%，主要系因政府补助增加和合并范围新增所致。
（24）所得税费用本年累计数比上年同期增加95.53%，主要系因利润总额增加所致。
（25）本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期同向净减230.03%，主要系因部分销售款项尚未收回以及EPC项目
垫资所致。
（26）本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期同向净减996.75%，主要系因本期收购子公司所致。
（27）本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1284.92%，主要系因非公开发行股票募集资金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司三大业务即防务装备及相关业务、船舶与海洋工程业务和清洁能源业务有序开展经营。公司较好完成了2016
年三季度的经营计划，主营业务的业绩增长来自于防务装备相关产品和天然气的销售。
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重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
（1）2013年，公司分别与大连因泰集团有限公司和上海振华重工（集团）股份有限公司签订2份重大合同（公告编号2013-017
和2013-027）。截至本报告期末，《28000CMBLNG运输船设计、建造工程总承包合同》项目已完成试航，累计确认收入47,863.25
万元；《烟台打捞局5000吨打捞起重船设计技术服务合同》项目于2013年12月开工，截至本报告期末，项目处于下水阶段，
已累计确认收入2,267.92万元。
（2）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《600吨LNG动力干货船建造总承包合同》、《800吨LNG动力干货船
建造总承包合同》和《1000吨LNG动力干货船建造总承包合同》三份合同，合同总额65,000万元（公告编号2014-069），由
于首付款支付问题公司发布了重大合同进展公告（公告编号2014-083），截至本报告期末，600吨LNG动力船已开工45艘，
其中已下水45艘，包括已交付的33艘；800吨LNG动力船本期5艘已全部开工,并且已处于下水阶段。公司根据绿色动力的反
馈信息及资金筹备情况，已对该项目的第二批船150艘准备开工。截至本报告期末，累计确认收入13,503.08万元。
（3）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《三型LNG动力干货船设计技术服务合同》，合同总金额4,800万元（公
告编号2014-070）,截至本报告期末,累计确认收入1970.57万元。
（4）2014年， 公司与Centaur Marine Limited 、江苏大津造船有限公司签订的《CONSTRUCTION OF ONE (1)
SELF-ELEVATING LIFTBOAT 》，合同金额为5,600万美元（公告编号2014-064），截至本报告期末,项目处于开工阶段，
累计确认收入人民币9,381.66万元。
（5）2014年，公司与上海长海船务有限公司签订了《8000HP三用工作船设计、建造总承包合同（船号DJHC2001）》与《8000HP
三用工作船设计、建造总承包合同（船号DJHC2002）》两份合同（公告编号2014-085），合同总金额为24,000万元，截至
本报告期末，已完成交付，累计确认收入20,512.82万元。
（6）2015年，公司与公安部警用装备采购中心、中华人民共和国上海出入境边防检查总站签订了《上海边检总站边检巡逻
艇、配套趸船及系留工程设计、采购、建造总承包合同》（公告编号2015-038），合同总金额为6,399万元，截至本报告期
末,本项目已完成交船，累计确认收入5,469.23万元。
（7）2015年，子公司上海佳船机械设备进出口有限公司与美克斯海洋工程设备股份有限公司（买方）、关联方江苏大津造
船有限公司（承建方）签订《多功能工作船建造合同 (1艘) (船号: DJHC8008)》与《多功能工作船建造合同 (1艘) (船
号:DJHC8009)》两份合同，合同总金额11,600万元美元（公告编号2015-043）,截至本报告期末,项目DJHC8008处于上船台阶
段，累计确认收入26,969.87万元；项目DJHC8009处于开工准备阶段，累计确认收入3,119.19万元。
（8）2015年，公司与中华人民共和国上海海事局签订了《上海船员评估示范中心建设工程动力设备操作及动力装置测试分
析与操作评估系统集成采购项目合同协议书》（公告编号2015-089），合同总金额为 3,991 万元，截至本报告期末，尚处于
开工阶段，累计确认收入205.13万元。
（9）报告期内，公司与中华人民共和国天津出入境边防检查站签订了《天津边检站边检巡逻艇工程设计、采购、建造总承
包合同》（公告编号2016-085），合同总金额为4,598.7 万元，截至本报告期末，尚处于开工准备阶段，累计确认收入85.47
万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
2016年上半年，公司收购了金海运100%股权，其主营业务为高性能高分子材料制品类和海空装备产品业务。未来三年如金
海运经营情况达到预期，将对公司业绩产生积极影响。
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情况，前五大供应商变化是根据公司业务需要进行采购引起，属正常变化，对
公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情况，前五大客户变化是市场环境变化引起，属正常变化，对公司经营无重大影
响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕企业发展战略，严格执行公司年度经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见本报告第二节 公司基本情况之“二、重大风险提示”内容。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本次股权交
易完成后，就
本公司所认
购的上市公
司向本公司
发行的股份
（简称“新增
股份”），自新
增股份上市
之日起 36 个
月内不对外
转让；在本公
司对于标的
资产的最后
上海沃金石 一次盈利差
股份减持承 2014 年 06 月
资产重组时所作承诺 油天然气有 异补偿和减 36 个月 履行中
诺 04 日
限公司 值测试补偿
完成前，不对
外转让新增
股份。本次上
市公司向本
公司发行新
增股份完成
后，由于上市
公司送红股、
转增股本等
原因而增持
的上市公司
股份，亦遵守
上述承诺。若
本公司关于
12
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上述新增股
份之锁定期
的承诺与证
券监管机构
的最新监管
意见不相符，
本公司同意
根据相关证
券监管机构
的监管意见
进行相应调
整。
本次股权交
易完成后，将
尽快完成沃
金石油位于
上海浦东周
浦之 CNG 加
气站的审批
及建设，并在
审批及建设
完成之后 30
日内以上市
公司指定之
评估机构核
定的审批及 36 个月及沃
建设成本转 金石油持有
上海沃金石
同业竞争承 让给沃金天 2014 年 06 月 上市公司股
油天然气有 履行中
诺 然气，并协助 04 日 份比例不低
限公司
沃金天然气 于 5%的期间
取得有关该 内
CNG 加气站
的资质许可。
在本次股权
交易完成后
36 个月内及
沃金石油持
有上市公司
股份比例不
低于 5%的期
间内：沃金石
油、实际控制
人曹立永及
其实际控制
13
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的企业不会
参与或进行
与上市公司
及其控股子
公司实际从
事的业务存
在竞争的业
务活动。沃金
石油及实际
控制人曹立
永承诺与保
证，将赔偿上
市公司因沃
金石油、曹立
永违反本承
诺而遭受或
产生的任何
损失或开支。
本次股权交
易完成后：1.
与上市公司
之间将尽量
减少和避免
关联交易；在
进行确有必
要且无法规
避的关联交
易时，将保证
按市场化原 36 个月及沃
则和公允价 金石油持有
上海沃金石 关联交易、资
格进行公平 2014 年 06 月 上市公司股
油天然气有 金占用等方 履行中
操作，并按法 04 日 份比例不低
限公司 面的承诺
律、法规以及 于 5%的期间
规范性文件 内
的规定履行
关联交易程
序及信息披
露义务；不会
通过关联交
易损害上市
公司级其他
股东的合法
权益；2.不会
利用上市公
14
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司股东地位，
损害上市公
司及其他股
东的合法权
益；3.将杜绝
一切非法占
用上市公司
的资金、资产
的行为，在任
何情况下，不
要求上市公
司向沃金石
油、曹立永及
其控制的企
业提供任何
形式的担保。
本次股权交
易完成后，将
尽快完成沃
金石油位于
上海浦东周
浦之 CNG 加
气站的审批
及建设，并在
审批及建设
完成之后 30
日内以上市
公司指定之 36 个月及沃
评估机构核 金石油持有
同业竞争承 定的审批及 2014 年 06 月 上市公司股
曹立永 履行中
诺 建设成本转 04 日 份比例不低
让给沃金天 于 5%的期间
然气，并协助 内
沃金天然气
取得有关该
CNG 加气站
的资质许可。
在本次股权
交易完成后
36 个月内及
沃金石油持
有上市公司
股份比例不
低于 5%的期
15
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间内：沃金石
油、实际控制
人曹立永及
其实际控制
的企业不会
参与或进行
与上市公司
及其控股子
公司实际从
事的业务存
在竞争的业
务活动。沃金
石油及实际
控制人曹立
永承诺与保
证，将赔偿上
市公司因沃
金石油、曹立
永违反本承
诺而遭受或
产生的任何
损失或开支。
本次股权交
易完成后：1.
与上市公司
之间将尽量
减少和避免
关联交易；在
进行确有必
要且无法规
避的关联交 36 个月及沃
易时，将保证 金石油持有
关联交易、资
按市场化原 2014 年 06 月 上市公司股
曹立永 金占用等方 履行中
则和公允价 04 日 份比例不低
面的承诺
格进行公平 于 5%的期间
操作，并按法 内
律、法规以及
规范性文件
的规定履行
关联交易程
序及信息披
露义务；不会
通过关联交
易损害上市
16
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司级其他
股东的合法
权益；2.不会
利用上市公
司股东地位，
损害上市公
司及其他股
东的合法权
益；3.将杜绝
一切非法占
用上市公司
的资金、资产
的行为，在任
何情况下，不
要求上市公
司向沃金石
油、曹立永及
其控制的企
业提供任何
形式的担保。
本次重组完
成后，在通过
本次交易获
得上海佳豪
股份的承诺
锁定期间，及
持有上市公
司股份比例
不低于 5%期
间，为避免同
业竞争或潜 36 个月或持
同业竞争承 在同业竞争 2016 年 04 月 有上市公司
李露 履行中
诺 而损害上海 22 日 股份比例不
佳豪及其他 低于 5%期间
股东的利益，
本人作出如
下承诺：1、
本人及本人
实际控制的
其他企业不
会以任何形
式直接或间
接地从事与
上海佳豪及
17
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其下属公司
相同或相似
的业务，包括
不在中国境
内外通过投
资、收购、联
营、兼并、合
作、受托经营
或者其他任
何方式从事
与上海佳豪
及其下属公
司相同、相似
或者构成实
质竞争的业
务；2、本人
承诺，如本人
及本人实际
控制的其他
企业获得的
任何商业机
会与上海佳
豪主营业务
有竞争或可
能发生竞争
的，则本人及
本人实际控
制的其他企
业将立即通
知上海佳豪，
并将该商业
机会给予上
海佳豪；3、
本人将不利
用对上海佳
豪及其下属
企业的了解
和知悉的信
息协助任何
第三方从事、
参与或投资
与上海佳豪
相竞争的业
务或项目；4、
18
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
如本人违反
上述承诺，则
因此而取得
的相关收益
将全部归上
海佳豪所有；
如因此给上
海佳豪及其
他股东造成
损失的，本人
将及时、足额
赔偿上海佳
豪及其他股
东因此遭受
的全部损失。
本人承诺在
本次交易中
取得的股份，
分三期解除
锁定：第一
期：1,250.00
万股股份于
对价股份发
行结束满 12
个月后解除
限售；第二 36 个月或持
股份减持承 期：937.50 万 2016 年 04 月 有上市公司
李露 履行中
诺 股份于对价 22 日 股份比例不
股份发行结 低于 5%期间
束满 24 个月
后解除限售；
第三期：
2,812.50 万股
股份于对价
股份发行结
束满 36 个月
后且业绩承
诺补偿完成
后解除限售。
1、本人在作
36 个月或持
关联交易、资 为上海佳豪
2016 年 04 月 有上市公司
李露 金占用等方 的股东期间， 履行中
22 日 股份比例不
面的承诺 本人及本人
低于 5%期间
控制的其他
19
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司、企业或
者其他经济
组织将尽量
减少并规范
与上海佳豪
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织之
间的关联交
易；在进行确
有必要且无
法避免的关
联交易时，本
人及本人控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织将遵循市
场化原则、公
允价格进行
公平操作，并
按照有关法
律、法规及规
范性文件、上
海佳豪公司
章程的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，保
证不通过关
联交易损害
上海佳豪及
其他股东的
合法权益；2、
本人承诺不
利用上海佳
豪的股东地
位，损害上海
佳豪及其他
股东的合法
20
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利益；3、本
人将杜绝一
切非法占用
上市公司的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求上海佳豪
及其下属企
业向本人及
本人投资或
控制的其它
企业提供任
何形式的担
保或者资金
支持；本人同
意，若违反上
述承诺，将承
担因此而给
上海佳豪其
他股东、上海
佳豪及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织造成的一
切损失。
本人承诺自
本次新增股
份上市之日
起 36 个月内，
不交易或转
让上海佳豪
因本次发行
股份购买资
股份减持承 2016 年 04 月
刘楠 产并募集配 36 个月 履行中
诺 22 日
套资金向本
人所发行的
全部股份；由
本次发行股
份派生的股
份，如红股、
资本公积金
转增之股份
21
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
也应遵守前
述股份不得
交易或转让
的约定；锁定
期满后，前述
股份的交易
或转让将严
格按照中国
证券监督管
理委员会和
深圳证券交
易所等的相
关规定执行。
本次重大资
产重组发行
股份完成之
日 （即在中
国证券登记
结算有限责
任公司深圳
分公司完成
登记之日）
前，本人及佳
船发展依法
持有的上海
佳豪所有股
份，自本次重
大资产重组
股份减持承 2016 年 04 月
刘楠 发行股份完 12 个月 履行中
诺 22 日
成之日起 12
个月内，将不
以任何方式
进行转让或
上市交易，也
不由上海佳
豪回购该等
股份。如前述
股份由于上
海佳豪送股、
转增股本等
事项增持的，
增持的股份
亦遵守上述
承诺。若上述
22
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
锁定期与监
管机构的最
新监管意见
不相符，将根
据监管机构
的最新监管
意见进行相
应调整，前述
锁定期届满
后按中国证
监会和深圳
证券交易所
的有关规定
执行。
本次重大资
产重组发行
股份完成之
日 （即在中
国证券登记
结算有限责
任公司深圳
分公司完成
登记之日）
前，本人及佳
船发展依法
持有的上海
佳豪所有股
份，自本次重
上海佳船企
股份减持承 大资产重组 2016 年 04 月
业发展有限 12 个月 履行中
诺 发行股份完 22 日
公司
成之日起 12
个月内，将不
以任何方式
进行转让或
上市交易，也
不由上海佳
豪回购该等
股份。如前述
股份由于上
海佳豪送股、
转增股本等
事项增持的，
增持的股份
亦遵守上述
23
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺。若上述
锁定期与监
管机构的最
新监管意见
不相符，将根
据监管机构
的最新监管
意见进行相
应调整，前述
锁定期届满
后按中国证
监会和深圳
证券交易所
的有关规定
执行。
本人及本人
控制的其他
公司或经营
组织目前未
从事与上海
佳豪相同或
类似的业务，
将来也不会
以任何方式
（包括但不
同业竞争承 2009 年 07 月
刘楠 限于独自经 履行中
诺 13 日
营、合资经营
和拥有在其
他公司或企
首次公开发行或再融资时所作承诺 业的股票或
权益）从事与
上海佳豪的
业务有竞争
或可能构成
竞争的业务
和活动。
本公司及本
公司控制的
其他公司或
上海佳船企
同业竞争承 经营组织目 2009 年 07 月
业发展有限 履行中
诺 前未从事与 13 日
公司
上海佳豪相
同或类似的
业务，将来也
24
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
不会以任何
方式（包括但
不限于独自
经营、合资经
营和拥有在
其他公司或
企业的股票
或权益）从事
与上海佳豪
的业务有竞
争或可能构
成竞争的业
务和活动。
1、在上海佳
豪任职期间
每年转让的
股份不超过
本人所持有
的上海佳豪
股份总数的
25%，如今后
从上海佳豪
离职，离职后
半年内不转
让所持有的
上海佳豪股
份。2、若税
务主管部门
股份减持承 2009 年 07 月
刘楠 认为上海佳 履行中
诺 13 日
豪不符合享
受税收优惠
政策的条件
而要求上海
佳豪按照国
家法定税率
补缴 2006 年
和 2007 年期
间的所得税，
则补缴的税
款和可能的
税收滞纳金、
罚款等将全
部由本人承
担; 3、若上海
25
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
佳船工程设
备监理有限
公司被税务
主管部门要
求按照国家
法定税率补
缴 2007 年 12
月 31 日前的
所得税，则补
缴的税款和
可能的税收
滞纳金、罚款
等将全部由
本人承担。
1、本人在作
为上海佳豪
的实际控制
人、控股股东
期间，本人及
本人控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织将
尽量避免并
规范与上海
佳豪及其控
制的其他公
司、企业或者
关联交易、资
其他经济组 2015 年 08 月
刘楠 金占用等方 履行中
织之间的关 20 日
面的承诺
联交易；在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时，本人及本
人控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织将遵
循市场化原
则、公允价格
进行公平操
作，并按照有
关法律、法规
26
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
及规范性文
件、上海佳豪
公司章程的
规定履行关
联交易决策
程序，依法履
行信息披露
义务和办理
有关报批程
序，保证不通
过关联交易
损害上海佳
豪及其他股
东的合法权
益。2、本人
承诺不利用
上海佳豪的
实际控制人、
控股股东地
位，损害上海
佳豪及其他
股东的合法
利益。3、本
人将杜绝一
切非法占用
上市公司的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求上海佳豪
及其下属企
业向本人及
本人投资或
控制的其他
企业提供任
何形式的担
保或者资金
支持。
为避免潜在
同业竞争，本
人承诺严格 2013 年 12 月
其他对公司中小股东所作承诺 刘楠 履行中
限定大津造 25 日
船有限公司
经营范围，避
27
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
免与上海佳
豪船舶工程
设计股份有
限公司之业
务产生同业
竞争行为；为
进一步减少
和规范关联
交易，本人承
诺在未来 5 年
内，采取资产
注入、收购、
托管等方式，
将江苏大津
造船有限公
司纳入上市
公司主体内。
为避免潜在
同业竞争，本
公司承诺严
格限定大津
造船有限公
司经营范围，
避免与上海
佳豪船舶工
程设计股份
有限公司之
业务产生同
上海佳船企
业竞争行为； 2013 年 12 月
业发展有限 履行中
为进一步减 25 日
公司
少和规范关
联交易，本公
司承诺在未
来 5 年内，采
取资产注入、
收购、托管等
方式，将江苏
大津造船有
限公司纳入
上市公司主
体内。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详 不适用
28
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
细说明未完成履行的具体原因及下
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 114,943.96
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 105,643
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1. 购买沃金石油持
有的沃金天然气 7,854.3
否 3,741 3,741 3,741 100.00% 768.41 是 否
100%的股权和捷能 8
运输 80%的股权
2. 沃金天然气第六
座加气站的建设资 否 203 203 否 否
金
3. 补充沃金天然气
和捷能运输的营运 否 800 800 800 100.00% 是 否
资金
4. 购买李露持有的 8,757.6
否 65,700 65,700 0 65,700 100.00% 411.06 否
金海运 100%的股权 3
5. 支付发行费用及
30,499.
补充上海佳豪流动 否 30,499.96 0 21,402 70.17%
96
资金
6 补充金海运流动
否 14,000 14,000 0 14,000 100.00%
资金
114,943.9 114,94 16,612.
承诺投资项目小计 -- 105,643 -- -- 1,179.47 -- --
6 3.96 01
超募资金投向
114,943.9 114,94 16,612.
合计 -- 0 105,643 -- -- 1,179.47 -- --
6 3.96 01
29
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资金中承诺项目“沃金天然气第六座加气站的建设资金”项目的资金为 205.35 万元，其
尚未使用的募集资
中累计利息 2.41 万元；承诺项目“支付发行费用及补充上海佳豪流动资金”项目的资金为 9,109.80 万元，
金用途及去向
其中累计利息 11.86 万。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年3月26日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《2015年度利润分配预案》，预案内容如下：公司不派发现金
红利，不送红股，不以公积金转增股本。该议案内容符合公司章程的规定，并于2016年4月20日召开的2015年年度股东大会
审议通过。
30
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司已完成对金海运的收购，并于今年第二季度实现并表。根据金海运的相关承诺和目前的经营情况，预计公司年初至下一
报告期期末的累计净利润同比去年将发生大幅度增长，具体数据请关注2016年度业绩预告。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
31
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天海融合防务装备技术股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 368,521,088.51 163,571,914.45
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,666,584.95 17,259,568.27
应收账款 715,303,581.50 286,255,142.28
预付款项 81,528,862.49 66,840,367.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,408,332.20 4,385,237.67
买入返售金融资产
存货 529,072,582.30 496,541,643.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,569,039.69 14,781,477.03
流动资产合计 1,746,070,071.64 1,049,635,350.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
32
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 94,238,870.00 90,658,870.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,659,348.38 21,239,291.95
投资性房地产 12,018,677.28
固定资产 300,062,727.40 205,027,659.44
在建工程 361,770.25 51,607,085.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,467,930.62 18,669,585.25
开发支出
商誉 1,404,954,676.16 221,082,400.48
长期待摊费用 31,200,130.08 35,845,571.94
递延所得税资产 8,267,785.73 7,328,540.80
其他非流动资产 1,455,440.00 1,039,400.00
非流动资产合计 1,928,687,355.90 652,498,405.45
资产总计 3,674,757,427.54 1,702,133,756.44
流动负债：
短期借款 330,000,000.00 190,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 440,690,231.23 442,472,201.72
预收款项 17,626,078.52 56,689,361.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,904,340.87 8,500,184.11
应交税费 10,298,285.52 19,546,756.98
33
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应付利息 238,004.80
应付股利
其他应付款 1,248,650.53 30,550,422.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 808,005,591.47 747,758,926.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,683,719.71 10,505,829.60
递延所得税负债 6,671,813.57
其他非流动负债
非流动负债合计 13,355,533.28 10,505,829.60
负债合计 821,361,124.75 758,264,756.14
所有者权益：
股本 381,831,474.00 252,891,674.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,109,103,093.69 443,573,296.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备 17,802.01 85,475.56
34
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盈余公积 37,092,262.96 37,092,262.96
一般风险准备
未分配利润 324,092,406.88 204,970,015.23
归属于母公司所有者权益合计 2,852,137,039.54 938,612,724.26
少数股东权益 1,259,263.25 5,256,276.04
所有者权益合计 2,853,396,302.79 943,869,000.30
负债和所有者权益总计 3,674,757,427.54 1,702,133,756.44
法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：杭忠明 会计机构负责人：吴陈君
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 146,169,472.53 90,877,105.91
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,620,000.00 2,360,000.00
应收账款 93,673,072.56 102,686,185.80
预付款项 4,471,938.01 279,231.95
应收利息
应收股利
其他应收款 475,070,655.33 180,970,452.33
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 726,005,138.43 377,172,975.99
非流动资产：
可供出售金融资产 90,738,870.00 90,658,870.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,959,690,990.92 466,343,222.78
投资性房地产 12,018,677.28
35
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固定资产 131,248,458.41 90,683,697.64
在建工程 50,102,549.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,382,269.02 2,925,602.52
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,086,220.00 4,762,483.52
递延所得税资产 4,801,336.86 4,489,187.39
其他非流动资产
非流动资产合计 2,209,966,822.49 709,965,612.85
资产总计 2,935,971,960.92 1,087,138,588.84
流动负债：
短期借款 215,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 4,718,703.21 28,026,092.98
预收款项 11,063,577.45 13,047,794.85
应付职工薪酬 1,946,902.70 2,399,618.82
应交税费 -2,459,135.56 3,910,336.21
应付利息
应付股利
其他应付款 10,646,484.32 27,988,920.25
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 240,916,532.12 175,372,763.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
36
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,261,250.00 7,026,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,261,250.00 7,026,000.00
负债合计 244,177,782.12 182,398,763.11
所有者权益：
股本 381,831,474.00 252,891,674.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,113,038,420.58 447,508,623.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 36,252,498.21 36,252,498.21
未分配利润 160,671,786.01 168,087,030.12
所有者权益合计 2,691,794,178.80 904,739,825.73
负债和所有者权益总计 2,935,971,960.92 1,087,138,588.84
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 198,768,963.97 348,849,104.36
其中：营业收入 198,768,963.97 348,849,104.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 184,641,394.57 331,598,846.50
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其中：营业成本 149,726,178.18 305,619,814.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 65,571.47 1,345,514.63
销售费用 6,232,697.33 4,245,475.04
管理费用 29,556,428.43 15,379,177.39
财务费用 -1,933,592.20 1,370,249.18
资产减值损失 994,111.37 3,638,616.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,646,243.03 -785,043.58
列）
其中：对联营企业和合营
-1,585,925.80 -785,043.58
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,481,326.37 16,465,214.28
加：营业外收入 8,413,408.12 773,114.64
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 16,171.18 8.41
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
20,878,563.31 17,238,320.51
列）
减：所得税费用 4,368,144.94 7,390,632.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,510,418.37 9,847,688.40
归属于母公司所有者的净利润 17,406,757.39 10,432,768.83
少数股东损益 -896,339.02 -585,080.43
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
38
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 16,510,418.37 9,847,688.40
归属于母公司所有者的综合收益
17,406,757.39 10,432,768.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -896,339.02 -585,080.43
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0456 0.0413
（二）稀释每股收益 0.0456 0.0413
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：杭忠明 会计机构负责人：吴陈君
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 24,136,081.82 66,495,993.06
减：营业成本 11,721,338.35 45,518,815.38
39
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营业税金及附加 113,354.99
销售费用 723,396.63 1,417,491.12
管理费用 15,337,122.29 11,170,141.38
财务费用 1,181,998.30 937,579.99
资产减值损失 1,153,474.54 1,605,550.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-126,755.45 -297,316.58
列）
其中：对联营企业和合营企
-20,596.62 -155,526.15
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,108,003.74 5,435,742.90
加：营业外收入 2,521,132.50 76,500.00
其中：非流动资产处置利得 2,705.50
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,586,871.24 5,512,242.90
列）
减：所得税费用 -173,021.19 2,897,736.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,413,850.05 2,614,506.15
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
40
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,413,850.05 2,614,506.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0096 0.0103
（二）稀释每股收益 -0.0096 0.0103
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,043,837,408.54 806,221,990.02
其中：营业收入 1,043,837,408.54 806,221,990.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 913,147,611.85 766,605,907.39
其中：营业成本 821,920,500.01 692,375,330.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,951,951.00 2,563,784.29
销售费用 10,750,391.25 11,375,076.99
管理费用 69,102,034.38 48,693,451.90
财务费用 1,523,419.39 2,704,590.81
资产减值损失 6,899,315.83 8,893,673.27
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-689,022.57 -849,267.46
列）
41
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其中：对联营企业和合营企
-3,939,214.91 -2,132,331.46
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 130,000,774.12 38,766,815.17
加：营业外收入 16,197,377.90 4,668,027.80
其中：非流动资产处置利得 2,504.00
减：营业外支出 485,343.26 658.39
其中：非流动资产处置损失 23,584.88 433.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
145,712,808.76 43,434,184.58
列）
减：所得税费用 29,365,197.52 15,018,500.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 116,347,611.24 28,415,683.60
归属于母公司所有者的净利润 119,122,391.65 31,207,460.87
少数股东损益 -2,774,780.41 -2,791,777.27
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
42
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 116,347,611.24 28,415,683.60
归属于母公司所有者的综合收益
119,122,391.65 31,207,460.87
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,774,780.41 -2,791,777.27
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3671 0.125
（二）稀释每股收益 0.3671 0.125
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 106,375,443.09 159,404,884.12
减：营业成本 71,923,406.58 107,714,051.69
营业税金及附加 198,054.09 566,199.21
销售费用 2,340,504.20 3,600,384.29
管理费用 40,883,960.73 32,189,620.16
财务费用 3,573,106.56 1,166,351.26
资产减值损失 2,080,996.32 3,750,861.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-556,994.36 477,175.07
列）
其中：对联营企业和合营企
-326,073.03 -805,888.93
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,181,579.75 10,894,590.95
加：营业外收入 7,900,369.34 3,581,263.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 267,371.70 433.18
其中：非流动资产处置损失 433.18
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-7,548,582.11 14,475,420.77
列）
43
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减：所得税费用 -133,338.00 4,242,213.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,415,244.11 10,233,207.34
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -7,415,244.11 10,233,207.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.023 0.041
（二）稀释每股收益 -0.023 0.041
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 894,344,367.01 631,979,537.87
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,013,690.93 1,400.00
收到其他与经营活动有关的现金 502,144,519.94 102,818,221.93
经营活动现金流入小计 1,397,502,577.88 734,799,159.80
购买商品、接受劳务支付的现金 969,301,299.33 649,504,948.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
84,711,597.71 94,202,587.67
金
支付的各项税费 73,782,605.35 32,304,468.42
支付其他与经营活动有关的现金 636,239,180.13 69,847,329.37
经营活动现金流出小计 1,764,034,682.52 845,859,333.85
经营活动产生的现金流量净额 -366,532,104.64 -111,060,174.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,189,350.50 15,000,000.00
取得投资收益收到的现金 431,177.00 1,283,064.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,833,959.05
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
500,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,120,527.50 19,117,023.05
购建固定资产、无形资产和其他 19,162,594.31 16,901,554.70
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 660,580,000.00 64,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 679,742,594.31 80,901,554.70
投资活动产生的现金流量净额 -677,622,066.81 -61,784,531.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,087,979,611.92
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 252,000,214.22 210,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,100,000.00
筹资活动现金流入小计 1,339,979,826.14 211,100,000.00
偿还债务支付的现金 110,065,205.56 103,745,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,977,924.16 18,789,759.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 37,055.56 119,904.70
筹资活动现金流出小计 115,080,185.28 122,654,664.20
筹资活动产生的现金流量净额 1,224,899,640.86 88,445,335.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
74,280.27
影响
五、现金及现金等价物净增加额 180,745,469.41 -84,325,089.63
加：期初现金及现金等价物余额 157,385,914.45 159,733,897.55
六、期末现金及现金等价物余额 338,131,383.86 75,408,807.92
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 114,747,243.66 144,109,809.94
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天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 172,779,216.88 125,349,790.07
经营活动现金流入小计 287,526,460.54 269,459,600.01
购买商品、接受劳务支付的现金 77,051,616.03 72,495,353.24
支付给职工以及为职工支付的现
49,302,744.52 61,187,335.10
金
支付的各项税费 6,826,450.63 13,965,791.52
支付其他与经营活动有关的现金 488,647,937.43 128,180,744.64
经营活动现金流出小计 621,828,748.61 275,829,224.50
经营活动产生的现金流量净额 -334,302,288.07 -6,369,624.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,189,350.50
取得投资收益收到的现金 640,000.00 1,283,064.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,828,679.05
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,829,350.50 4,111,743.05
购建固定资产、无形资产和其他
10,780,514.11 8,772,278.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 800,580,000.00 64,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 811,360,514.11 72,772,278.34
投资活动产生的现金流量净额 -809,531,163.61 -68,660,535.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,087,979,611.92
取得借款收到的现金 195,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,282,979,611.92 80,000,000.00
偿还债务支付的现金 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,853,793.62 14,029,715.98
的现金
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天海融合防务装备技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 83,853,793.62 14,029,715.98
筹资活动产生的现金流量净额 1,199,125,818.30 65,970,284.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 55,292,366.62 -9,059,875.76
加：期初现金及现金等价物余额 90,877,105.91 49,406,796.82
六、期末现金及现金等价物余额 146,169,472.53 40,346,921.06
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
天海融合防务装备技术股份有限公司
法定代表人：（刘楠）
2016 年 10 月 25 日
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