天海融合 术股份有限公司 2020 年第三 文
装备技术
天海融合防务装 有限公司
2020 年 季度报告
(22020-1133)
20220 年 10 月
1
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘楠、主管会计工作负责人苏志强及会计机构负责人(会计主管
人员)吴陈君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,853,281,931.07 2,024,537,949.15 -8.46%
归属于上市公司股东的净资产
443,175,752.71 404,298,197.16 9.62%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 172,161,080.42 22.42% 404,665,257.35 -17.27%
归属于上市公司股东的净利润
-1,344,407.31 95.75% 39,343,818.22 152.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-3,778,087.01 91.29% 67,425,153.44 206.66%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-2,577,458.35 88.06% 390,034.81 100.82%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0014 95.76% 0.0410 152.77%
稀释每股收益（元/股） -0.0014 95.76% 0.0410 152.77%
加权平均净资产收益率 -0.05% 1.14% 9.27% 19.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -146,639.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,245,423.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,172,603.47
减：所得税影响额 974,296.03
少数股东权益影响额（税后） 33,219.55
合计 -28,081,335.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 126,257 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
冻结 75,000,000
冻结 32,500,000
冻结 15,000,000
冻结 39,425,000
冻结 2,510,000
冻结 1,410,000
刘楠 境内自然人 18.83% 180,796,514 135,597,385 冻结 3,000,000
冻结 1,400,000
冻结 1,680,000
冻结 4,913,055
冻结 2,000,000
冻结 1,686,540
冻结 271,919
李露 境内自然人 7.32% 70,312,500 70,312,500 质押 70,312,500
深圳市弘茂盛欣
投资企业（有限 境内非国有法人 3.95% 37,900,000 0
合伙）
东方富华（北京）
投资基金管理有
限公司-东方富 其他 1.85% 17,749,500 0 质押 17,749,500
华-上海佳豪专
项资产管理计划
厦门时则壹号投
境内非国有法人 1.55% 14,876,000 0
资管理合伙企业
4
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（有限合伙）
上海佳船企业发 冻结 415,275
境内非国有法人 1.50% 14,415,275 0
展有限公司 冻结 14,000,000
泰州市金洋源投
资中心（有限合 境内非国有法人 1.04% 10,000,000 10,000,000
伙）
黄志敏 境内自然人 0.37% 3,576,000 0
邓歌伦 境内自然人 0.34% 3,281,100 0
孙皓 境内自然人 0.32% 3,027,347 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘楠 45,199,129 人民币普通股 45,199,129
深圳市弘茂盛欣投资企业（有限合
37,900,000 人民币普通股 37,900,000
伙）
东方富华（北京）投资基金管理有
限公司-东方富华-上海佳豪专项资 17,749,500 人民币普通股 17,749,500
产管理计划
厦门时则壹号投资管理合伙企业
14,876,000 人民币普通股 14,876,000
（有限合伙）
上海佳船企业发展有限公司 14,415,275 人民币普通股 14,415,275
黄志敏 3,576,000 人民币普通股 3,576,000
邓歌伦 3,281,100 人民币普通股 3,281,100
孙皓 3,027,347 人民币普通股 3,027,347
法国兴业银行 2,343,100 人民币普通股 2,343,100
霍春林 1,788,600 人民币普通股 1,788,600
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，刘楠持有佳船企业 57.28%的股权，是佳船企业的控股股东；其他股东之
说明 间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年第一个交易
高管锁定股、首 日解锁其持有公
刘楠 163,722,384 75,000,000 46,875,001 135,597,385 发后个人类限售 司股份的 25%，
股 已于 2020 年 6 月
1 日解除限售
每年第一个交易
秦炳军 240,000 0 0 240,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
每年第一个交易
占金锋 246,562 0 0 246,562 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
已于 2020 年 7 月
朱志鹏 7,500 7,500 0 0 高管锁定股
24 日解除限售
每年第一个交易 每年第一个交易
刘新友 15,000 0 0 15,000 日解锁其持有公 日解锁其持有公
司股份的 25% 司股份的 25%
每年第一个交易
林强 225,000 0 0 225,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
已于 2020 年 7 月
马锐 272,793 272,793 0 0 高管锁定股
24 日解除限售
每年第一个交易
寻正来 120,000 0 0 120,000 高管锁定股 日解锁其持有公
司股份的 25%
已于 2020 年 7 月
白雪华 15,000 15,000 0 0 高管锁定股
24 日解除限售
首发后个人类限 2019 年 4 月 22
李露 70,312,500 0 0 70,312,500
售股 日（暂未办理）
深圳市弘茂盛欣
首发后机构类限 已于 2020 年 6 月
投资企业（有限 47,500,000 47,500,000 0 0
售股 1 日解除限售
合伙）
厦门时则壹号投
首发后机构类限 已于 2020 年 6 月
资管理合伙企业 37,500,000 37,500,000 0 0
售股 1 日解除限售
（有限合伙）
6
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东方富华（北京）
投资基金管理有
首发后个人类限 已于 2020 年 6 月
限公司-东方富 27,349,500 27,349,500 0 0
售股 1 日解除限售
华-上海佳豪专
项资产管理计划
泰州市金洋源投
首发后机构类限 2019 年 4 月 22
资中心（有限合 10,000,000 0 0 10,000,000
售股 日（暂未办理）
伙）
合计 357,526,239 187,644,793 46,875,001 216,756,447 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年9月11日公告，法院已裁定批准《天海融合防务装备技术股份
有限公司重整计划》并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行期间。在经
营方面，受重整进度有序推进的积极影响，市场对公司的认可度提高，新订单
承接量开始增长。但报告期公司经营收入同比依然下降，资金匮乏和市场影响
仍未消除，公司1-9月的营业收入为40,466.53万元，同比减少17.27%；除营收
外，公司严控经营成本费用以及前期项目结算等影响，归属于上市公司股东净
利润为3,934.38万元,与上年同期相比扭亏为盈。具体分析如下：
1、货币资金期末余额较年初数上升60.00%，主要原因整期间除继续履行合
同外，各类负债暂停支付及收到投资人保证金所致。
2、预付款项期末余额较年初数上升76.29%，主要系子公司大津重工承接新
订单后为后续采购支付的款项。
3、其他应收款期末余额较年初数上升40.25%，主要系因28000LNG船项目结
算款尾款尚未收回所致。
4、合同资产期末余额较年初数下降71.21%，主要系因28000LNG船项目已与
大连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减合同资产所致。
5、其他流动资产期末余额较年初数下降36.84%，主要系因增值税进项税额
被抵减所致。
6、长期待摊费用期末余额较年初数上升69.93%，主要系因大津重工的护岸
码头工程结转所致。
7、应付票据期末余额较年初数上升136.79%，主要系因大津重工通过应付
票据融资所致。
8、应付账款期末余额较年初数下降51.27%，主要因28000LNG船项目已与大
连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减应付账款所致。
9、预收款项期末余额较年初数下降85.86%，主要系因已承接合同的预收款
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转为货款，而在手订单量下降所致。
10、营业收入较上年同期下降17.27%，系因前期订单量不足所致。
11、营业成本较上年同期下降30.04%，系因营业收入下降及公司控制人工
成本所致。
12、销售费用较上年同期下降66.13%，系因子公司金海运改善销售模式，
减少了销售提成支出所致。
13、财务费用较上年同期减少30.62%，主要系因公司处于重整阶段，所欠
债务暂停计息，同时本季度末汇率变动冲减上半年结算的应收账款汇兑收益；
因此利息费用大幅减少；
14、资产减值损失较上年同期大幅减少，系因1)计提H&C的应收账款的坏账
准备系按照预计未来现金流入折现模型计算，报告期冲回部分资产减值损失；2）
因28000LNG船项目已与大连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减合同资
产、应付账款并且转回资产减值损失所致（28000LNG船项目具体情况详见2020
年半年报及相关公告）。
15、营业外支出较上年同期增加86.78%，系因公司债务到期计提违约金所
致。
16、经营活动产生的现金流量净额较上年同期扭负为正，系因重整期间经
营负债暂停支出所致。
17、投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少，系因重整期间未
发生大额的投资活动所致。
18、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期扭负为正，系因重整期间暂
停偿还贷款及利息，而部分子公司获得贷款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2013年，公司与大连因泰船务代理公司（以下简称“大连因泰”）签
订重大合同（公告编号2013-017）。《28000CMBLNG运输船设计、建造工程总承
包合同》项目已处于待交付状态，累计确认收入共计47,820.54万元。但因大连
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因泰融资问题未能交船，公司作为总承包方与船厂之间存在违约风险。公司于
2018年三季报就本项目的应收账款和存货计提资产减值准备，将本项目的资产
账面价值减记至0元（公告编号2018-110）。2019年3月4日，船厂发来解约通知
书，正式通知公司解除《28000CMBLNG建造合同》，公司于2019年3月7日，向大
连因泰发送违约通知书。于2019年11月11日，公司收到船厂出售船舶的通知。
2020年4月，船厂通知其已向新的买方交付了该船并收到了购船款。于2020年6
月1日，公司与船厂签订《结算协议》，船厂已完成船舶出售，所得款项在扣除
销售费用、未付款项及利息后剩余部分3563.43万支付给公司。于2020年6月24
日收到船厂结算款2063.43万元，剩余部分尚未收到。
（2）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司（以下简称“绿色动力”）
签订《600吨LNG动力干货船建造总承包合同》、《800吨LNG动力干货船 建造总
承包合同》和《1000吨LNG动力干货船建造总承包合同》三份合同，合同总额
65,000万元（公告编号2014-069），由于首付款支付问题公司发布了重大合同
进展公告（公告编号2014-083），截至本报告期末，600吨LNG动力船45艘，已
全部完成交付；800吨LNG动力船12艘，已全部完成交付。目前，因市场存在较
大的不确定性，绿色动力放缓了后续项目的推进速度。截至本报告期末，累计
确认收入15,987.99万元。
（3）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《三型LNG动力干货
船设计技术服务合同》，合同总金额4,800万元（公告编号2014-070）。本合同
与绿色动力签订的三份总承包合同有关联关系，本合同项下的收入确认依据三
份总承包合同项下 的船舶开工数量确定。截至本报告期末,累计确认收入2640
万元。
（4）2015年，子公司佳船进出口与美克斯海工（买方）、大津重工（承建
方）签订《多功能工作船建造合同 (1艘) (船号: DJHC8008)》与《多功能工作
船建造合同 (1艘) (船号:DJHC8009)》两份合同（公告编号2015-043），合同
总 金 额 11,600 万 美 元 。 又 于 2017 年 11 月 22 日 和 大 津 重 工 作 为 联 合 卖 方 与
H&C(SINGAPORE)签订了转售协议，协议约定将DJHC8008和DJHC8009两艘船转售
给H&C(SINGAPORE)（公告编号2017-119）。项目DJHC8008已于2018年4月完成交
付；项目DJHC8009已于2018年9月完成交付。截至报告期末，DJHC8008累计收款
1290万美元；DJHC8009累计收款1031万美元。
（5）2015年，公司与中华人民共和国上海海事局签订了《上海船员评估
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示范中心建设工程动力设备操作及动力装置测试分 析与操作评估系统集成采
购项目合同协议书》（公告编号2015-089），合同总金额为 3,991 万元，截至
本报告期末，项目处于项目施工阶段，累计确认收入2993.25万元。
（6）2019年，大津重工与江苏天晨船舶进出口有限公司、江苏新扬子造船
有限公司作为联合卖方与联合买方ASTON AGRO INDUSTRIAL PTE.LTD及Joint
Stock Company Aston Foods and Food Ingredients签订了两艘 8000 吨级干
散货船总承包合同（公告编号2019-058），合同金额为1900万美元，折合人民
币约12,730万元。截至本报告期末，项目已交付，公司累计确认收入10,269万
元。
（7）本报告期，大津重工与上海久菩海洋科技有限公司签订《720吨自升
式海上风电作业平台设计、建造与交付分包合同》（公告编号2020-060），合
同金额为10,078.50万元。截至本报告期末，项目尚未生效。
（8）本报告期，大津重工与江苏天晨船舶进出口有限公司、江苏新扬子造
船有限公司作为联合卖方与联合买方ASTON AGRO INDUSTRIAL PTE.LTD及Joint
Stock Company Aston Foods and Food Ingredients签订了两艘 8000 吨级干
散货船总承包合同（船舶编号:6015、6016，公告编号2020-073），合同金额为
1880万美元，折合人民币约13,150万元。截至本报告期末，项目处于上船台阶
段，公司累计确认收入3,770万元。
（9）本报告期，大津重工与天津港航工程有限公司签订了一艘风电工艺驳
船总承包合同（公告编号2020-075），合同金额为人民币5,944.50万元。截至
本报告期末，项目处于上船台阶段，公司累计确认收入2,367万元。
（10）本报告期，大津重工、佳豪船海、武汉船用机械有限责任公司作为
联合卖方，与天津中睦科技有限公司签订了《700吨自升式海上风电作业平台设
计、建造及交付联合体总承包合同》（公告编号2020-104），其中，大津重工
和佳豪船海合同额预估为人民币18,800万元。截至本报告期末，项目处于开工
阶段，公司累计确认收入4,159万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 3 月 21 日，公司收到上海市第三 巨潮资讯网
中级人民法院（以下简称“法院”）发来的 2019 年 03 月 25 日 （www.cninfo.com.cn)(2019-021)关于债
《应诉通知书》，债权人中国船舶重工集 权人申请公司重整的提示性公告
团公司第七〇四研究所（以下简称“七〇 2020 年 02 月 18 日 巨潮资讯网
11
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
四所”）以公司无法清偿到期债务并且明 （www.cninfo.com.cn)(2020-006)关于法
显缺乏清偿能力为由，向法院申请对公 院裁定受理公司重整暨股票存在终止上
司进行重整。2020 年 2 月 14 日和 2 月 市风险的提示性公告
21 日，公司分别收到法院送达的《民事
巨潮资讯网
裁定书》和《决定书》，法院裁定受理债
2020 年 02 月 24 日 （www.cninfo.com.cn)(2020-007)关于法
权人七〇四所对公司的重整申请，同时
院指定重整管理人的公告
上海市方达律师事务所（以下简称“管理
巨潮资讯网
人”）经上海市高级人民法院随机摇号被
（www.cninfo.com.cn)(2020-011)关于在
指定为本案管理人。2020 年 3 月 3 日，
2020 年 03 月 04 日 重整期间继续营业及自行管理财产和营
公司分别收到法院送达的《决定书》和
业事务的公告，(2020-012)关于公司重整
《公告》，法院准许公司在重整期间继续
债权申报的公告
营业，并在管理人的监督下自行管理财
产和营业事务，同时向公司债权人发出 巨潮资讯网
债权申报通知，请各债权人及时申报债 （www.cninfo.com.cn)(2020-064)关于签
2020 年 06 月 24 日
权。2020 年 6 月 23 日，公司、公司管理 订重整投资协议暨确定重整投资人的公
人、厦门隆海投资管理有限公司（以下 告
简称“厦门隆海”）和上海丁果企业发展有 巨潮资讯网
限公司（以下简称“上海丁果”）签署了《对 （www.cninfo.com.cn)(2020-094)关于公
天海融合防务装备技术股份有限公司重 2020 年 09 月 04 日 司第二次债权人会议表决结果暨股票复
整投资之框架协议》，确定厦门隆海、上 牌的公告，(2020-095)关于出资人组会议
海丁果作为重整投资人，对公司进行重 召开情况的公告
整。2020 年 8 月 14 日，在公司管理人协
助下，公司已正式向法院提交了《重整
计划（草案）》。经法院同意，公司于 2020
年 9 月 4 日召开了第二次债权人会议，
审议通过了《重整计划（草案）》。经法
院同意、公司管理人召集，公司于 2020 巨潮资讯网
年 9 月 4 日召开了出资人组会议，审议 2020 年 09 月 11 日 （www.cninfo.com.cn)(2020-102)关于法
通过了《重整计划（草案）之出资人权 院裁定批准重整计划的公告
益调整方案》。2020 年 9 月 10 日，公司
收到法院发来的《民事裁定书》，法院已
裁定批准《重整计划》并终止天海防务
重整程序。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本次重组完
成后，在通过
本次交易获
得天海防务
股份的承诺
锁定期间，及
持有上市公
司股份比例
不低于 5%期
间，为避免同
业竞争或潜
在同业竞争
而损害天海
防务及其他
股东的利益，
本人作出如
下承诺：1、
本人及本人
实际控制的 36 个月或持
同业竞争承 其他企业不 2016 年 04 月 有上市公司
资产重组时所作承诺 李露 履行中
诺 会以任何形 22 日 股份比例不
式直接或间 低于 5%期间
接地从事与
天海防务及
其下属公司
相同或相似
的业务，包括
不在中国境
内外通过投
资、收购、联
营、兼并、合
作、受托经营
或者其他任
何方式从事
与天海防务
及其下属公
司相同、相似
或者构成实
质竞争的业
务；2、本人
13
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
承诺，如本人
及本人实际
控制的其他
企业获得的
任何商业机
会与天海防
务主营业务
有竞争或可
能发生竞争
的，则本人及
本人实际控
制的其他企
业将立即通
知天海防务，
并将该商业
机会给予天
海防务；3、
本人将不利
用对天海防
务及其下属
企业的了解
和知悉的信
息协助任何
第三方从事、
参与或投资
与天海防务
相竞争的业
务或项目；4、
如本人违反
上述承诺，则
因此而取得
的相关收益
将全部归天
海防务所有；
如因此给天
海防务及其
他股东造成
损失的，本人
将及时、足额
赔偿天海防
务及其他股
东因此遭受
的全部损失。
李露 股份减持承 本人承诺在 2016 年 04 月 36 个月或持 履行中
14
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
诺 本次交易中 22 日 有上市公司
取得的股份， 股份比例不
分三期解除 低于 5%期间
锁定：第一
期：1,250.00
万股股份于
对价股份发
行结束满 12
个月后解除
限售；第二
期：937.50 万
股份于对价
股份发行结
束满 24 个月
后解除限售；
第三期：
2,812.50 万股
股份于对价
股份发行结
束满 36 个月
后且业绩承
诺补偿完成
后解除限售。
1、本人在作
为天海防务
的股东期间，
本人及本人
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织将尽量
减少并规范
36 个月或持
关联交易、资 与天海防务
2016 年 04 月 有上市公司
李露 金占用等方 及其控制的 履行中
22 日 股份比例不
面承诺 其他公司、企
低于 5%期间
业或者其他
经济组织之
间的关联交
易；在进行确
有必要且无
法避免的关
联交易时，本
人及本人控
制的其他公
15
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
司、企业或者
其他经济组
织将遵循市
场化原则、公
允价格进行
公平操作，并
按照有关法
律、法规及规
范性文件、天
海防务公司
章程的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，保
证不通过关
联交易损害
天海防务及
其他股东的
合法权益；2、
本人承诺不
利用天海防
务的股东地
位，损害天海
防务及其他
股东的合法
利益；3、本
人将杜绝一
切非法占用
上市公司的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求天海防务
及其下属企
业向本人及
本人投资或
控制的其它
企业提供任
何形式的担
保或者资金
支持；本人同
16
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
意，若违反上
述承诺，将承
担因此而给
天海防务其
他股东、天海
防务及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织造成的一
切损失。
本人承诺自
本次新增股
份上市之日
起 36 个月内，
不交易或转
让天海防务
因本次发行
股份购买资
产并募集配
套资金向本
人所发行的
全部股份；由
本次发行股
份派生的股
股份减持承 份，如红股、 2016 年 04 月
刘楠 36 个月 履行完毕
诺 资本公积金 22 日
转增之股份
也应遵守前
述股份不得
交易或转让
的约定；锁定
期满后，前述
股份的交易
或转让将严
格按照中国
证券监督管
理委员会和
深圳证券交
易所等的相
关规定执行。
本人及本人
同业竞争承 2009 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘楠 控制的其他 长期 履行中
诺 13 日
公司或经营
17
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
组织目前未
从事与天海
防务相同或
类似的业务，
将来也不会
以任何方式
（包括但不
限于独自经
营、合资经营
和拥有在其
他公司或企
业的股票或
权益）从事与
天海防务的
业务有竞争
或可能构成
竞争的业务
和活动。
本公司及本
公司控制的
其他公司或
经营组织目
前未从事与
天海防务相
同或类似的
业务，将来也
不会以任何
上海佳船企 方式（包括但
同业竞争承 2009 年 07 月
业发展有限 不限于独自 长期 履行中
诺 13 日
公司 经营、合资经
营和拥有在
其他公司或
企业的股票
或权益）从事
与天海防务
的业务有竞
争或可能构
成竞争的业
务和活动。
1、在天海防
务任职期间
股份减持承 2009 年 07 月
刘楠 每年转让的 长期 履行中
诺 13 日
股份不超过
本人所持有
18
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
的天海防务
股份总数的
25%，如今后
从天海防务
离职，离职后
半年内不转
让所持有的
天海防务股
份。2、若税
务主管部门
认为天海防
务不符合享
受税收优惠
政策的条件
而要求天海
防务按照国
家法定税率
补缴 2006 年
和 2007 年期
间的所得税，
则补缴的税
款和可能的
税收滞纳金、
罚款等将全
部由本人承
担; 3、若上海
佳船工程监
理发展有限
公司被税务
主管部门要
求按照国家
法定税率补
缴 2007 年 12
月 31 日前的
所得税，则补
缴的税款和
可能的税收
滞纳金、罚款
等将全部由
本人承担。
1、本人在作
关联交易、资
为天海防务 2015 年 08 月
刘楠 金占用等方 长期 履行中
的实际控制 20 日
面的承诺
人、控股股东
19
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
期间，本人及
本人控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织将
尽量避免并
规范与天海
防务及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织之间的关
联交易；在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时，本人及本
人控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织将遵
循市场化原
则、公允价格
进行公平操
作，并按照有
关法律、法规
及规范性文
件、天海防务
公司章程的
规定履行关
联交易决策
程序，依法履
行信息披露
义务和办理
有关报批程
序，保证不通
过关联交易
损害天海防
务及其他股
东的合法权
益。2、本人
承诺不利用
天海防务的
实际控制人、
20
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
控股股东地
位，损害天海
防务及其他
股东的合法
利益。3、本
人将杜绝一
切非法占用
上市公司的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求天海防务
及其下属企
业向本人及
本人投资或
控制的其他
企业提供任
何形式的担
保或者资金
支持。
本人及一致
行动人--上海
佳船企业发
展有限公司
承诺：在符合
中国证监会
和深圳证券
交易所相关
规定的前提
下，本人及一
天海防务完
致行动人上
刘楠及上海 成对大津重
股份增持承 海佳船企业 2017 年 12 月
其他对公司中小股东所作承诺 佳船企业发 工 100%股权 履行中
诺 发展有限公 29 日
展有限公司 交易后的 12
司计划在天
个月内
海防务完成
对江苏大津
重工有限公
司 100%股权
交易后的 12
个月内，根据
市场价格，通
过二级市场
对公司股份
进行增持，增
21
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
持总额不低
于 1 亿元人民
币。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
股东或 报告期新 报告期
占用时 发生原 期经审计 期经审计 预计偿还 预计偿还 预计偿还时
关联人 期初数 增占用金 偿还总 期末数
间 因 净资产的 净资产的 方式 金额 间（月份）
名称 额 金额
比例 比例
江苏大
津清洁 贷款产
能源装 生周转
2019 年 223.2 223.2 0
备产业 性借支
园有限 余额
公司
合计 223.2 0 0.00% 223.2 0 0.00% -- 0 --
相关决策程序 无
当期新增大股东及其附属
企业非经营性资金占用情
况的原因、责任人追究及董 不适用
事会拟定采取措施的情况
说明
22
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
未能按计划清偿非经营性
资金占用的原因、责任追究
不适用
情况及董事会拟定采取的
措施说明
注册会计师对资金占用的
2020 年 04 月 28 日
专项审核意见的披露日期
注册会计师对资金占用的
不适用
专项审核意见的披露索引
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
对于 2019 年度业绩情况的
2020 年 05 月 08 日 公司 其他 个人 投资者
相关说明
23
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天海融合防务装备技术股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 158,249,396.52 98,907,750.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,248,000.00 8,935,095.00
应收账款 226,032,834.09 202,773,913.04
应收款项融资 520,000.00
预付款项 32,019,911.06 18,163,405.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 42,338,554.63 30,186,925.67
其中：应收利息
应收股利 2,000,000.00
买入返售金融资产
存货 106,704,778.58 492,684,748.19
合同资产 116,715,183.80
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,697,766.75 12,187,155.24
流动资产合计 692,006,425.43 864,358,993.16
非流动资产：
24
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 502,086,573.24 481,393,913.24
长期股权投资 13,720,057.41 17,294,763.90
其他权益工具投资 109,884,271.10 109,884,271.10
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,751,201.32 10,966,436.32
固定资产 351,037,103.85 369,806,772.87
在建工程 40,903,816.32 43,679,976.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 96,551,921.59 96,338,961.36
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,666,404.32 8,042,603.71
递延所得税资产 16,999,440.93 15,641,101.02
其他非流动资产 5,674,715.56 7,130,155.56
非流动资产合计 1,161,275,505.64 1,160,178,955.99
资产总计 1,853,281,931.07 2,024,537,949.15
流动负债：
短期借款 305,996,821.39 307,586,821.39
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,749,446.94 4,961,884.03
应付账款 209,792,043.87 430,478,573.64
预收款项 7,094,497.53 63,140,240.04
合同负债 9,764,934.30
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
25
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 17,254,351.22 23,462,043.00
应交税费 17,588,921.49 9,805,738.57
其他应付款 796,579,627.65 766,990,833.31
其中：应付利息 12,449,513.77 10,094,278.57
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,375,820,644.39 1,606,426,133.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 19,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,121,550.36 5,418,910.24
递延所得税负债 9,452,006.52 9,452,006.52
其他非流动负债
非流动负债合计 35,173,556.88 14,870,916.76
负债合计 1,410,994,201.27 1,621,297,050.74
所有者权益：
股本 960,016,185.00 960,016,185.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,162,589,091.58 1,162,589,091.58
减：库存股
26
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 17,089,693.23 17,089,693.23
专项储备 2,878,726.01 3,344,988.68
盈余公积 41,192,500.70 41,192,500.70
一般风险准备
未分配利润 -1,740,590,443.81 -1,779,934,262.03
归属于母公司所有者权益合计 443,175,752.71 404,298,197.16
少数股东权益 -888,022.91 -1,057,298.75
所有者权益合计 442,287,729.80 403,240,898.41
负债和所有者权益总计 1,853,281,931.07 2,024,537,949.15
法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,402,951.86 1,836,465.02
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 33,450,798.94 18,535,692.00
应收款项融资 520,000.00
预付款项 339,074.75 76,164.12
其他应收款 815,070,473.01 815,491,379.04
其中：应收利息
应收股利 15,725,280.94 17,995,280.94
存货 3,302,978.41
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 862,263,298.56 839,762,678.59
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 1,294,497,735.93 1,298,072,442.42
其他权益工具投资 85,187,538.75 85,187,538.75
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,751,201.32 10,966,436.32
固定资产 60,009,106.43 62,432,373.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,068,824.03 3,285,793.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 771,609.12 1,089,670.60
递延所得税资产 2,959,561.80 2,959,561.80
其他非流动资产
非流动资产合计 1,456,245,577.38 1,463,993,816.65
资产总计 2,318,508,875.94 2,303,756,495.24
流动负债：
短期借款 237,966,821.39 237,966,821.39
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 38,711,057.75 27,041,228.29
预收款项 9,785,458.52
合同负债 9,351,189.35
应付职工薪酬 13,409,097.57 13,953,841.43
应交税费 -1,925,243.66 874,296.76
其他应付款 732,175,089.90 677,646,182.61
其中：应付利息 12,449,513.77 10,094,278.57
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
28
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 1,029,688,012.30 967,267,829.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,867,500.00 2,107,500.00
递延所得税负债 3,328,130.81 3,328,130.81
其他非流动负债
非流动负债合计 6,195,630.81 5,435,630.81
负债合计 1,035,883,643.11 972,703,459.81
所有者权益：
股本 960,016,185.00 960,016,185.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,368,288,140.82 1,368,288,140.82
减：库存股
其他综合收益 18,859,407.94 18,859,407.94
专项储备
盈余公积 37,502,985.24 37,502,985.24
未分配利润 -1,102,041,486.17 -1,053,613,683.57
所有者权益合计 1,282,625,232.83 1,331,053,035.43
负债和所有者权益总计 2,318,508,875.94 2,303,756,495.24
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 172,161,080.42 140,630,043.05
其中：营业收入 172,161,080.42 140,630,043.05
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天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 202,334,441.14 187,776,118.73
其中：营业成本 149,122,831.85 129,818,280.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,881,047.10 833,588.79
销售费用 2,173,585.39 4,940,284.31
管理费用 16,481,068.40 21,039,007.39
研发费用 6,730,434.50 7,980,144.15
财务费用 25,945,473.90 23,164,813.84
其中：利息费用 -217,248.19 21,818,421.87
利息收入 193,582.90 437,454.34
加：其他收益 32,378.40 900.00
投资收益（损失以“－”号填
-104,363.08 -6,823,081.99
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-12,146,310.27
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
39,265,619.98
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 -138,576.80 7,976,603.23
30
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,264,612.49 -45,991,654.44
加：营业外收入 2,867,374.60 -1,648,227.52
减：营业外支出 31,165.04 -15,440,011.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -428,402.93 -32,199,870.38
减：所得税费用 437,824.98 356,362.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -866,227.91 -32,556,233.27
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-866,227.91 -32,556,233.27
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -1,344,407.31 -31,666,952.01
2.少数股东损益 478,179.40 -889,281.26
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
31
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4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -866,227.91 -32,556,233.27
归属于母公司所有者的综合收益
-1,344,407.31 -31,666,952.01
总额
归属于少数股东的综合收益总额 478,179.40 -889,281.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0014 -0.0330
（二）稀释每股收益 -0.0014 -0.0330
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 8,387,772.88 -7,397,078.11
减：营业成本 4,650,591.17 5,709,448.89
税金及附加 10,308.08 31,721.48
销售费用 550,673.90 720,264.49
管理费用 5,095,990.18 4,900,161.55
研发费用 2,049,004.94 2,434,592.50
财务费用 -39,625.26 18,297,703.69
其中：利息费用 -26,775.91 18,472,273.18
利息收入 16,132.75 177,144.49
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-104,363.08 -6,823,081.99
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
32
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资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-301,107.52
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
1,154,767.22
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-138,576.80
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,473,217.53 -45,159,285.48
加：营业外收入 134,200.00 114,500.00
减：营业外支出 -138,576.80 -15,900,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-4,200,440.73 -29,144,785.48
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,200,440.73 -29,144,785.48
（一）持续经营净利润（净亏损
-4,200,440.73 -29,144,785.48
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
33
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2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -4,200,440.73 -29,144,785.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0044 -0.0304
（二）稀释每股收益 -0.0044 -0.0304
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 404,665,257.35 489,136,465.08
其中：营业收入 404,665,257.35 489,136,465.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 415,611,405.97 583,201,043.62
其中：营业成本 309,264,846.14 442,045,452.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,774,685.15 3,154,987.20
销售费用 6,118,794.12 18,067,718.42
管理费用 53,547,442.94 68,387,057.60
研发费用 21,883,930.27 21,245,381.84
34
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财务费用 21,021,707.35 30,300,446.36
其中：利息费用 4,410,201.59 28,648,310.68
利息收入 536,121.63 952,843.78
加：其他收益 41,946.71 5,466,100.00
投资收益（损失以“－”号填
5,145,093.18 -1,460,709.29
列）
其中：对联营企业和合营企业
573,303.33
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
2,815,842.84 31,326,490.25
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
72,008,467.02
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-138,576.80
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 68,926,624.33 -58,732,697.58
加：营业外收入 5,986,451.18 4,633,932.40
减：营业外支出 33,102,217.53 17,722,719.63
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 41,810,857.98 -71,821,484.81
减：所得税费用 2,297,763.92 4,749,530.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,513,094.06 -76,571,015.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
39,513,094.06 -76,571,015.05
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 39,343,818.22 -74,549,213.51
2.少数股东损益 169,275.84 -2,021,801.54
六、其他综合收益的税后净额
35
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归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 39,513,094.06 -76,571,015.05
归属于母公司所有者的综合收益
39,343,818.22 -74,549,213.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额 169,275.84 -2,021,801.54
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0410 -0.0777
（二）稀释每股收益 0.0410 -0.0777
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
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6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 30,045,690.66 26,007,207.67
减：营业成本 22,059,255.52 48,260,926.85
税金及附加 377,279.77 377,489.04
销售费用 1,703,626.71 2,183,980.35
管理费用 13,883,258.60 17,945,279.12
研发费用 5,081,101.24 7,651,685.90
财务费用 2,395,868.44 20,451,104.85
其中：利息费用 3,955,769.32 20,648,765.49
利息收入 1,573,814.93 212,488.97
加：其他收益 5,465,100.00
投资收益（损失以“－”号填
5,145,093.18 297,430,262.33
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,942,034.35
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
0.00 235,066.59
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-138,576.80
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -12,390,217.59 232,267,170.48
加：营业外收入 625,642.06 684,470.00
减：营业外支出 32,680,032.95 17,191,430.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-44,444,608.48 215,760,210.48
列）
减：所得税费用 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -44,444,608.48 215,760,210.48
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天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-44,444,608.48 215,760,210.48
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -44,444,608.48 215,760,210.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0463 0.2247
（二）稀释每股收益 -0.0463 0.2247
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 408,383,437.32 468,908,391.03
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 595,776.85 9,691,685.89
收到其他与经营活动有关的现金 103,076,461.88 213,065,351.24
经营活动现金流入小计 512,055,676.05 691,665,428.16
购买商品、接受劳务支付的现金 310,960,885.29 450,005,634.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
72,550,361.20 96,701,841.45
金
支付的各项税费 23,687,428.64 11,733,155.94
支付其他与经营活动有关的现金 104,466,966.11 180,513,776.04
经营活动现金流出小计 511,665,641.24 738,954,408.32
经营活动产生的现金流量净额 390,034.81 -47,288,980.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,759,028.38 4,200,000.00
处置固定资产、无形资产和其他 239,705.55 165,708.10
39
天海融合防务装备技术股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,998,733.93 25,865,708.10
购建固定资产、无形资产和其他
3,474,052.03 151,885.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
7,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,474,052.03 7,151,885.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,475,318.10 18,713,823.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 46,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 24,256,000.00 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 8,500,000.00
筹资活动现金流入小计 70,456,000.00 58,500,000.00
偿还债务支付的现金 6,514,015.55 57,713,867.86
分配股利、利润或偿付利息支付
3,495,359.01 19,509,698.35
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,000,000.00
筹资活动现金流出小计 10,009,374.56 82,223,566.21
筹资活动产生的现金流量净额 60,446,625.44 -23,723,566.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 59,361,342.15 -52,298,723.27
加：期初现金及现金等价物余额 50,129,629.39 69,393,054.00
六、期末现金及现金等价物余额 109,490,971.54 17,094,330.73
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8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 19,080,308.50 27,752,232.28
收到的税费返还 26,775.37
收到其他与经营活动有关的现金 21,446,941.20 113,957,199.08
经营活动现金流入小计 40,554,025.07 141,709,431.36
购买商品、接受劳务支付的现金 2,145,173.50 11,409,911.53
支付给职工以及为职工支付的现
22,992,088.61 29,216,903.46
金
支付的各项税费 1,399,231.42 3,399,922.65
支付其他与经营活动有关的现金 50,348,609.23 94,409,246.01
经营活动现金流出小计 76,885,102.76 138,435,983.65
经营活动产生的现金流量净额 -36,331,077.69 3,273,447.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,582,500.00 4,200,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
239,705.55
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,822,205.55 25,700,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
18,600.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 18,600.00 7,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 1,803,605.55 18,700,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 46,200,000.00
取得借款收到的现金 50,000,000.00
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收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 46,200,000.00 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 56,733,175.74
分配股利、利润或偿付利息支付
106,041.02 17,298,767.49
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 106,041.02 74,031,943.23
筹资活动产生的现金流量净额 46,093,958.98 -24,031,943.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 11,566,486.84 -2,058,495.52
加：期初现金及现金等价物余额 1,836,465.02 3,145,502.77
六、期末现金及现金等价物余额 13,402,951.86 1,087,007.25
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 98,907,750.79 98,907,750.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,935,095.00 8,935,095.00
应收账款 202,773,913.04 202,773,913.04
应收款项融资 520,000.00 520,000.00
预付款项 18,163,405.23 18,163,405.23
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 30,186,925.67 30,186,925.67
其中：应收利息
应收股利 2,000,000.00 2,000,000.00
买入返售金融资产
存货 492,684,748.19 87,255,744.82 -405,429,003.37
合同资产 405,429,003.37 405,429,003.37
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 12,187,155.24 12,187,155.24
流动资产合计 864,358,993.16 864,358,993.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 481,393,913.24 481,393,913.24
长期股权投资 17,294,763.90 17,294,763.90
其他权益工具投资 109,884,271.10 109,884,271.10
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,966,436.32 10,966,436.32
固定资产 369,806,772.87 369,806,772.87
在建工程 43,679,976.91 43,679,976.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 96,338,961.36 96,338,961.36
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,042,603.71 8,042,603.71
递延所得税资产 15,641,101.02 15,641,101.02
其他非流动资产 7,130,155.56 7,130,155.56
非流动资产合计 1,160,178,955.99 1,160,178,955.99
资产总计 2,024,537,949.15 2,024,537,949.15
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流动负债：
短期借款 307,586,821.39 307,586,821.39
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,961,884.03 4,961,884.03
应付账款 430,478,573.64 430,478,573.64
预收款项 63,140,240.04 50,182,970.56 -12,957,269.48
合同负债 12,957,269.48 12,957,269.48
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 23,462,043.00 23,462,043.00
应交税费 9,805,738.57 9,805,738.57
其他应付款 766,990,833.31 766,990,833.31
其中：应付利息 10,094,278.57 10,094,278.57
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,606,426,133.98 1,606,426,133.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
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长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 5,418,910.24 5,418,910.24
递延所得税负债 9,452,006.52 9,452,006.52
其他非流动负债
非流动负债合计 14,870,916.76 14,870,916.76
负债合计 1,621,297,050.74 1,621,297,050.74
所有者权益：
股本 960,016,185.00 960,016,185.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,162,589,091.58 1,162,589,091.58
减：库存股
其他综合收益 17,089,693.23 17,089,693.23
专项储备 3,344,988.68 3,344,988.68
盈余公积 41,192,500.70 41,192,500.70
一般风险准备
未分配利润 -1,779,934,262.03 -1,779,934,262.03
归属于母公司所有者权益
404,298,197.16 404,298,197.16
合计
少数股东权益 -1,057,298.75 -1,057,298.75
所有者权益合计 403,240,898.41 403,240,898.41
负债和所有者权益总计 2,024,537,949.15 2,024,537,949.15
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,836,465.02 1,836,465.02
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 18,535,692.00 18,535,692.00
应收款项融资 520,000.00 520,000.00
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预付款项 76,164.12 76,164.12
其他应收款 815,491,379.04 815,491,379.04
其中：应收利息
应收股利 17,995,280.94 17,995,280.94
存货 3,302,978.41 0.00 -3,302,978.41
合同资产 3,302,978.41 3,302,978.41
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 839,762,678.59 839,762,678.59
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,298,072,442.42 1,298,072,442.42
其他权益工具投资 85,187,538.75 85,187,538.75
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,966,436.32 10,966,436.32
固定资产 62,432,373.36 62,432,373.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,285,793.40 3,285,793.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,089,670.60 1,089,670.60
递延所得税资产 2,959,561.80 2,959,561.80
其他非流动资产
非流动资产合计 1,463,993,816.65 1,463,993,816.65
资产总计 2,303,756,495.24 2,303,756,495.24
流动负债：
短期借款 237,966,821.39 237,966,821.39
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交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 27,041,228.29 27,041,228.29
预收款项 9,785,458.52 0.00 -9,785,458.52
合同负债 9,785,458.52 9,785,458.52
应付职工薪酬 13,953,841.43 13,953,841.43
应交税费 874,296.76 874,296.76
其他应付款 677,646,182.61 677,646,182.61
其中：应付利息 10,094,278.57 10,094,278.57
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 967,267,829.00 967,267,829.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,107,500.00 2,107,500.00
递延所得税负债 3,328,130.81 3,328,130.81
其他非流动负债
非流动负债合计 5,435,630.81 5,435,630.81
负债合计 972,703,459.81 972,703,459.81
所有者权益：
股本 960,016,185.00 960,016,185.00
其他权益工具
其中：优先股
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