天海融合防务装备技术股份有限公司                          自愿性信息披露管理制度




            天海融合防务装备技术股份有限公司
                      自愿性信息披露管理制度

                                      第一章         总 则
    第一条 为规范天海融合防务装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）的
自愿性信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实
保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。
    第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》、《上市公
司信息披露管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的披露标准，
但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿性的信息披露。公司应当根据相关法
律、法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与
投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称“相关信息”，对应的事
件以下简称为“相关事件”），并应保证所披露信息的真实、准确、完整、不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


                       第二章     自愿性信息披露的基本原则
    第三条 除依法需要披露的信息之外，公司可自愿披露与投资者作出价值判
断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
    第四条 公司披露自愿性信息，应当符合真实、准确、完整、及时、公平等
信息披露基本要求。此后发生类似事件时，公司应当按照一致性标准及时披露。
    第五条 公司进行自愿性信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营计划、
经营环境、战略规划及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿性信息披露，帮
助投资者作出理性的投资判断和决策。


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    第六条 自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致
性，不得进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或
者其他违法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一
定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。
    第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平。公司发生的应当披露的交易金额之计算标准按照《上
市规则》的有关规定执行。


                          第三章      自愿性信息披露的标准
    第八条     本制度规定所称“交易”，包括下列类型的事件：
    （一）签订战略框架（合作）协议或其他合作协议；
    （二）与日常经营相关的除上市规则规定的重大合同之外的协议（合作）相
关信息，包括但不限于项目中标等项目信息；
    （三）新产品等研发或技术改造取得进展；
    （四）商标、专利、技术等无形资产的取得或使用发生变化；
    （五）董事会认为的其他对投资者作出价值判断和投资决策有关的事件。
    第九条     上市公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包
或提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资
产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，应及时披露。公司应及时披露重大合同
的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行发生重大变化或出现重大不确定
性、合同提前解除、合同终止等。


                   第四章     自愿性信息披露的审核与披露程序
    第十条     公司在披露信息前应严格履行以下审核程序：
    （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
    （二）董事会秘书进行合规性审查；
    （三）董事会秘书合规性审查后，董事长批准后披露。
    第十一条     公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应及时通知董事
会秘书，并向其提供信息披露所需要的资料。公司有关部门对于是否涉及信息披


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露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
       第十二条   公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高
级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的相关信息。


                       第五章     自愿性信息披露的责任划分
       第十三条   本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
    （一）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律
法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
    （二）公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义
务，并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗
漏承担个别及连带责任；
    （三）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信
息，并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追
究各部门负责人的责任；
    第十四条      董事会秘书负责协调和组织公司自愿性信息披露事项，具体包
括：
    （一）准备和提交交易所要求的文件；
    （二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
    （三）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
    （四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所要求的资料和信息。公司做出相关决定之前，应当从信息披露角度征
询董事会秘书的意见；
    （五）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告交易所和中国证监会。


                      第六章      董事、监事、高级管理人员
       第十五条   董事会办公室是负责管理公司自愿性信息披露文件、资料档案的
职能部门，董事会秘书是第一负责人。


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    第十六条     董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及
各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行自愿性信息披露职责的相
关文件、资料等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于 10 年。
    第十七条     相关的合同、协议等公司信息披露文件及公告由董事会办公室保
存，保存期限不少于 10 年。
    第十八条     涉及查阅经公告的自愿性信息披露文件，经董事会秘书批准后提
供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各
部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行自愿性信息披露职责的相关
文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求
的，董事会秘书必须及时按要求提供）。


                  第七章      相关信息的申请、审核与发布流程
    第十九条     公司相关信息发布应当遵循以下程序：
    （一）董事会办公室制作信息披露文件；
    （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长
授权总经理）审定、签发；
    （三）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；
    （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监
局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
    （六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。


   第八章     涉及公司部门及子公司的自愿性信息披露事务管理和报告制度
    第二十条     公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为
本部门、公司自愿性信息披露事务管理和报告的第一责任人。
    第二十一条      公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派
专人负责本部门、公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书
报告与本部门、本公司相关的信息。
    第二十二条      董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司和各控股子公


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司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全资
子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极配合。


                                      第九章     附则
    第二十三条      本制度未尽事宜，按照中国证监会、交易所有关法律法规、规
范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者
的规定执行。
    第二十四条      本制度中“以上”包括本数，“超过”、“低于”不包括本数。
    第二十五条      本制度的修改由董事会批准。
    第二十六条      本制度由董事会负责解释。
    第二十七条      本制度由董事会审议通过，并自审议通过之日起实施。




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                                                                   2021 年 4 月 27 日




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