证券代码：300012          证券简称：华测检测        公告编号：2020-029



                   华测检测认证集团股份有限公司
             关于调整股票期权激励计划行权价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。


    华测检测认证集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年 5 月 15 日召
开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整
股票期权激励计划行权价格议案》，现将相关事项公告如下：
    一、   股票期权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2018 年股票期权激励计划

    1、2018 年 11 月 27 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议审议通过
了《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》的议案，第四届监事会第十七次会

议审议通过了《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于核实公司<2018 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等
中介机构出具相应报告。

    2、2018 年 12 月 8 日，公司披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    3、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励

计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》。
    4、2018 年 12 月 17 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届
监事会第十八次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。关联
董事进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票

期权的激励对象名单进行了核实。
    5、2018 年 12 月 26 日，公司完成向 38 名激励对象授予 2065 万份股票期权
的授予登记工作，期权简称：华测 JLC3，期权代码：036325，股票期权的行权
价格为 6.13 元/股。
    6、2019 年 12 月 22 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第一次会

议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》、关于 2018
年股票期权激励计划第一期行权评价结果的议案》及《关于 2018 年股票期权激
励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
    7、2019 年 12 月 25 日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》、

《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据
《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，因公司 2019 年 5 月 28 日实
施了 2018 年度权益分派方案，董事会同意对公司 2018 年股票期权激励计划的行
权价格进行相应调整，行权价格由 6.13 元/股调整为 6.095 元/股。同时，公司
2018 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，本次可行权的股票

期权数量为 619.5 万份。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，广东
信达律师事务所出具了法律意见书。
    8、2020 年 5 月 12 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第三次会
议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将公司 2018
年股票期权激励计划股票期权行权价格应由 6.095 元/股调整为 6.06 元/股。
    9、2020 年 5 月 15 日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实
施 2019 年度权益分派，公司 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格由
6.095 元/股调整为 6.06 元/股。



    （二）2019 年股票期权激励计划
    1、2019 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第二十四次会议审议通过
了《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司

2019 年股票期权激励计划相关事项的议案》的议案，第四届监事会第二十次会
议审议通过了《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于核实公司<2019 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等

中介机构出具相应报告。
    2、2019 年 5 月 10 日，公司披露了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    3、2019 年 5 月 16 日，公司召开 2018 年度股东大会，审议通过了《关于<
华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的

议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划相关事项的议案》的议案。
    4、2019 年 5 月 20 日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议和第四届
监事会第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，向

9 名激励对象授予 470 万份期权，授予日为 2019 年 5 月 20 日，公司独立董事对
此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
    5、2019 年 6 月 3 日，公司 2019 年股票期权激励计划授予登记完成，期权
简称：华测 JLC4,期权代码：036358。
    6、2020 年 5 月 12 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第三次会

议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于 2019 年股
票期权激励计划第一期行权评价结果的议案》、《关于 2019 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的议案》。
    7、2020 年 5 月 15 日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于

2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，2019 年股票期权
的行权价格在实施 2018 年度、2019 年度权益分派后将由 9.23 元/股调整为 9.16
元/股。同时，公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，
本次可行权的股票期权数量为 141 万份。


    二、本次股票期权行权价格的调整的情况
    （一）2018 年股票期权激励计划
    根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》相关规定，若在激励对象行
权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，

应对行权价格进行相应的调整。
    派息事项导致股票期权行权价格的调整如下：
    P＝P0-V
    其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
经派息调整后，P仍须为正数。

    公司于 2020 年 5 月 11 日召开 2019 年度股东大会审议通过了《2019 年度利

润分配预案》,2020 年 5 月 14 日发布了《2019 年度权益分派实施公告》：以公司
现有总股本 1,663,400,714 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.350000 元人民币
现金。
    因此，公司 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格应由 6.095 元/股调
整为 6.06 元/股。


    （二）2019 年股票期权激励计划
    根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》相关规定，若在激励对象行
权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，
应对行权价格进行相应的调整。

    派息事项导致股票期权行权价格的调整如下：
    P＝P0-V
    其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
经派息调整后，P仍须为正数。

    本次股票期权激励计划授予登记完成后，公司于 2019 年 5 月 16 日召开的
2018 年度股东大会审议通过《2018 年度利润分配预案》，以公司现有总股本
1,657,530,714 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.35 元人民币现金。上述方案
已于 2019 年 5 月 28 日实施完毕。
    公司于 2020 年 5 月 11 日召开 2019 年度股东大会审议通过了《2019 年度利

润分配预案》,2020 年 5 月 14 日发布了《2019 年度权益分派实施公告》：以公司
现有总股本 1,663,400,714 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.350000 元人民币
现金。
    因此，2019 年股票期权激励计划调整后的行权价格为：
    第一次派息：P＝P0-V=9.23-0.035=9.195元

    第二次派息：P＝P0-V=9.195-0.035=9.16元



    三、对公司的影响
    本次对公司 2018 年股票期权激励计划及 2019 年股票期权计划的行权价格进
行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。


    四、监事会意见
    监事会经认真审核认为：本次对 2018 年股票期权激励计划及 2019 年股票期
权激励计划的行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2018
年股票期权激励计划（草案）》及《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关
规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将 2018 年股票期权激励计

划的行权价格由 6.095 元/股调整为 6.06 元/股，同意将 2019 年股票期权激励计
划的行权价格由 9.23 元/股调整为 9.16 元/股。


    五、独立董事意见
    经核查，独立董事认为：公司因实施利润分配方案而相应调整股票期权激励

计划的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权
激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，程序合
法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司对股票期
权激励计划的行权价格进行相应的调整。
    六、法律意见书的结论意见
    广东信达律师事务所认为：公司本次股票期权行权价格调整已取得了现阶段
必要的批准和授权，符合《激励计划（草案）》及《管理办法》等法律、法规和

规范性文件的相关规定。


    七、备查文件
    1、第五届董事会第五次会议决议；
    2、第五届监事会第五次会议决议；

    3、独立董事关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
    4、广东信达律师事务所关于华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期
权行权价格调整的法律意见书；
    5、广东信达律师事务所关于华测检测认证集团股份有限公司 2019 年股票期
权行权价格调整及第一个行权期符合行权条件的法律意见书。


    特此公告！


                                          华测检测认证集团股份有限公司
                                                     董 事 会

                                              二〇二〇年五月十九日