法律意见书




      关于华测检测认证集团股份有限公司


  2018 年股票期权激励计划行权价格调整的


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中国 广东 深圳   福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼    邮编：518017

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                        广东信达律师事务所

               关于华测检测认证集团股份有限公司

     2018 年股票期权激励计划行权价格调整的法律意见书


致：华测检测认证集团股份有限公司


    广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受华测检测认证集团股份有限
公司（以下简称“华测检测”或“公司”）的委托，担任华测检测 2018 年股票
期权激励计划（以下简称“本次股票期权”）的专项法律顾问，就公司本次股票
期权行权价格调整的相关事宜出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，信达律师特作如下声明：

    1、信达律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所从事
证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等相关法律、
法规、规章、规范性文件，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，出具本法律意见书；

    2、信达律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行
法律、法规和规范性文件发表法律意见；

    3、信达律师对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及
有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对本法律意见书至
关重要又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖于有关政府部门、公司
或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；

    4、信达律师仅就公司 2018 年股票期权激励计划行权价格调整相关事宜涉
及的有关法律问题发表意见，并不对会计、审计、资产评估等专业事项发表评
论。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具
的报告引述，并不意味着信达对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何
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保证；

    5、信达律师同意将本法律意见书作为公司 2018 年股票期权激励计划行权
价格调整相关事宜的必备法律文件，随同其他材料一同报送，并承担相应的法
律责任；

    6、本法律意见书仅供公司为 2018 年股票期权激励计划行权价格调整相关
事宜之目的使用，不得用作任何其他目的。

    信达律师根据法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和
验证，现出具法律意见书如下：




    一、本次股票期权的批准及授权

    （一）本次股票期权已履行的批准及授权

    1、2018 年 11 月 27 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《关于<华测检测认证集团股
份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》，
其中公司董事申屠献忠、陈砚为本次激励计划对象，在本次议案表决中已回避。

    2、2018 年 11 月 27 日，公司独立董事发表了独立意见，认为公司实施本
次股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增
强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的
持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

    3、2018 年 11 月 27 日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关
于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2018 年股票期权激励计划
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激励对象名单>的议案》，并对激励对象进行了核查。

    4、2018 年 12 月 8 日，根据公司在巨潮资讯网披露的《华测检测认证集团
股份有限公司监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》，公司已于 2018 年 11 月 28 日至 2018 年 12 月 7 日，对本次
授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部网站进行了公示，在公示期限内，
公司监事会未收到任何异议。公司监事会认为：本次列入股票期权激励计划的
激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票
期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    5、2018 年 12 月 13 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于<华测检测认证集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018
年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于核实公司<2018 年股票期权
激励计划激励对象名单>的议案》。同日，公司披露了《华测检测认证集团股份
有限公司关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票的自查公告》。

    6、2018 年 12 月 17 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，并出具《华测检测认证集团股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告》。同日，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，同意本次授予。

    7、2018 年 12 月 17 日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，并出具《华测检测认证集团股份有限公司
监事会关于 2018 年股票期权激励计划授予日激励对象名单的核查意见》，认为：
公司本次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规
定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。监事会同意
公司 2018 年股票期权激励计划的授予日为 2018 年 12 月 17 日，并同意向符合
授予条件的 38 名激励对象共授予 2065 万份股票期权。

    8、2019 年 12 月 22 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第一次
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会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于
2018 年股票期权激励计划第一期行权评价结果的议案》及《关于 2018 年股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。

    9、2019 年 12 月 25 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于
调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于 2018 年股票期权激
励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。同日，公司独立董事对前述事项发
表了一致同意的独立意见。

    10、2019 年 12 月 25 日，公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于
调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于 2018 年股票期权激
励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。

    11、2020 年 5 月 12 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第三次 2
会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》等议案，同意
公司 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格应由 6.095 元/股调整为 6.06
元/股。

    12、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划行权价格的议案》。关联董事进行了回避表决。同日，公
司独立董事对前述事项发表了一致同意的独立意见。

    13、2020 年 5 月 15 日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划行权价格的议案》。

    （二）本次行权价格调整的批准及授权

    1、2021 年 5 月 17 日，公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会第十次会
议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意 2018 年股
票期权激励计划股票期权行权价格应由 6.06 元/股调整为 6.025 元/股。

    2、2021 年 5 月 20 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划行权价格的议案》。关联董事进行了回避表决。

    同日，公司独立董事对前述事项发表了一致同意的独立意见：公司因实施
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利润分配方案而相应调整股票期权激励计划的行权价格，符合《上市公司股权
激励管理办法》、公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，程序
合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    3、2021 年 5 月 20 日，公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划行权价格的议案》，认为：本次对 2018 年股票期权激励
计划的行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》《2018 年股票
期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，
同意将 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 6.06 元/股调整为 6.025 元/股。

    信达律师认为，公司本次股票期权行权价格调整已取得了现阶段必要的批
准和授权，符合《激励计划（草案）》及《管理办法》等法律、法规和规范性文
件的相关规定。




    二、本次股票期权行权价格的调整

    （一）调整事由

    2021 年 5 月 11 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《2020 年度
利润分配预案》。根据公司于 2021 年 5 月 14 日发布的《2020 年度权益分派实
施公告》，公司 2020 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 1,671,169,214
股为基数，向全体股东每 10 股派 0.35 元人民币现金。

    根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会按照《激励计划（草
案）》相关规定对本次股票期权行权价格进行调整。

    （二）调整方法

    根据公司《激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前有派息、资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格
进行相应的调整。

    派息事项导致股票期权行权价格的调整如下：

    P＝P0-V
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    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价
格。经派息调整后，P 仍须为正数。

    （三）调整结果

    公司股票期权行权价格原为6.06元，此次调整后，公司股票期权行权价格调
整为6.025元。

    信达律师认为，公司本次股票期权行权价格的调整符合《激励计划（草案）》
及《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定。




    三、结论意见

    综上所述，信达律师认为，公司本次股票期权行权价格调整已取得了现阶
段必要的批准和授权，符合《激励计划（草案）》及《管理办法》等法律、法规
和规范性文件的相关规定。

    本法律意见书一式两份。

    （以下无正文）
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（此页无正文，为《广东信达律师事务所关于华测检测认证集团股份有限公司
2018 年股票期权激励计划行权价格调整的法律意见书》之签署页）




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张 炯                                        张森林




                                             赵国阳




                                                  年      月    日