中信建投证券股份有限公司
关于北京北陆药业股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：北陆药业
保荐代表人姓名：尹笑瑜 联系电话：010-85156472
保荐代表人姓名：王雨 联系电话：028-68850823
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
是
制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等
（2）列席公司董事会次数
文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，截至期末持续督导期不满三个月
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
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0次，持续督导期于2020年12月28日开始，当年剩
（1）发表独立意见次数
余期间未发生需出具核查意见的事项
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年3月17日
新《证券法》、《中华人民共和国刑法修正案（十
一）》解读；《可转换公司债券管理办法》解读；
（3）培训的主要内容
对上市公司规范运作、募集资金管理与使用等规
定进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
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10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 无
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1.公司所做的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，
是 不适用
承诺期限为长期有效。
2.控股股东及实际控制人所做的避免同业竞争的承诺，承诺期
限截至“王代雪先生不再为公司主要股东或对公司拥有控制权 是 不适用
的关联方为止”。
3.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺（2015 年非
是 不适用
公开发行），承诺期限为长期有效。
4.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺（2020 年向
是 不适用
不特定对象发行可转债），承诺期限为长期有效。
5.控股股东、实际控制人所做的关于填补摊薄即期回报的措施
是 不适用
的承诺，承诺期限为长期有效。
6.董事、高级管理人员所做的关于填补摊薄即期回报的措施的
是 不适用
承诺，承诺期限为长期有效。
7.公司所做的关于持股海昌药业股份限制转让的承诺，承诺期
是 不适用
限截至 2020 年 12 月 18 日。
8.公司、控股股东及实际控制人所做的关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺，承诺期限为长期有效。
9.公司、控股股东及实际控制人所做的关于减少和规范关联交
是 不适用
易的承诺，承诺期限为长期有效。
10.公司、控股股东及实际控制人所做的关于维护公众公司独立
是 不适用
性的承诺，承诺期限为长期有效。
11.公司所做的关于对公众公司不注入金融属性资产、不开展金
是 不适用
融属性业务的承诺，承诺期限为长期有效。
12.公司所做的关于未能履行承诺事项时的约束措施的承诺，承
是 不适用
诺期限为长期有效。
13.公司与海昌药业曾春晖所做的一致行动承诺，承诺期限截至
是 不适用
2024 年 12 月 18 日。
14.公司所做的关于股权激励事项的承诺，承诺期限为长期有
是 不适用
效。
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况 无
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
尹笑瑜 王 雨
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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