股票代码：300016           股票简称：北陆药业           公告编号：2021-051
债券代码：123082           债券简称：北陆转债




                     北京北陆药业股份有限公司
       关于 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    证券代码：300016      证券简称：北陆药业

    债券代码：123082      债券简称：北陆转债

    转股价格：人民币8.81元/股

    转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日



    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公

司债券业务实施细则》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公

司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司

股份变动的情况公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    （一）可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于

2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，

发行总额50,000.00万元。


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    经深圳证券交易所同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2020年12

月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。

    （二）可转债转股价格调整情况

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《北京北陆药业股

份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行

的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价为11.41元/股。

    2021年2月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修

正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少

有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已

满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二

次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向

下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。

    根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公

司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北

陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4

月19日生效。

    2021年5月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注

销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股

票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整

后的转股价格自2021年6月29日生效。

    二、可转债转股及股份变动情况

    “北陆转债”于2021年6月11日起可转换为公司股份。2021年6月11日至

2021年6月30日期间，“北陆转债”因转股减少1,831张，对应减少的可转债金

                                    2
额为183,100元，转股数量为20,784股。截至2021年6月30日，剩余可转债张数

为4,998,169张，剩余可转债金额为499,816,900元，未转换比例为99.9634%。

    公司 2021 年 6 月 11 日至 2021 年 6 月 30 日的股份变动情况如下：
                          本次变动前            本次变动             本次变动后

                         数量        比例     增加     减少        数量        比例

一、有限售条件股份      87,789,850   17.75%          1,713,000    86,076,850   17.47%

      高管锁定股        83,932,850   16.97%                       83,932,850   17.03%
      股权激励限售股     3,857,000   0.78%           1,713,000     2,144,000    0.44%

二、无限售条件股份     406,704,626   82.25% 20,784               406,725,410   82.53%

三、股份总数           494,494,476 100.00% 20,784 1,713,000 492,802,260 100.00%

    注：2021年6月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

完成1,713,000股限制性股票的回购注销手续。

    三、备查文件

    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》。



    特此公告。



                                            北京北陆药业股份有限公司 董事会

                                                     二○二一年七月一日




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