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公司公告

硅宝科技:2016年第一季度报告全文2016-04-23  

						                 成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文




成都硅宝科技股份有限公司

  2016 年第一季度报告

        2016-025




       2016 年 04 月




                                                               1
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                                    第一节 重要提示


       本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

       除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因            被委托人姓名

黄旭                    独立董事                因公出差                  傅强


       公司负责人王跃林、主管会计工作负责人曹振海及会计机构负责人(会计主

管人员)王敏声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                                    2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                            本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减

营业总收入(元)                                107,437,900.96             102,788,966.39                      4.52%

归属于上市公司股东的净利润(元)                 14,879,454.42              11,776,038.97                     26.35%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 12,862,513.91              11,240,930.64                     14.43%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)                 -8,566,987.08             -13,493,957.48                     36.51%

基本每股收益(元/股)                                   0.0456                     0.0361                     26.32%

稀释每股收益(元/股)                                   0.0456                     0.0361                     26.32%

加权平均净资产收益率                                     1.97%                     1.89%                       0.08%

                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                         减

总资产(元)                                    868,963,032.12             898,839,743.86                      -3.32%

归属于上市公司股东的净资产(元)                659,739,483.13             644,890,897.79                      2.30%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                     22,314.86

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                        2,378,001.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -1,959.50

减:所得税影响额                                                          354,216.40

     少数股东权益影响额(税后)                                            27,200.00

合计                                                                    2,016,940.51                --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。

                                                                                                                        3
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二、重大风险提示

     1、业绩增速放缓的风险

     报告期内,国内宏观经济增速放缓,众多企业面临业绩下滑或亏损的困境,因公司下游终端客户的

需求存在放缓的可能,公司亦面临业绩增速放缓的风险。公司将积极应对增速放缓的风险,通过灵活、主

动的销售政策,在巩固已有市场的前提下,不断提升已有产品的运用领域和市场占有率。同时,公司将重

点关注市场需求强烈的汽车、环保、电子电器、锂电、新能源等行业。

    2、转型不到位的风险

    由于我国的房地产行业高速增长的势头已经结束,增速可能有所减缓,对有机硅建筑密封胶的需求将

处于疲软状态,公司的建筑密封胶业务在公司业务中占比较大,存在增长乏力的风险,公司业务领域及产

品结构必然进入转型的道路,公司已于2014年开始积极谋求转型,寻找新的业绩增长点,但这种转型将是

长期的过程,而且存在转型不成功的可能,在转型过程中,可能对公司的业绩增长形成巨大压力。公司将

在巩固现有优势的情况下,稳中求变,寻求新的业绩增长点。

     3、成本上升的风险

    销售规模的增长、人力资源成本的上升,以及全资子公司硅宝新材料投资建设的5万吨/年有机硅密封

材料及其配套项目厂房和设备的部分转固将对公司的成本产生一定影响。目前,公司的成本主要包括原材

料成本、销售费用、管理费用 、固定资产折旧、人员工资等项目。成本的增加将对公司毛利率产生一定

影响。2016年度,公司将继续扩大销售规模,加强市场宣传力度、销售渠道建设、人才引进等工作。因此,

公司将通过加强管理和成本预算、拓展销售市场,扩大销售规模,提高自动化生产线的生产效率等措施合

理控制费用成本。

    此外,公司生产所需的主要原材料存在价格上涨的风险。但因上游产能饱和,竞争充分,公司预计原

材料价格大规模上涨的可能性不大,但存在小周期内波动的可能。公司已对上游供应链进行持续优化,就

近培育了多家优质原材料供应商,在提高公司对原材料的议价能力的同时有效减少了库存占用率。

      4、应收帐款增加的风险

     报告期内,由于公司销售规模的扩大,房地产行业的不景气以及电子电器、新能源等行业处于回暖

初期,公司亦面临应收账款增加的风险,公司将通过积极调整销售策略、加大回款力度等措施来降低应

收账款增加的风险。

    5、资产重组风险

    报告期内,公司因涉及筹划重大资产重组事项,已申请停牌,并每5个交易日公告一次进展情况,该



                                                                                                  4
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事项仍在筹划中,尚存在不确定性风险。公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项,以积极维

护广大投资者利益。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                           单位:股

                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           17,254                                                         0
                                                          股股东总数(如有)

                                           前 10 名股东持股情况

                                                                持有有限售条件            质押或冻结情况
     股东名称       股东性质   持股比例          持股数量
                                                                  的股份数量          股份状态          数量

王跃林           境内自然人         19.31%         63,043,600        47,282,700 质押                    22,932,000

郭弟民           境内自然人         14.40%         47,002,612                      质押                  2,660,000

王有治           境内自然人          9.28%         30,306,000        22,729,500

杨丽玫           境内自然人          9.22%         30,096,000        22,572,000

李步春           境内自然人          4.22%         13,760,000        10,320,000

蔡显中           境内自然人          3.73%         12,160,000                  0

王有华           境内自然人          3.73%         12,160,000                  0

陈艳汶           境内自然人          2.52%          8,230,620         6,172,965 质押                     2,390,000

曾永红           境内自然人          2.20%          7,175,096                  0

中国工商银行股
份有限公司-银
华中小盘精选混 其他                  1.12%          3,639,376                  0
合型证券投资基
金

                                   前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                             股份种类
            股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量

郭弟民                                                               47,002,612 人民币普通股            47,002,612

王跃林                                                               15,760,900 人民币普通股            15,760,900

蔡显中                                                               12,160,000 人民币普通股            12,160,000

王有华                                                               12,160,000 人民币普通股            12,160,000

王有治                                                                7,576,500 人民币普通股             7,576,500

杨丽玫                                                                7,524,000 人民币普通股             7,524,000



                                                                                                                     5
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曾永红                                                                      7,175,096 人民币普通股            7,175,096

中国工商银行股份有限公司-银
华中小盘精选混合型证券投资基                                                3,639,376 人民币普通股            3,639,376
金

李步春                                                                      3,440,000 人民币普通股            3,440,000

陈艳汶                                                                      2,057,655 人民币普通股            2,057,655

                                     王有治系王有华之弟,但根据二人于 2009 年 7 月 20 日出具的《确认函》,确认二人各
                                     自均独立行使表决权,彼此间不存在一致行动的情形;王有治系郭弟民之女的配偶,根
上述股东关联关系或一致行动的
                                     据两人于 2012 年 10 月 29 日出具的《确认函》,确认二人均各自独立行使表决权,不存
说明
                                     在一致行动的情形;蔡显中系杨丽玫妹妹的配偶。除前述情况外,公司未知其他股东之
                                     间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                       期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                           数              数

王跃林                  47,282,700                 0               0       47,282,700 董事限售       不适用

王有治                  22,729,500                 0               0       22,729,500 董事限售       不适用

杨丽玫                  22,572,000                 0               0       22,572,000 董事限售       不适用

李步春                  10,320,000                 0               0       10,320,000 董事限售       不适用

陈艳汶                   6,172,965                 0               0        6,172,965 董事限售       不适用

郭斌                      112,500                  0               0         112,500 董事限售        不适用

合计                   109,189,665                 0               0      109,189,665       --                --




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                             第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

     (一)资产负债表项目大幅变动情况及原因分析

     1、预付款项期末数较期初数增加193.55万元,增长42.80%,主要系本期预付材料和设备组件款增

加所致;

     2、递延所得税资产期末数较期初数减少183.06万元,降低39.94%,主要系本期支付上年末计提的

年终奖金所致;

     3、其他非流动资产期末数较期初数增加580.27万元,增长130.06%,主要系本期预付进口设备款较

期初增加所致;

     4、应付票据期末数较期初数减少583.27万元,降低32.46%,主要系上年度末开具的承兑汇票部分到期

支付所致;

     5、应付职工薪酬期末数较期初数减少1,132.08万元,降低57.04%,主要系本期发放2015年年终奖

所致;

     6、其他应付款期末数较期初数减少123.04万元,降低77.25%,主要系本期支付上年末计提的跨期

费用所致。

     (二)利润表项目大幅变动情况及原因分析

     1、销售费用本期数较上年同期数增加272.69万元,增长33.85%,主要系本期预提年终奖金和销售运

费增加所致;

     2、管理费用本期数较上年同期数增加283.07万元,增长31.28%,主要系本期预提年终奖金、人员薪

酬和费用增加所致;

     3、资产减值损失本期数较上年同期数减少104.05万元,降低78.37%,主要系本期公司按会计政策计

提的应收款项坏账准备较上年同期减少所致;

     4、营业外收入本期数较上年同期数增加174.58万元,增长266.74%,主要系公司本期确认的政府补助

较上年同期增加所致。

     (三)现金流量表项目大幅变动情况及原因分析

     1、报告期内,经营活动产生的现金流量净额较上期增加492.70万元,主要系本期收到销售货款增

加和税金支付减少共同所致。

                                                                                                   7
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     2、报告期内,投资活动产生的现金流量净额较上期减少407.76万元,主要系本期全资子公司成都

硅宝新材料有限公司进行“5万吨/年有机硅材料生产基地建设”投入资金增加和上期归还投标保证金共

同所致。

     3、报告期内,筹资活动产生的现金流量净额较上期减少200万元,主要系本期全资子公司成都硅

宝新材料有限公司偿还银行借款所致。




二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

     1、业绩回顾

     一季度为公司销售淡季,但公司凭借品牌、渠道等优势,通过灵活、主动的销售策略不断抢占市场先

机,在宏观经济增速放缓和行业竞争加剧的情况下,仍实现销售收入和净利润的持续稳定增长。2016年1

季度,公司实现营业收入10,743.79 万元,同比增长4.52%,营业利润1,512.01万元,同比增长15.16%,实

现归属于母公司的净利润1,487.95万元,同比增长26.35%。

    报告期内,公司建筑类用胶产品和工业类用胶产品均实现增长,且工业类用胶销售增幅明显。 建筑类

和工业类用胶产品销售为公司利润的两大主要来源。

    随着我国房地产行业从黄金时代进入白银时代,公司建筑胶市场受到一定的影响,但公司通过强化品

牌宣传、调整产品结构、加大渠道下沉力度等工作,在巩固建筑用胶现有市场的基础上,深入拓展民用装

饰、工业化住宅市场,实现了建筑用胶产品销售的持续稳定增长。此外,公司积极战略布局工业胶销售,

提升工业胶等新兴领域产品的销售占比。报告期内,工业类产品销售实现较快增长,特别是汽车、动力电

池等产品增幅明显。

    报告期内,公司在新兴运用领域,如动力电池、工业住宅化、工程防腐等新领域取得实质性的进展,

均实现批量化销售,有望成为公司新的业绩增长点。

    2、业绩展望

    二季度,公司将继续按照年初制订的工作计划推进以下几方面工作:

     1、积极稳妥转型,培育新型的规模化业务增长点。在巩固并提高建筑领域用胶的基础上,战略布局

工业胶销售,提升工业胶等新兴领域产品的销售占比。

     2、紧抓市场需求,加大新产品研发力度以及原有产品的升级换代。

     3、加强成本管理,进一步降本增效。公司将进一步完善成本费用管理制度和管理流程,有效降低经


                                                                                                     8
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营成本并增加公司绩效。

       4、开展集团化管理,加强分子公司管控。公司将加强分公司的业务和管理整合,以及强化对子公

 司的管控,通过全面预算管理、重大事项报告及监督等机制,将子公司的目标得以集聚,形成集团合力。

     5、加强人力资源建设,完善员工激励机制。公司将持续完善人力资源建设,完善员工激励机制,加

 强人才队伍梯队建设,提高全员能动性。

     6、公司将积极推动重大资产重组相关事宜,以及以公司投资管理公司和新材料产业并购基金为平台,

加快投资并购步伐,整合行业资源。

     7、扩大品牌宣传,创新推动品牌内涵和生命力,助推产品销售。

重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
主要系原材料采购商的增加以及 采购量的变化,以致前5大供应商略有变动,不会对公司生产经营产生重大影响。


报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
主要系大客户销量的变化,以致前5大客户略有变动,不会对公司的生产经营产生重大影响。


年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用



     报告期内,公司经营层按照年初制订的工作计划有序开展工作,主要围绕以下几个方面进行:

     1、在巩固并提高建筑领域用胶的基础上,战略布局工业胶销售,提升工业胶产品如汽车、电子电器、

新能源、动力电池等新兴领域产品的销售占比。

     2、公司紧跟市场需求、加大新兴领域产品的研发力度以及原有产品的升级换代。

     3、进一步完善成本费用管理制度和管理流程,有效降低经营成本和增加公司绩效。

                                                                                                          9
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     4、加强分公司的业务和管理整合,同时,通过全面预算管理、重大事项报告及监督等机制,加强子

公司管控。

     5、进一步完善人力资源建设,完善员工激励机制。

     6 加快并购重组步伐,积极整合行业资源。

     7、完成“一字万金”甄选活动,有力提升品牌知名度。


对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用

详见“第二节、二、重大风险提示”




                                                                                                         10
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                                                               第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

     承诺来源           承诺方    承诺类型                              承诺内容                                 承诺时间        承诺期限       履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融
资时所作承诺

                                             公司董事长王跃林承诺:自公司股票在创业板上市之日起三十六个月
                                             内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,亦不以任何理由
                                             要求公司回购本人持有的公司股份;上述承诺期届满后,如本人仍担
                                             任公司董事、监事或高级管理人员职务的,本人将严格遵守《公司法》
                     王跃林      股份限售                                                                  2009 年 10 月 30 日 长期         严格履行承诺
                                             等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让
                                             所持公司股份的限制性规定,每年转让的公司股份不超过本人所持有
其他对公司中小股东
                                             的公司股份总数的 25%,离职后半年内,不转让本人所持有的本公司
所作承诺
                                             股份。

                                             公司总裁/副董事长王有治承诺:自公司股票在创业板上市之日起三
                                             十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,亦不以
                     王有治      股份限售    任何理由要求公司回购本人持有的公司股份;上述承诺期届满后,如 2009 年 10 月 30 日 长期          严格履行承诺
                                             本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的,本人将严格遵守
                                             《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管
                                                                                                                                                            11
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                          理人员转让所持公司股份的限制性规定,每年转让的公司股份不超过
                          本人所持有的公司股份总数的 25%,离职后半年内,不转让本人所持
                          有的本公司股份。

                          公司董事陈艳汶、董事李步春承诺:自公司股票在创业板上市之日起
                          一年内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,亦不以任何
                          理由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满后,在本人担
陈艳汶、李步春 股份限售                                                                    2009 年 10 月 30 日 长期             严格履行承诺
                          任公司董事、监事、高级管理人员职务期间,每年转让的股份不超过
                          本人所持有本公司股份总数的 25%,离职后半年内,不转让本人所持
                          有的本公司股份。

                          公司董事长王跃林、总裁/副董事长王有治、股东事郭弟民为公司前
                          三大股东,为保障公司及全体股东利益,就避免同业竞争于 2009 年
                          7 月 20 日分别出具了《避免同业竞争的承诺》,做出了以下承诺:1、
                          截至本承诺函出具之日,本人或本人控股或实际控制的公司没有、将
                          来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能
                          导致与公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动,亦不生产任
                          何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或本人控股或
                          实际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的业务,本人将及时转
郭弟民、王有              让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业
               竞业限制                                                                    2009 年 10 月 30 日 长期             严格履行承诺
治、王跃林                务。若公司提出受让请求,本人将无条件按公允价格和法定程序将该
                          等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先
                          转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获
                          得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会,本人将立即通知公
                          司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首
                          先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利,不采取
                          任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实
                          际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支,将由本
                          人予以全额赔偿。

成都硅宝科技              公司关于不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条有关规定的                           2016 年 12 月 2 严格履行承诺(公司
               其他承诺                                                                    2015 年 12 月 02 日
股份有限公司              承诺:成都硅宝科技股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015                         日             于 2016 年 3 月 9 日

                                                                                                                                                  12
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                          年第一次临时股东大会,审议通过了公司非公开发行股票的预案等议                                              收到中国证监会出
                          案。本次非公开发行对象包括由华泰证券(上海)资产管理有限公司                                              具的《关于核准成都
                          作为管理人管理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划(以下简称"                                              硅宝科技股份有限
                          硅宝资管计划")。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司                                             公司非公开发行股
                          第一期员工持股计划(以下简称"员工持股计划")。就公司本次非公                                              票的批复》,公司在
                          开发行,本公司在此承诺:本公司不存在直接或通过本公司的关联方                                              规定期限内办理本
                          或其他利益相关方间接向硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及                                              次非公开发行股票
                          持有人提供财务资助或补偿的情形;此后本公司及本公司关联方亦不                                              相关事宜,并及时履
                          会违反《证券发行与管理办法》第十六条等有关法规的规定,直接或                                              行信息披露义务。
                          间接对硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及持有人提供任何形
                          式的财务资助或补偿。

                          成都硅宝科技股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015 年第一
                          次临时股东大会,审议通过了公司非公开发行股票的预案等议案。本                                              严格履行承诺(公司
                          次非公开发行对象包括由华泰证券(上海)资产管理有限公司作为管                                              于 2016 年 3 月 9 日
                          理人管理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划(以下简称"硅宝资                                              收到中国证监会出
                          管计划")。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司第一期                                             具的《关于核准成都
郭弟民、王有              员工持股计划(以下简称"员工持股计划")。就公司本次非公开发行,                                            硅宝科技股份有限
                                                                                                                  2016 年 12 月 2
治、杨丽玫、王 其他承诺   公司主要股东(持股 5%以上股东)王跃林、郭弟民、王有治、杨丽 2015 年 12 月 02 日                           公司非公开发行股
                                                                                                                  日
跃林                      玫在此承诺:本人不存在直接或通过本公司的关联方或其他利益相关                                              票的批复》,公司在
                          方间接向硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及持有人提供财务                                              规定期限内办理本
                          资助或补偿的情形;此后本人及本人关联方亦不会违反《证券发行与                                              次非公开发行股票
                          管理办法》第十六条等有关法规的规定,直接或间接对硅宝资管计划                                              相关事宜,并及时履
                          及其委托人、员工持股计划及持有人提供任何形式的财务资助或补                                                行信息披露义务。
                          偿。

                          公司对资管产品不存在分级收益等结构化安排的承诺:成都硅宝科技                                              严格履行承诺(公司
                          股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015 年第一次临时股东大                                           于 2016 年 3 月 9 日
成都硅宝科技              会,审议通过了公司非公开发行股票的预案等议案。本次非公开发行                            2016 年 12 月 2 收到中国证监会出
               其他承诺                                                                     2015 年 12 月 02 日
股份有限公司              的发行对象包括由华泰证券(上海)资产管理有限公司作为管理人管                            日                具的《关于核准成都
                          理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划(以下简称"硅宝资管计划                                              硅宝科技股份有限
                          ")。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司第一期员工持                                             公司非公开发行股
                                                                                                                                                      13
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                          股计划(以下简称"员工持股计划")。就公司本次非公开发行,公司                                 票的批复》,公司在
                          补充承诺如下:1、硅宝资管计划资金由员工持股计划全额认购,任                                  规定期限内办理本
                          何第三方对硅宝资管计划不享有权益,硅宝资管计划不存在分级收益                                 次非公开发行股票
                          等结构化安排;员工持股计划资金来源认购员工的合法薪酬、自筹资                                 相关事宜,并及时履
                          金,亦不存在分级收益等结构化安排。2、公司不存在直接或通过公                                  行信息披露义务。
                          司的关联方或其他利益相关方间接向硅宝资管计划及其委托人、员工
                          持股计划及持有人提供财务资助或补偿的情形;此后公司及关联方亦
                          不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定,
                          直接或间接对硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及持有人提供
                          任何形式的财务资助或补偿。

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 无
因及下一步的工作计
划




                                                                                                                                       14
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二、募集资金使用情况对照表

□ 适用 √ 不适用


三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用

     1、公司于2015年12月21日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>并授

权董事会办理工商变更登记的议案》。该议案就公司经营范围进行了相应增加。2016年1月19日,公司已

完成工商变更登记手续,取得了由成都市工商行政管理局颁发的《营业执照》,本次工商变更工作已办理

完毕。

    2、2016年1月27日,公司公告了《关于与惠州亿纬锂能股份有限公司签署战略合作协议的公告》,为

了提高新能源汽车动力电池的安全性、稳定性及改进速度, 公司与惠州亿纬锂能股份有限公司就新能源

汽车动力电池安全性整体应用解决方案,签订了战略合作协议,具体详见中国证监会指定的信息披露网站

——巨潮资讯网。

     3、公司于2016年3月9日,收到了中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于

核准成都硅宝科技股份有限公司非公开发行股票的批复》( 证监许可【 2016】 343 号),本批复自核准

发行之日起 6 个月内有效,中国证监核准我公司非公开发行不超过4,429,900股新股。具体详见中国证监会

指定的信息披露网站。目前,公司正在积极办理后期发行相关事宜。

     4、2016 年 3 月 19日,公司公告了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》,公司拟使用不

超过人民币 4,000 万元的自有闲置资金购买保本型理财产品,以进一步提高公司的资金使用效率和收益,

进一步提升公司整体业绩水平,具体详见中国证监会指定的信息披露网站--巨潮资讯网。

       5、公司于2016年3月22日披露的《重大事项停牌公告》,于2016年3月29日公司披露了《关于重大资

产重组停牌公告》,因筹划重大资产重组事项,公司股票自2016年3月29日开市起按照重大资产重组事项

停牌,并于2016年4月6日、2016年4月13日披露了《重大资产重组进展公告》,具体详见中国证监会指定

的信息披露网站——巨潮资讯网。目前,公司与聘请的中介机构正在积极推进各项工作,公司将按照每5

个交易日公告一次重大资产重组进展公告,敬请广大投资者关注后续公告。


四、报告期内现金分红政策的执行情况

         报告期内公司利润分配政策未发生任何变动。

         公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,分红标准和分红比例

明确清晰,相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时,独立董事尽职履责并发挥了应

                                                                                                   15
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有的作用,相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审

议通过后在规定时间内进行实施,切实保证了全体股东的利益。

       2016年3月18日,公司第三届董事会第十三次会议审议通过《 2015年度利润分配方案》,分配预案

为:以2015年末总股本326,400,000股为基数,向公司全体股东每10股派送现金 1.5元(含税),合计派送现金

48,960,000 元。该利润分配预案待2015年度股东大会审议通过后方可实施。


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                                         16
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                                     第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:成都硅宝科技股份有限公司
                                                                                               单位:元

                 项目                   期末余额                              期初余额

流动资产:

    货币资金                                        99,929,647.71                        126,725,736.90

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                        80,504,121.10                         93,226,785.00

    应收账款                                       147,440,197.59                        141,893,810.62

    预付款项                                         6,457,849.16                          4,522,338.08

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                                                145,382.78

    应收股利

    其他应收款                                       1,106,976.75                           929,365.90

    买入返售金融资产

    存货                                            67,759,172.08                         66,542,165.84

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                     6,770,041.09                          8,730,557.22

流动资产合计                                       409,968,005.48                        442,716,142.34

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产



                                                                                                     17
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    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                     6,600,497.42                         6,600,497.42

    投资性房地产

    固定资产                       202,981,586.87                       207,256,000.76

    在建工程                       183,560,962.95                       180,004,250.55

    工程物资                             5,763.63                             5,858.13

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        47,242,943.22                        47,519,180.91

    开发支出

    商誉                             4,590,474.05                         4,590,474.05

    长期待摊费用                      995,179.39                          1,101,805.75

    递延所得税资产                   2,753,274.08                         4,583,939.95

    其他非流动资产                  10,264,345.03                         4,461,594.00

非流动资产合计                     458,995,026.64                       456,123,601.52

资产总计                           868,963,032.12                       898,839,743.86

流动负债:

    短期借款                        15,700,000.00                        15,700,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        12,136,604.60                        17,969,308.60

    应付账款                        53,073,799.75                        70,813,939.48

    预收款项                        13,974,474.81                        16,767,367.65

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                     8,524,920.76                        19,845,723.48

    应交税费                         5,520,004.56                         7,872,076.92

    应付利息                            27,244.72                           111,867.51




                                                                                    18
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    应付股利

    其他应付款                  362,317.48                          1,592,713.27

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                 109,319,366.68                       150,672,996.91

非流动负债:

    长期借款                  56,000,000.00                        58,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

            永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                  25,758,111.48                        27,991,413.03

    递延所得税负债

    其他非流动负债              981,700.00

非流动负债合计                82,739,811.48                        85,991,413.03

负债合计                     192,059,178.16                       236,664,409.94

所有者权益:

    股本                     326,400,000.00                       326,400,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                  12,018,160.76                        12,018,160.76

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备                    242,506.82                           273,375.90

    盈余公积                  41,952,699.66                        41,952,699.66



                                                                              19
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    一般风险准备

    未分配利润                                        279,126,115.89                        264,246,661.47

归属于母公司所有者权益合计                            659,739,483.13                        644,890,897.79

    少数股东权益                                       17,164,370.83                         17,284,436.13

所有者权益合计                                        676,903,853.96                        662,175,333.92

负债和所有者权益总计                                  868,963,032.12                        898,839,743.86


法定代表人:王跃林                 主管会计工作负责人:曹振海                      会计机构负责人:王敏


2、母公司资产负债表

                                                                                                  单位:元

                 项目                      期末余额                              期初余额

流动资产:

    货币资金                                           53,126,528.59                         55,108,186.10

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                           64,038,083.28                         78,193,586.08

    应收账款                                          141,263,275.84                        136,365,480.15

    预付款项                                            3,450,781.60                          2,681,188.36

    应收利息                                                                                   144,841.01

    应收股利

    其他应收款                                           591,107.35                            435,290.97

    存货                                               35,124,731.99                         38,891,500.02

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                                              1,089,953.27

流动资产合计                                          297,594,508.65                        312,910,025.96

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                      260,050,000.00                        260,050,000.00

    投资性房地产

    固定资产                                          125,683,890.77                        129,035,205.85


                                                                                                        20
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    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        12,521,653.57                        12,599,802.79

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                      995,179.39                          1,101,805.75

    递延所得税资产                   2,423,546.29                         3,990,698.68

    其他非流动资产                   1,348,200.00                         1,285,200.00

非流动资产合计                     403,022,470.02                       408,062,713.07

资产总计                           700,616,978.67                       720,972,739.03

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         9,795,124.60                        14,623,828.60

    应付账款                        24,534,363.94                        32,268,092.14

    预收款项                         9,397,076.41                        14,053,434.38

    应付职工薪酬                     6,797,284.53                        17,419,361.10

    应交税费                         4,535,426.50                         6,923,670.29

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                        364,023.36                          1,516,941.85

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                        55,423,299.34                        86,805,328.36

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股




                                                                                    21
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             永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                               16,280,303.13                           17,462,253.03

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                             16,280,303.13                           17,462,253.03

负债合计                                   71,703,602.47                          104,267,581.39

所有者权益:

    股本                               326,400,000.00                             326,400,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

             永续债

    资本公积                               12,018,160.76                           12,018,160.76

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               41,952,699.66                           41,952,699.66

    未分配利润                         248,542,515.78                             236,334,297.22

所有者权益合计                         628,913,376.20                             616,705,157.64

负债和所有者权益总计                   700,616,978.67                             720,972,739.03


3、合并利润表

                                                                                        单位:元

                 项目         本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                             107,437,900.96                         102,788,966.39

    其中:营业收入                         107,437,900.96                         102,788,966.39

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                              92,317,821.43                          89,659,137.92

    其中:营业成本                          68,640,902.84                          71,012,990.79



                                                                                              22
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           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                  686,071.40                           639,947.87

           销售费用                      10,781,610.24                         8,054,702.15

           管理费用                      11,879,535.05                         9,048,773.13

           财务费用                         42,632.78                           -424,849.98

           资产减值损失                    287,069.12                          1,327,573.96

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
列)

         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       15,120,079.53                        13,129,828.47

    加:营业外收入                        2,400,316.41                          654,490.91

         其中:非流动资产处置利得           22,314.86                              1,792.16

    减:营业外支出                            1,959.50                           22,000.00

         其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)   17,518,436.44                        13,762,319.38

    减:所得税费用                        2,759,047.32                         2,204,550.40

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       14,759,389.12                        11,557,768.98

    归属于母公司所有者的净利润           14,879,454.42                        11,776,038.97

    少数股东损益                           -120,065.30                          -218,269.99

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动


                                                                                         23
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           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
综合收益

           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有效
部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            14,759,389.12                         11,557,768.98

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            14,879,454.42                         11,776,038.97
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              -120,065.30                           -218,269.99

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                             0.0456                               0.0361

    (二)稀释每股收益                                             0.0456                               0.0361

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:王跃林                     主管会计工作负责人:曹振海                       会计机构负责人:王敏


4、母公司利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                          本期发生额                            上期发生额

一、营业收入                                                84,128,296.15                         88,494,435.05

    减:营业成本                                            54,769,009.31                         61,459,178.61

        营业税金及附加                                        623,633.57                            580,103.81

        销售费用                                             8,297,806.41                          6,768,393.94

        管理费用                                             8,597,999.61                          6,579,015.79


                                                                                                             24
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         财务费用                       -137,085.22                          -379,897.96

         资产减值损失                   158,280.84                          1,040,378.31

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)    11,818,651.63                        12,447,262.55

    加:营业外收入                     2,250,664.76                          632,390.91

         其中:非流动资产处置利得        22,314.86                              1,792.16

    减:营业外支出                         1,959.50                           20,000.00

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      14,067,356.89                        13,059,653.46
列)

    减:所得税费用                     1,859,138.33                         1,817,543.60

四、净利润(净亏损以“-”号填列)    12,208,218.56                        11,242,109.86

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额



                                                                                      25
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           6.其他

六、综合收益总额                                  12,208,218.56                        11,242,109.86

七、每股收益:

     (一)基本每股收益                                 0.0374                               0.0344

     (二)稀释每股收益                                 0.0374                               0.0344


5、合并现金流量表

                                                                                            单位:元

               项目                 本期发生额                            上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                61,726,567.05                         49,364,821.48

     客户存款和同业存放款项净增
加额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增
加额

     收到原保险合同保费取得的现
金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                218,762.99                             21,788.90

     收到其他与经营活动有关的现
                                                  1,804,292.03                          1,088,539.92
金

经营活动现金流入小计                             63,749,622.07                         50,475,150.30

     购买商品、接受劳务支付的现金                25,537,118.43                         20,855,300.64

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增
加额

     支付原保险合同赔付款项的现
金

     支付利息、手续费及佣金的现金


                                                                                                  26
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     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的
                                    26,907,368.03                          24,250,038.23
现金

     支付的各项税费                  9,372,246.24                          11,085,329.32

     支付其他与经营活动有关的现
                                    10,499,876.45                           7,778,439.59
金

经营活动现金流出小计                72,316,609.15                          63,969,107.78

经营活动产生的现金流量净额           -8,566,987.08                        -13,493,957.48

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现
                                                                            2,000,000.00
金

投资活动现金流入小计                                                        2,000,000.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                    13,387,791.24                          11,310,174.79
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现
金

投资活动现金流出小计                13,387,791.24                          11,310,174.79

投资活动产生的现金流量净额          -13,387,791.24                         -9,310,174.79

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现
金




                                                                                      27
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筹资活动现金流入小计

     偿还债务支付的现金                            2,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现
金

筹资活动现金流出小计                               2,000,000.00

筹资活动产生的现金流量净额                        -2,000,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        169.13                                6,768.62
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     -23,954,609.19                         -22,797,363.65

     加:期初现金及现金等价物余额                123,884,256.90                         144,032,741.86

六、期末现金及现金等价物余额                      99,929,647.71                         121,235,378.21


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

              项目                  本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                 53,037,938.38                          41,010,926.50

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现
                                                   1,359,636.63                            587,641.91
金

经营活动现金流入小计                              54,397,575.01                          41,598,568.41

     购买商品、接受劳务支付的现金                 17,687,531.73                          22,741,615.87

     支付给职工以及为职工支付的
                                                  21,135,389.31                          19,379,477.98
现金

     支付的各项税费                                8,335,088.22                          10,622,850.13

     支付其他与经营活动有关的现
                                                   8,166,034.39                           6,191,253.04
金

经营活动现金流出小计                              55,324,043.65                          58,935,197.02

经营活动产生的现金流量净额                          -926,468.64                         -17,336,628.61

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金


                                                                                                    28
                                       成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文


     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现
金

投资活动现金流入小计

     购建固定资产、无形资产和其他
                                      555,358.00                            555,202.00
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现
金

投资活动现金流出小计                  555,358.00                            555,202.00

投资活动产生的现金流量净额            -555,358.00                           -555,202.00

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现
金

筹资活动现金流入小计

     偿还债务支付的现金

     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现
金

筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                          169.13                               6,768.62
影响

五、现金及现金等价物净增加额        -1,481,657.51                        -17,885,061.99

     加:期初现金及现金等价物余额   54,608,186.10                        124,596,060.99

六、期末现金及现金等价物余额        53,126,528.59                        106,710,999.00




                                                                                     29
                             成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文


二、审计报告

第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。




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