证券代码：300021            证券简称：大禹节水            公告编号：2021－101

转债代码：123063            转债简称：大禹转债


                       大禹节水集团股份有限公司

           关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导

 性陈述或重大遗漏。



特别提示：
    1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为 2021 年 2 月 3 日至 2026 年
7 月 27 日，转股价格为人民币 4.83 元/股。
    2、2021 年第三季度，共有 3,057 张“大禹转债”完成转股（票面金额共计
305,700 元人民币），合计转为 63,287 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。
    3、截止 2021 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,346,084 张，剩
余票面总金额为人民币 634,608,400 元。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
总股本变化情况公告如下：
    一、     可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020
年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
6.38 亿元。
    经深交所“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公司债券
于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码
“123063”。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创
业板公开发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称“《募集说明书》”）的规定，
公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初始转股
价格为人民币 4.94 元/股。
    二、“大禹转债”历次转股价格调整情况
    公司根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板
公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因实
施 2020 年权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由 4.94
元/股调整为 4.84 元/股；于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资讯网发布《关于授予限
制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实
施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，自 2021 年 6 月 16 日起
大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
    三、“大禹转债”转股及股份变动情况
    2021 年第三季度，“大禹转债”因转股减少 3,057 张，转股数量 63,287 股。
截至 2021 年 09 月 30 日，“大禹转债”尚有 6,346,084 张，剩余票面总金额为人
民币 634,608,400 元。公司股份变动情况如下：
                       本次变动前      本次变动数量（股）      本次变动后
    股份性质                     比例  可转债转                          比例
                   数量（股）                      其他   数量（股）
                                 （%）     股                          （%）
一、限售条件流通                               -       -
                   161,743,678   20.19                    161,743,678 20.19
股
  高管锁定股       148,933,678   18.59         -      -   148,933,678   18.59
  股权激励限售股    12,810,000    1.60         -      -    12,810,000    1.60
二、无限售条件流                                      -
                   639,264,486   79.81    63,287          639,327,773   79.81
通股
三、总股本         801,008,164   100.00   63,287      -   801,071,451   100.00
    四、其他
    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306
    五、备查文件
    1、截至 2021 年 09 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“大禹节水”股本结构表；
    2、截至 2021 年 09 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“大禹转债”股本结构表。
    特此公告。
                                           大禹节水集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 09 日