证券代码：300021            证券简称：大禹节水             公告编号：2022－134

债券代码：123063            债券简称：大禹转债


                      大禹节水集团股份有限公司

           关于 2022 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导

 性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：
    1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为 2021 年 2 月 3 日至 2026 年
7 月 27 日，最新转股价格为 4.72 元/股。
    2、2022 年第三季度，共有 22 张“大禹转债”完成转股（票面金额共计 2,200
元人民币），合计转为 464 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。
    3、截止 2022 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,345,627 张，剩
余票面总金额为人民币 634,562,700 元。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公
司总股本变化情况公告如下：
    一、    可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020
年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
6.38 亿元。经深交所“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公
司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券
代码“123063”。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创
业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的
规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初
始转股价格为人民币 4.94 元/股。
    二、   “大禹转债”历次转股价格调整情况
    1、2020 年权益分派调整可转债转股价格
    根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因
实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由
4.94 元/股调整为 4.84 元/股。
    2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格
    根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编
号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，
自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
    3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格
    根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮
资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》
（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股
本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为
4.85 元/股。
    4、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格
    根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资
讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告
编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生
变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格
不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。
    5、2021 年权益分派调整可转债转股价格
             根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
     发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资
     讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公
     司实施 2021 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股
     调整为 4.73 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。
             6、授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格
             根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
     发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资
     讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公
     告编号：2022-094），公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9
     万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72
     元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。
             三、   “大禹转债”转股及股份变动情况
             2022 年第三季度，“大禹转债”因转股减少 22 张，转股数量 464 股。截至
     2022 年 09 月 30 日，“大禹转债”尚有 6,345,627 张，剩余票面总金额为人民
     币 634,562,700 元。公司股份变动情况如下：
                           本次变动前          本次变动数量（股）          本次变动后
     股份性质                       比例       可转债                                   比例
                      数量（股）                           其他       数量（股）
                                    （%）        转股                                   （%）
一、限售条件流通股    222,964,353    25.86              -61,529,100    161,435,253       18.72
高管锁定股            148,936,603    17.27                 125,900     149,062,503       17.29
首发后限售股           58,593,750       6.80            -58,593,750                       0.00
股权激励限售股         15,434,000       1.79            -3,061,250      12,372,750        1.43
二、无限售条件流通
                      639,333,947    74.14        464   61,529,100     700,863,511       81.28
股
三、总股本            862,298,300   100.00        464                  862,298,764      100.00
             四、   其他
             投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306
         五、       备查文件
             1、截至 2022 年 09 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
     具的“大禹节水”股本结构表；
             2、截至 2022 年 09 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“大禹转债”股本结构表。
   特此公告。



                               大禹节水集团股份有限公司董事会

                                            2022 年 10 月 11 日