华星创业：信息披露管理制度2022-08-30
信息披露管理制度
杭州华星创业通信技术股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第 一条 为规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称“公
司”）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其
他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》及《杭州华星创业通信技术股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。
本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定
履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真
实、准确、完整、及时、公平，简明清晰、通俗易懂，不能保证披露的信息内
容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第三条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年
度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事
会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公
告、整改公告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其
他事项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上
市公告书和发行可转债公告书；
（四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会派出机
构、深圳证券交易所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大
影响的报告和请示等文件；
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（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第四条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的
指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制
度，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
第五条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任
人。
董事会是公司的信息披露负责机构，董事会秘书办公室作为信息披露的管
理部门，由董事会秘书、证券事务代表以及专员若干人组成，由董事会秘书负
责，对需披露的信息进行搜集和整理。
第二章 信息披露的基本原则
第六条 信息披露是公司的持续责任。公司应当忠诚履行以下信息披露的
基本义务：
（一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并
在第一时间报送深圳证券交易所；
（二）在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他
知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，并声明保密责任；
（三）确保信息披露严格按照法律、法规和《公司章程》规定的内容和格
式要求，真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假信息、严重误导性陈述或
重大遗漏。
第七条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。
第八条 公司公开披露信息的指定报纸和网站在中国证券监督管理委员会
指定的媒体中选择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不
得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的
正式公告。
公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易
懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
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第九条 公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披
露的信息以书面的形式提供给董事会秘书办公室。
如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨
询交易所。
第十条 公司研究、决定涉及信息披露事项的，通知董事会秘书参加决定
会议。
第十一条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会秘书办公室负责，董
事会秘书直接管理；其他部门不得直接回答或处理。
公司如发生需披露的重大事项，涉及相关事项的部门应及时将该事项报告
给董事会秘书办公室，由董事会秘书办公室通报公司董事会，并履行相关的信
息披露义务。
第十二条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者
知悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的
裁决要求，在提供给上述机构的同时向董事会秘书办公室提交资料并说明外，
不得向其他任何单位或者个人泄露相关信息。
违反前款规定的，依法承担相应的责任。
第三章 定期报告的披露
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出投资有重大影响的信息，均应当披露。
第十四条 年度报告：
公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内，按照中国证券监督管理委
员会和深圳证券交易所的相关规定编制年度报告正文及摘要；
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
第十五条 中期报告：
公司应当于每个会计年度前六个月结束后两个月内，按照中国证券监督管
理委员会和深圳证券交易所的相关规定编制中期报告正文及摘要。
第十六条 季度报告：
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（一）公司应当在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月
内，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定编制季度报
告；
（二）公司第一季度报告的披露时间不能早于公司上一年度的年度报告披露
时间。
第十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意
见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证
监会和深证证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司
的实际情况。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。董事、监事
和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告
内容的真实性、准确性、完整性的责任不因发表意见而当然免除。
董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书
面意见，影响定期报告的按时披露。
公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文
件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
第十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
第十九条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，或者公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或因业绩
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传闻导致公司证券及其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第二十条 董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业绩
快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二十一条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深
圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最
后期限。
第四章 主要临时报告的披露
第二十二条 公司披露的除定期报告以外的其他公告为临时报告。
第二十三条 公司应当及时向深交所报送并披露临时报告，临时报告涉及
的相关备查文件应当同时在深交所指定网站上披露（如中介机构报告等文
件）。
第二十四条 公司应当披露的临时报告包括但不限于下列事项：
（一）股东大会会议通知；
（二）董事会、监事会、股东大会的决议；
（三）根据《创业板上市规则》应当披露的交易与关联交易；
（四）根据《创业板上市规则》应当披露的可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的重大事项；
（五）其他重大事项。
第二十五条 第二十四条第（四）项所称“重大事件”包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
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挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义
务。
第五章 信息披露流程
第二十六条 对外发布信息的申请、审核、发布流程：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
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（二）公告文稿由董事会秘书办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，以
董事会名义发布的临时报告应报董事长签发后予以披露；以监事会名义发布的
临时报告应报监事会主席签发后予以披露；
（三）任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均
在披露前报董事长批准；
（四）独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人签名后，交董
事会秘书；
（五）在公司网站及办公系统等平台上发布信息时，要经董事会秘书审
核；遇公司网站或办公系统等平台上有不合适发布的信息时，董事会秘书有权
制止并报告董事长；
（六）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核备案；
（七）董事会秘书办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第二十七条 定期报告的草拟、编制、审议、披露程序：
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董
事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作
的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报
告。
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级
管理人员。
第二十八条 临时报告草拟、审核和发布流程：
(一) 临时报告文稿由董事会秘书办公室负责组织草拟，董事会秘书负责审
核，董事会授权董事长负责审批，经审批通过后，由董事会秘书负责信息披
露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按
《公司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；经
审议通过后，由董事会秘书负责信息披露。
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第二十九条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核流程：
公司向证券监管部门报送的报告由董事会秘书办公室或董事会指定的其他
部门负责草拟，董事会秘书负责审核后予以报送。
董事会授权董事长及董事会秘书对监管部门问询函等文件及相关问题进行
回复、报告。
第三十条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事
长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做
好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书及
总经理报告与本部门、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的
合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书
确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘
书。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长、总经理及
董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务
的，应立即组织董事会秘书办公室起草信息披露文件初稿先后交总经理、董事
长审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
（三）董事会秘书将审定、审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审
核，经审核后在指定媒体上公开披露。
第三十一条 未公开信息的内部传递、审核、披露流程：
公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理
预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组
织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，交部门
负责人签字后通报董事会秘书，并同时知会证券事务代表，董事会秘书应即时
呈报董事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘
书组织临时报告的披露工作；
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（二）董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的报送材料内容按照公
开披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事长批准后履行信息披露义
务；
（三）信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概况、发展及
可能结果向主管负责人询问，在确认后授权信息披露职能部门办理。
（四）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董
事、监事和和高级管理人员；
（五）如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按照有关法
律法规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充和修改。
第三十二条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流
程。公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于：
（一）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（二）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；
（三）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文
件。
公司收到上述文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家
机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向
所有董事、监事和高级管理人员通报。
第三十三条 对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容
的原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的内部管理，防止在
宣传性文件中泄漏公司重大信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对
外宣传文件的，应当经董事会秘书审核后方可对外发布。相关部门应及时将发
布后的内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会秘书办公室登记备案。
第六章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十四条 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露
工作主要负责人，负责管理信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书开展
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信息披露及投资者关系工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职
行为。
除董事会秘书外的董事、监事、高级管理人员和其他人员非经董事会的书
面授权，不得对外发布公司未公开重大信息。
第三十五条 公司董事会秘书办公室负责信息披露的日常事务管理，由董
事会秘书直接领导，协助完成信息披露事务。
第三十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真
实情况。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第三十七条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事
会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及
其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第三十九条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财
务总监等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘
书和董事会秘书办公室履行职责提供工作便利，董事会秘书有权参加股东大
会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务
和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第
一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整
性。
第四十条 公司董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露
管理制度执行情况。
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第四十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要
的资料。
董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会
董事会秘书。
第四十二条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，
独立董事和监事会应当对公司信息披露事务管理的实施情况进行定期检查，发
现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不
予改正的，应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董
事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检
查的情况。
第四十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应
当进行调查并提出处理建议。
第四十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同
时知会董事会秘书。
第七章 董事、监事和高级管理人员等买卖公司股份的
报告、申报和监督
第四十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品
种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公
司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会
秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关
风险。
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信息披露管理制度
第四十六条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生
品种后 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在其指定网站进行公
告。
第四十七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股
票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公年
度报告、半年度报告告日期的，自原公告日前 30 日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证券监督管理委员和深圳证券交易所规定的其他期间。
公司应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股
意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。
第四十八条 公司董事、监事和高级管理人员本人或其亲属违反《证券
法》第四十四条的规定，将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖
出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益。
第四十九条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义
务。
第五十条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵
守相关规定并向深圳证券交易所申报。
第八章 公司各部门及下属公司信息披露事务管理
第五十一条 公司各部门和下属公司负责人为本部门和本公司信息披露事
务管理和报告的第一责任人。各部门和下属公司应当指派专人作为联络人，负
责信息披露工作及相关文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
公司各部门及下属公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘
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书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披露事项有
疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第五十二条 各部门和下属公司出现重大事件时，各部门负责人、公司委
派或推荐的在下属公司中担任董事、监事或其他负责人的人员应按照本制度的
要求向董事会秘书报告，董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第五十三条 董事会秘书和董事会秘书办公室向各部门和下属公司收集相
关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配合，并在规定的时间内及时、准
确、完整地以书面形式提交相关文件、资料。
第九章 控股股东、实际控制人的信息问询、管理和披露
第五十四条 公司应建立向控股股东、实际控制人的信息问询机制，由公
司董事会秘书或董事会秘书办公室向控股股东、实际控制人进行信息问询。
控股股东、实际控制人应指派专人负责上述的信息问询工作。
第五十五条 公司应于每季度结束后的三日内以书面形式向控股股东、实
际控制人进行重大信息问询。公司问询的信息范围包括但不限于控股股东、实
际控制人的下列情况：
（一）对公司拟进行重大资产或债务重组的计划；
（二）对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况；
（三）持股或控制公司的情况是否已发生或拟发生较大变化；
（四）持有、控制公司 5%以上股份是否存在被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设置信托或被依法限制表决权的情形；
（五）控股股东和实际控制人自身经营状况是否发生恶化，进入破产、清算
等状态；
（六）是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第五十六条 控股股东、实际控制人应当积极配合董事会秘书和董事会秘
书办公室的工作，及时回复相关问题，并保证相关信息和资料的真实、准确和
完整。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
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信息披露管理制度
作出书面报告，并配合公司及时、准确和完整地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司
向其提供内幕信息。
第五十七条 控股股东、实际控制人涉及公司并购重组、定向增发等重大
事项，应于方案基本确定之当天书面通知公司董事长和董事会秘书，并积极配
合其做好信息披露工作。
第五十八条 控股股东、实际控制人应以书面形式答复公司的问询。若存
在相关事项，应如实陈述事件事实，并按公司的要求提供相关材料；若不存在
相关事项，则应注明“没有”或“不存在”等字样。
第五十九条 控股股东、实际控制人超过公司规定的答复期限未做任何回
答的，视为不存在相关信息，董事会秘书或董事会秘书办公室应对有关情况进
行书面记录。
第六十条 公司董事会秘书办公室应对控股股东、实际控制人的书面答复
意见进行整理、分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范
性文件及本制度的有关规定履行信息披露义务。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易
审议程序和信息披露义务。
第十章 信息披露的保密措施
第六十二条 公司董事长、总经理为公司保密工作的第一责任人，其他高
级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人
为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他可以涉及内幕信息的
人员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六十四条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范围
内，并按照《内幕信息知情人登记管理制度》执行。
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信息披露管理制度
公司董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董
事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。
公司预定披露的信息如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司
应当立即披露预定披露的信息。
第六十五条 公司董事会应与信息的知情者签署保密协议，约定对其了解
和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三
人披露。
第六十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通
的，不得提供内幕信息。
第六十七条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或
是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票
价格会产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司
在中国证监会指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
第六十八条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实
需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议或保密承诺
函，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。
一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证
券交易所并立即公告。
第六十九条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息
的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第七十条 公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出现
信息泄漏，公司应立即报告深圳证券交易所并公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第七十一条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅
自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必
须承担，公司保留追究其责任的权利。
第七十二条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商
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信息披露管理制度
业秘密等情形，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律
法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深
圳证券交易所相关规定豁免披露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露
可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密
的，公司可以按照深圳证券交易所相关规定暂缓披露。暂缓披露的信息应当符
合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司证券及其衍生品种交易未发生异常波动。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得
随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信
息泄露。
第七十三条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司
董事会秘书负责登记，并经公司总经理、董事长签字确认后，妥善归档保管。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司证
券及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情况并披
露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该
信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第十一章 信息披露的责任追究
第七十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤
勉尽责义务的除外。
第七十五条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重
影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告、解除其职务等处分，并且可以
向其提出适当的赔偿要求。
第七十六条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
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信息披露管理制度
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏
漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，董事会秘书有权建议董事
会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第七十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度
及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪
律处分。
第十二章 投资者关系活动
第七十八条 公司在年度报告、半年度报告披露前一个月内应尽量避免进
行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第七十九条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式
进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和
主要内容等向投资者予以说明。
第八十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资
者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的
问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第八十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参
观、座谈沟通的，实行预约制度，由公司董事会秘书办公室统筹安排，公司应
合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两
人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，相关
记录材料由董事会秘书办公室保存。
第八十二条 在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访投资者按
照监管部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署投资者承诺书。
若投资者不签署，公司应取消本次投资者关系活动。
第八十三条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿
等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公
司应及时发出澄清公告进行说明。
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信息披露管理制度
发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同
时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖
公司证券。
第八十四条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股
东方或其他单位提供未公开重大信息。
第八十五条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个
人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向
其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第八十六条 公司开展投资者关系活动除遵守本章规定外，还应遵守有关
法律、法规、规范性文件及《杭州华星创业通信技术股份有限公司投资者关系
管理制度》的规定。
第十三章 财务信息披露管理的内部控制及监督机制
第八十七条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控
制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第八十八条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照
有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义
务。
第八十九条 公司内审部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立
和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。审
计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。
第十四章 附 则
第九十条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律、法规、《深圳证券交易
所股票上市规则》等规定及《公司章程》执行；如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和
《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度。
第九十一条 本制度所称 “以上”、“以内”、“以下”都含本数； “以
外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
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信息披露管理制度
第九十二条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第九十三条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，修改亦同。
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