成都金亚科技股份有限公司
关于 2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资
金使用》等相关格式指引的规定，成都金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“金亚科技”）董事会，编制了截止 2013 年 12 月 31 日募集资金年度使用情
况的专项报告，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1040 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商联合证券有限责任公司于 2009 年 10 月 15 日向
社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,700 万股，每股面值 1 元，每股发行
价人民币 11.30 元。截止 2009 年 10 月 20 日，本公司共募集资金人民币
418,100,000.00 元，扣除相关承销保荐费共计人民币 14,543,000.00 元后到位
的募集资金为人民币 403,557,000.00 元，已由主承销商联合证券有限责任公司
于 2009 年 10 月 20 日汇入本公司在招商银行成都分行营业部、中信银行成都蜀
汉支行和浙江民泰商业银行成都分行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、
信息披露及路演推介等发行费用共计人民币 11,697,000.00 元后实际募集资金
净额为人民币 391,860,000.00 元。
截止 2009 年 10 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经广
东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)以 “华德验字[2009]101 号”验资报
告验证确认。
截止 2013 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计使用人民币 381,832,414.98
元，（1）累计投入募集资金项目的金额为人民币 378,732,414.98 元，其中：①
以前年度投入募集资金项目的金额为人民币 315,894,708.56 元；②本年度直接
投入募集资金项目的金额为人民币 62,837,706.42 元；（2）本年度将人民币
1
3,100,000.00 元由募集资金专户中转入至公司基本户，拟用于支付聘请研发副
总的工资薪酬以及相关费用，由于该研发副总未入职，该款项需要重新归还至募
集资金账户（截止报告日，本公司已全部归还该款项至募集资金账户中）。
截止 2013 年 12 月 31 日，本公司募集公司使用闲置募集资金暂时性补充流
动资金人民币时，在归还时超出原补充流动资金的金额为 173.50 元；募集资金
账户累计产生利息收入扣除手续费支出以及其他使用后产生净额为
7,818,358.57 元。
另外，公司以自有资金垫付的发行费用 226,722.05 元尚未取出，仍在募集
资金账户余额中。截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 18,072,839.14
元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《成都金亚科技股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司
2009 年第一届董事会第五次临时会议审议通过，并业经本公司 2009 年第二次临
时股东大会决议表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本
公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金
专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调
查一次。
2009 年 10 月,本公司与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”
或“保荐机构”）分别与中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、浙江民泰商业银
行股份有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都分行签订《募集资金三方
监管协议》协议约定公司在上述三家银行分别开设募集资金专用账户，公司一次
2
或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00 万元（按照孰低原
则在人民币 1,000.00 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，银行应及时以传
真方式知会保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
2010 年 11 月，本公司之全资子公司深圳金亚科技有限公司（以下简称“深
圳金亚”）、华泰联合与招商银行股份有限公司深圳高新园支行签订《募集资金三
方监管协议》，约定公司开设募集资金专用账户 (以下简称“专户”)，账号为：
755917609910102。该专户仅用于深圳金亚数字电视机顶盒、有线电视器材、数
字化用户信息网络终端产品的设计、开发、生产和销售等业务的募集资金的存储
和使用，不得用作其他用途。深圳金亚一次或 12 个月以内累计从专户中支取的
金额超过人民币 1,000.00 万元的，专户银行应及时以传真方式通知华泰联合及
深圳金亚，同时提供专户的支出清单。
2011 年 5 月，本公司之全资子公司成都金亚软件技术有限公司（以下简称“金
亚软件”）、华泰联合与浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资
金三方监管协议》，约定公司开设募集资金专用账户 (以下简称“专户”)，账号
为： 580772219000015。该专户仅用于金亚软件广电运营支撑平台开发及营销服
务网络建设等业务的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。金亚软件一次
或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00 万元的，专户银行
应及时以传真方式通知华泰联合及公司，同时提供专户的支出清单。
2012 年 2 月，本公司之全资子公司成都金亚智能技术有限公司（以下简称“金
亚智能”）、华泰联合与招商银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监
管协议》，约定公司开设募集资金专用账户 (以下简称“专户”)，账号为：
128905319410401。该专户仅用于金亚智能基于“三网融合”的“物联网”基地
项目的存储和使用，不得用作其他用途。金亚智能一次或 12 个月以内累计从专
户中支取的金额超过人民币 1,000.00 万元的，专户银行应及时以传真方式通知
华泰联合及公司，同时提供专户的支出清单。
(二) 募集资金专户存储情况
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截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
浙江民泰商业银行股
580621844600043 100,000,000.00 4,312,059.03 活期
份有限公司成都分行
招商银行股份有限公
128903625110105 203,557,000.00 3,270,363.18 活期
司成都分行
中信银行股份有限公
7412310182600027761 100,000,000.00 13,187.39 活期
司成都蜀汉支行
招商银行股份有限公
755917609910102 不适用
司深圳高新园支行
招商银行股份有限公
755917609910909 48,000,000.00 10,352.64 活期
司深圳科苑支行
浙江民泰商业银行股
580772219000015 10,000,000.00 8,544.72 活期
份有限公司成都分行
招商银行股份有限公
128905319410401 62,306,500.00 10,458,332.18 活期
司成都分行
招商银行股份有限公
12890531948000021 4,000,000.00 一天通知存款
司成都分行
招商银行股份有限公
12890531948000018 35,000,000.00 七天通知存款
司成都分行
合计 527,863,500.00 18,072,839.14
备注
1、 初始存放金额中包含发行费用人民币 11,697,000.00 元。其中：截止 2013 年 12 月 31 日，本公
司从募集资金专户已经支付了发行费用人民币 11,470,277.95 元；剩余人民币 226,722.05 元系垫付的发行费
用尚未转出仍存放于募集资金专户中；
2、 2012 年 2 月，本公司之全资子公司深圳金亚、华泰联合与招商银行股份有限公司深圳科苑支行
签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司将原在招商银行深圳分行高新园支行专户 (账号：
755917609910102)的剩余余额全部转入招商银行股份有限公司深圳科苑支行中（账号：755917609910909）。
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三、 2013 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 超募资金使用情况
超募资金金额共计人民币 20,686.00 万元，截止 2013 年 12 月 31 日已累计
使用人民币 20,612.04 万元；其中用途如下：
1、 本公司第一届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过了使用超募资金
人民币 4,000.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金；经本公司第二届董
事会 2011 年第六次会议决议审议通过使用超募资金人民币 4000.00 万元永久补
充公司日常经营所需流动资金；截止 2013 年 12 月 31 日已累计支出人民币
8,000.00 万元；
2、 本公司第一届董事会 2010 年第九次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划相关事宜的议案》，同意将超募资金人民币 751.00 万元用于公司研发培训
中心的购置及建设用的计划，截止 2013 年 12 月 31 日已使用构建研发培训中心
费用人民币 667.49 万元；
3、 本公司第二届董事会 2011 年第二次会议通过《关于使用超额募集资金
对外投资设立全资子公司的议案》，使用超额募集资金人民币 4,800.00 万元，投
资设立深圳金亚科技，截止 2013 年 12 月 31 日，深圳金亚募集资金专用账户中
已实际支出人民币 4,805.99 万元；
4、 经本公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过《使用超募资金增
资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，使用超募资金人民币 1000.00
万元进行增资，主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设，截止 2013
年 12 月 31 日金亚软件募集资金专用账户中已支出人民币 1003.55 万元；
5、 经公司第二届董事会 2011 年第十二次会议审议通过了《关于超募资金
使用计划的议案》，使用超募资金人民币 6,135.00 万元用于通过全资子公司金亚
科技（香港）有限公司（以下简称“香港金亚’）以 0.45 英镑/股(约合人民币
5
4.47 元/股)的现金对价收购设立于英国并于伦敦证券交易所 AIM 市场上市的
Harvard International plc（以下简称“目标公司”）全部股份，2011 年 11
月 8 日，经 2011 年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于公司重大资产购
买方案》；2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了《关于核准成都金亚科技股份
有限公司重大资产重组方案的批复》(证监许可【2012】406 号文)，核准公司由
全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约收购的方式，收购目标公司的全部
股份，截止于 2013 年 12 月 31 日本公司募集资金专用账户中已支出人民币
6,135.00 万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年01月06日和2012年01月24日，分别经公司第二届董事会2012年第二
次会议及2012年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资
项目的议案》，将截至2011年12月31日两项尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集
资金合计人民币6,230.65万元，用于2012年公司基于“三网融合”的“物联网”
基地项目使用。独立董事对变更募集资金投资项目发表了独立意见；监事会对变
更募集资金投资项目发表了审核意见；保荐机构对变更募集资金投资项目发表了
保荐意见。
五、 关于募集资金使用情况的其它说明
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整的履行了相关信息披露工作。
附件：募集资金使用情况对照表
成都金亚科技股份有限公司 董事会
二〇一四年四月二十五日
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
本年度投入募集资金
募集资金总额 39,186.00 6,283.77
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 6,230.65 37,873.24
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 15.90%
是否 项目可行
是否已变更 本年度投 截至期末投入进度 项目达到预定 本年度
募集资金承 调整后投 截至期末累计投入 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 入 （%） 可使用状态日 实现的
诺投资总额 资总额(1) 金额(2) 预计 生重大变
变更） 金额 (3)＝(2)/(1) 期 效益
效益 化
承诺投资项目
不适
1、数字电视系统研发项目 否 3,671.08 3,671.08 723.03 3,475.30 94.67 2013 年 12 月 *1 否
用
四川南充市数字
不适
电视整体转换运 否 3,580.00 3,580.00 --- 3,568.80 99.69 2010 年 12 月 *2 否
营项目（二期）
用
2、创新盈利模
四川资阳市数字 不适
式下的整体解 是 2,968.15 --- --- --- --- --- *3 是
电视建设项目 用
决方案项目
辽宁朝阳市数字
不适
电视整体转换项 是 3,262.50 --- --- --- --- --- *3 是
目
用
3、基于“三网融合”的“物联网”基 不适
是 --- 6,230.65 1,582.40 1,582.40 25.40 2017 年 12 月 *4 否
地项目 用
不 适
4、补充公司营运资金 否 5,018.27 5,018.27 0.23 4,991.51 99.47 --- *1 不适用
用
承诺投资项目小计 18,500.00 18,500.00 4,366.23 17, 261.21 93.30
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超募资金投向
不适
1、永久补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 *1 不适用
用
2012 年 12 不适
2、研发培训中心建设 否 751.00 751.00 13.60 659.87 87.87 *1 否
月 用
3、对外投资设立全资子公司深圳 不适
否 4,800.00 4,800.00 2,397.48 3,137.07 65.36 不适用 *1 否
金亚科技有限公司 用
4、对全资子公司成都金亚软件技 不适 不适
否 1,000.00 1,000.00 199.39 762.55 76.26 *1 否
术有限公司增资 用 用
不适 不适
5、重大资产购买的部分现金对价 否 6,135.00 6,135.00 6,135.00 6,135.00 100.00 *1 否
用 用
超募资金投向小计 20,686.00 20,686.00 8,745.47 18,694.49 90.37
合计 39,186.00 39,186.00 6,283.77 37,873.24 96.65
未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用。
原因（分具体项目）
资阳项目和朝阳项目：由于受全国各省有线数字电视网络运营商整合影响，导致以上两个项目未能如期启动，经公司审慎研究后决定终止项目，并于 2012
项目可行性发生重大变化的情况说明 年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将以上两个尚未实施的项目募集资金合计 6,230.65 万元用于本年度公司
基于“三网融合”的“物联网”基地项目使用。
超募资金金额共计人民币 20,686.00 万元，截至 2012 年 12 月 31 日已累计使用人民币 18,694.49 万元；
其中用途如下：
1、本公司第一届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过了使用超募资金人民币 4,000.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金；经本公司第二届董事
会 2011 年第六次会议决议审议通过使用超募资金人民币 4000.00 万元永久补充公司日常经营所需流动资金；截至 2012 年 12 月 31 日已累计支出人民币
超募资金的金额、用途及使用进展情 8,000.00 万元；
况
2、本公司第一届董事会 2010 年第九次会议审议通过了《关于超募资金使用计划相关事宜的议案》，同意将超募资金人民币 751.00 万元用于公司研发培训
中心的购置及建设用的计划，截至 2012 年 12 月 31 日已使用构建研发培训中心费用人民币 659.87 万元；
3、本公司第二届董事会 2011 年第二次会议通过《关于使用超额募集资金对外投资设立全资子公司的议案》，使用超额募集资金人民币 4,800.00 万元，投
资设立深圳金亚科技有限公司，截止 2012 年 12 月 31 日深圳金亚募集资金专用账户中已支出人民币 3,137.07 万元；
4、经本公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过《使用超募资金增资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，使用超募资金人民币 1000.00
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万元进行增资，主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设，截至 2012 年 12 月 31 日金亚软件募集资金专用账户中已支出人民币 762.55 万元。
5、经公司第二届董事会 2011 年第十二次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，使用超募资金人民币 6,135.00 万元用于通过全资子公司金亚
科技（香港）有限公司（以下简称“香港金亚”）以 0.45 英镑/股(约合人民币 4.47 元/股)的现金对价收购设立于英国并于伦敦证券交易所 AIM 市场上市的
Harvard International plc（以下简称“目标公司”）全部股份，2011 年 11 月 8 日，经 2011 年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于公司重大资产购
买方案》；2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了《关于核准成都金亚科技股份有限公司重大资产重组方案的批复》(证监许可【2012】406 号文)，核准公
司由全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约收购的方式，收购目标公司的全部股份。截止 2012 年 12 月 31 日已使用 6,135.00 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入、置换情
无
况
本公司第一届董事会 2010 年第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟从“创新盈利模式下的整体解决方案
项目”尚未投入使用的闲置募集资金中使用人民币 2,000.00 万元暂时补充流动资金，本公司实际使用了人民币 14,532,010.76 元，2010 年 8 月 18 日公司已
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 按照承诺将已用作补充流动资金的金额归还至公司的募集资金专户中；
况
本公司第一届董事会 2010 年第十四次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将部分闲置募集资金人民币 3,800.00 万元用于
暂时补充流动资金，本公司实际使用的金额为 37,208,604.98 元。2011 年 2 月 22 日，公司已按照承诺将使用的 37,208,604.98 元归还至公司的募集资金专
户中。
1、 创新盈利模式下的整体解决方案项目中，其中：（1）四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）募集资金截余的金额以及原因如下：该项目截
项目实施出现募集资金结余的金额及 至 2010 年 12 月 31 日已实施完毕，实际使用募集资金累计支出为人民币 35,687,972.29 元，募集资金出现节余金额人民币 112,027.71 元主要是对以后
原因 为南充项目的售后服务预留的相关费用；
2、 数字电视系统研发项目尚未实施完毕，故募集资金出现结余。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
*1、承诺投资项目中的数字电视系统研发项目、补充公司营运资金以及超募资金投向中的永久补充流动资金、研发培训中心建设、对外投资设立全资子公司深圳金亚科技有限公司、
对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资、重大资产购买的部分现金对价等上述募集资金项目效益无法单独核算，体现在公司整体效益中。
*2 、四川南充数字电视整体转换营运项目在招股说明书中无预计效益，仅预计了现金流量，本年度已经实现回款人民币 3,280.00 万元，累计回款人民币 10,840.00 万元。
*3 、四川资阳市数字电视建设项目、辽宁朝阳市数字电视整体转换项目已经停止实施，无实现效益。
*4 、基于“三网融合”的“物联网”基地项目尚处于建设期，暂无效益。
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