股票简称：金亚科技 股票代码：300028
债券简称：12 金亚01 债券代码：112185
金亚科技股份有限公司
四川省成都市蜀西路 50 号
2012年公司债券（第一期）受托管理人报告
（2013年度）
受托管理人：
民生证券股份有限公司
二○一四年五月
金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
声 明
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于发行人对外公布的《成都金亚科技股份有限公司2013年年度报告》等相
关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。民生证券对报告中所
包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实
性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，民生证
券不承担任何责任。
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
目 录
第一章 本期公司债券概况............................................. 3
第二章 发行人 2013 年度经营及财务状况 ............................... 6
第三章 发行人募集资金使用情况...................................... 15
第四章 本期债券担保人情况.......................................... 16
第五章 债券持有人会议召开情况...................................... 17
第六章 本期公司债券利息偿付情况.................................... 18
第七章 本期公司债券跟踪评级情况.................................... 19
第八章 发行人负责处理公司债券相关事务专人的变动情况................ 20
第九章 其他事项.................................................... 21
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
第一章 本期公司债券概况
一、发行人名称
中文名称：金亚科技股份有限公司
英文名称： Geeya Technology Co., Ltd
二、核准文件和核准规模
本次公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]193号文件核准
非公开发行，公司获准发行不超过人民币2.8亿元的公司债券。
2013年6月21日至6月26日，金亚科技股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”或“金亚科技”）成功发行第一期1.5亿元2012年公司债券（以下简称
“12金亚01”、“本期债券”或“本期公司债券”）。
三、本期债券的主要条款
债券名称：金亚科技股份有限公司2012年公司债券（第一期）。
发行规模：发行总额不超过2.8亿元，其中本期债券发行规模为1.5亿元。
票面金额和发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。
债券品种和期限：本期债券的期限为4年，附第2年末发行人上调票面利率和投资者回售
选择权。
上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第2年末上调本期债券
后2年的票面利率。本公司将于本期债券第2个计息年度付息日前的第15个交易日，在中国证
监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。
投资者回售选择权：投资者有权选择在本期债券第2个计息年度付息日将其持有的本期
债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日，发
行人将按照深交所和中国证券登记公司相关业务规则完成回售支付工作。
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回售申报：本期债券第2个计息年度付息日前的第12至第14个交易日，债券持有人可通
过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面
值总额将被冻结交易；回售申报日不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债
券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。
还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付
息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面
总额与债券对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付
债权登记日收市时各自所持有的本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。
起息日：2013年6月21日。
利息登记日：按照深交所和中国证券登记公司的相关规定办理。在利息登记日当日收市
后登记在册的本期债券持有人，均有权就其所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的
利息(最后一个计息年度的利息随本金一起支付)。
付息日：2014年至2017年每年的6月21日为上一个计息年度的付息日(如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第1个工作日，下同)。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券
的付息日为自2014年至2015年每年的6月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第1个工作日）。
兑付日期：按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。在
兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后
一期利息。
债券利率：本期债券利率为8.4%。本期债券票面利率在存续期的前2年保持不变；如发
行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在存续期限后2年票面年利率为债券存续
期限前2年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。
本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，
最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为
投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与债券对应的票面年利率的
乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时各自所持有的
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本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。
信用级别及资信评级机构：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等
级为AA-，本期债券的信用等级为AA-。
发行方式和发行对象：本期债券发行采取向特定对象非公开发行的方式；本次发行对象
为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保
险机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者，最终获得本次非公开发行公司债券的发行
对象不超过10名。
向公司股东配售安排：本期债券不安排向公司股东优先配售。
债券形式：实名制记账式公司债券。
承销方式：由民生证券余额包销。
募集资金用途：本次发行的公司债券拟用于(1)偿还银行借款，调整债务结构；(2)补充
流动资金。在股东大会批准的上述用途范围内，本公司拟将本期债券募集资金中的0.85亿元
用于偿还银行借款、优化债务结构；剩余部分拟用于补充流动资金，改善资金状况。
发行费用：本次发行费用不超过本期债券发行总额的2%。
交易流通场所：深圳证券交易所。
税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款
由投资者承担。
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第二章 发行人 2013 年度经营及财务状况
一、发行人基本情况
(一)基本信息
股票简称 金亚科技 股票代码 300028
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 金亚科技股份有限公司
公司的中文简称 金亚科技
公司的外文名称 Geeya Technology Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Geeya
公司的法定代表人 周旭辉
注册地址 成都市蜀西路 50 号
注册地址的邮政编码 610091
办公地址 成都市蜀西路 50 号
办公地址的邮政编码 610091
公司国际互联网网址 www.geeya.cn
电子信箱 stocks@geeya.cn
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 栋 16 楼
（二）历史沿革
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注册登记地 企业法人营业执照 组织机构代
事 项 注册登记日期 税务登记号码
点 注册号 码
成都市金牛
1999 年 11 月
首次注册 区营门口乡 5101062001169-1 510106720307596 72030759-6
18 日
红色村四组
2007 年 08 月 成都市蜀汉
有限公司变更为股份公司 5101002010647 510106720307596 72030759-6
29 日 西路
首次公开发行股票 3,700 万
股，注册资本从人民币 2009 年 11 月 成都市蜀汉
11,000 万元增加到人民币 12 日 西路 510100000085809 510106720307596 72030759-6
14,700 万元
根据 2009 年度利润分配方
案，公司总股本由 14,700
2010 年 07 月 成都市蜀西
万股增加到 17,640 万股，注 510100000085809 510106720307596 72030759-6
20 日 路 50 号
册资本由人民币 14,700 万
元增加到 17,640 万元
根据 2010 年度利润分配方
案，公司总股本由 17,640
2011 年 07 月 成都市蜀西
万股增加到 26,460 万股，注 510100000085809 510106720307596 72030759-6
28 日 路 50 号
册资本由人民币 17,640 万
元增加到 26,460 万元
根据 2014 年第一次临时股
东大会决议，公司名称由“成
2014 年 04 月 成都市蜀西
都金亚科技股份有限公司” 510100000085809 510106720307596 72030759-6
25 日 路 50 号
变更为“金亚科技股份有限
公司”
二、发行人2013 年度经营情况
2013 年是公司实施战略转型的第一年。公司坚持“软件与内容相结合，产
品与渠道并举，设计与品牌共建”的发展战略，采取内生式成长和外延式发展的
双重举措，通过加大科学配置资源的力度，进一步整合提高产业链上下游的集中
度与无缝衔接，充分发挥完整产业链优势，优化调整产品结构，强化品牌价值的
深挖与外观设计的核心地位，占领行业制高点，尽快反哺公司主业，以形成良性
的运作机制。
报告期内，公司发展规划和经营目标执行情况：
1、 组建企业集团，运营效率提升
为满足高速发展的需要，公司实现了集团化管理，以金亚科技股份有限公
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司为母公司设立金亚科技集团，以保持公司管理的及时性和有效性。并对各分子
公司的经营目标进行绩效考核，全方位规划集团产品线并全流程把控产品的研发
和营销过程，立足传统广电市场、大力发展广电新媒体。
公司根据各品牌的业务特点，持续推动内部资源的整合、协同工作。对于
各品牌的客户资源、知识资源、管理资源，从战略的角度强调协同，并对各公司
取得的品牌商标从集团层面进行战略布局，实现成本集约化，目标客户群深度挖
掘。世界媒体实验室（Workd Media Lab）发布的 2013 年“世界媒体 500 强”中，
公司以媒体服务类别位居世界排名 478 名，中国大陆区域 39 名。
报告期内，公司向高级管理人员、中层管理人员与核心业务员工推行限制
性股票与股票期权激励计划，通过股权激励实行管理体制创新，推动技术创新，
实现管理层和股东利益的双赢，在完善公司法人治理结构，调动公司管理人员及
核心业务员工的积极性，增强使命感和责任感起到了积极的作用。
2、 围绕客户群体，细分产品市场
报告期内，公司充分依托资本市场优势，有针对性的进行产业链上下游战
略整合，延伸产业链条，拓展公司发展空间。上市以来先后成立金亚软件、深圳
金亚、香港金亚、致家视游等子公司进行业务和产品细分；同时通过资本投资并
购哈佛国际、控股深圳瑞森思、参股鸣鹤鸣和，扩展业务范围，提升企业综合竞
争力。
公司于 2013 年 9 月与游戏商完美世界合作，率先推出了“视频+电视游戏”
的 OTT 产品形态，正式介入家庭电视游戏市场；公司利用现有的成熟广电资源将
电视直播和移动互联网有机的结合起来，推出基于电视网和互联网的“金亚享看”
业务，打造一个用户“享看就看”的极致视频体验和丰富的信息服务平台；公司
的海外公司哈佛国际推出 View21 智能数字电视录像机，满足家庭成员不同娱乐
需求。
3、 深化营销理念，市场规模扩张
报告期内，公司运营商销售团队继续深入贯彻“大客户营销”理念，积极
拓展运营商市场，先后中标云南省网标清单向机顶盒和 EOC 终端设备、成都广电
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
局村村通设备、重庆地面电视单频网接收器设备、北方新媒体机顶盒设备等多地
运营商采购项目。在激烈的市场竞争中，继续扩大客户区域范围，同时在广电新
媒体等新业务开发中进行了积极的推广和试用。
公司自主研发的 OTT 产品分别在广西电信、陕西联通、河北联通、宁夏联
通、四川铁通、江苏电信等多个项目实现批量供货，并服务华数传媒的互联网电
视新媒体业务；控股子公司瑞森思与东莞市远峰科技有限公司签署约 1 亿元的电
容式触摸屏采购框架协议。
三、发行人2013 年度财务情况
1、发行人 2013 年度财务数据
根据发行人 2013 年度报告，其主要财务数据如下：
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
资产合计 134,824.40 125,185.89
负债合计 72,793.85 50,252.24
所有者权益合计 62,030.55 74,933.65
归属于母公司所有者权益合计 60,768.36 74,933.65
（2）合并利润表主要数据
单位：万元
项 目 2013 年 2012 年
营业收入 59,357.90 47,649.70
营业利润 -13,277.21 2,789.97
利润总额 -12,705.11 3,385.12
净利润 -12,108.81 2,939.91
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
归属于母公司所有者的净利润 -12,136.57 2,939.91
（3）合并现金流量表主要数据
项 目 2013 年 2012 年
经营活动产生的现金流量净额 -3,992.67 1,168.02
投资活动产生的现金流量净额 -8,723.14 -12,825.94
筹资活动产生的现金流量净额 14,421.71 15,841.91
汇率变动对现金的影响 -339.47 227.60
现金及现金等价物净增加额 1,366.42 4,411.59
2、资产状况
2013 年末，公司合并口径资产总额为 134,824.40 万元，较 2012 年末增加
9,638.51 万元，增幅为 7.70%。公司资产规模保持平稳增长。
2013 年末，公司流动资产为 107,061.64 万元，较 2012 年末增加 9,463.55
万元，增幅为 9.70%。其中，货币资金为 57,472.22 万元，较 2012 年末增加
4,143.66 万元，增幅为 7.77%，主要系 2013 年发行公司债券及银行借款筹集资
金所致；应收票据为 3,640.70 万元，较 2012 年末增加 3,627.42 万元，增幅为
27,314.89%%，主要系公司 2013 年收到客户票据增多所致。
2013 年末，公司非流动资产为 27,762.76 万元，较 2012 年末增加 174.97
万元，增幅为 0.63%。其中，长期应收款为 163.80 万元，较 2012 年末减少 6,031.95
万元，降幅 97.36%，主要为 2013 年度全额计提南充项目长期应收款减值准备所
致；长期股权投资为 2,995.10 万元，较 2012 年末增加 2,885.36 万元，增幅为
2,629.27%，主要是 2013 年子公司成都金亚软件技术有限公司投资北京鸣鹤鸣和
文化传媒有限公司并持有该公司 30%的股权所致；在建工程为 6,016.05 万元，
较 2012 年末增加 4,717.50 万元，增幅为 363.29%，主要系 2013 年公司物联网
产业基地工程建设投入增加所致。
3、负债状况
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
2013 年末，公司合并口径负债总额为 72,793.85 万元，较 2012 年末增加
22,541.61 万元，增幅为 44.86%。
2013 年末，公司流动负债为 47,472.04 万元，较 2012 年末增加 13,362.79
万元，增幅为 81.60%。其中，短期借款为 18,160 万元，较 2012 年末增加 8,160
万元，增幅为 32.75%，主要系公司资金需求增加，2013 年银行融资规模扩大所
致；应付票据为 5,524.64 万元，较 2012 年末增加 5,145.24 万元，增幅为
1,356.14%，主要系公司 2013 年票据结算增加所致。
2013 年末公司非流动负债为 25,321.82 万元，较 2012 年末增加 9,178.82
万元，增幅为 56.86%。其中，长期借款为 9,800 万元，较 2012 年末减少 4,500
万元，降幅为 31.47%，主要系 2013 年公司归还长期借款和转列至一年内到期的
非流动负债所致；应付债券为 14,781.83 万元，较 2012 年末增加 14,781.83 万
元，主要系 2013 年公司发行公司债券所致。
4、经营成果分析
2013 年公司实现营业收入 59,357.90 万元，比 2012 年增长 24.57%；营业利
润亏损 13,277.21 万元，比 2012 年下降 575.89%；利润总额亏损 12,705.11 万
元，比 2012 年下降 475.32%；净利润亏损 12,136.57 万元，比 2012 年下降 512.82%；
扣除非经常性损益的净利润亏损 12,505.97 万元，比 2012 年下降 390.45%。2012
年，国内主营业务客户数量及订单量实现稳定增长，整体供货情况良好，但受市
场竞争及产品结构变化的影响，产品综合毛利率水平有所下降；公司与四川省有
线广播电视网络股份有限公司于 2014 年 4 月 21 日就《南充数字电视整体转换运
营合作协议》及补充协议终止事宜进行确认，并最终签署《终止协议》确定 2013
年以及 2014 年以后都无法收回约定的收视费分成款，公司对长期应收款余额全
部核销，因此减少 2013 年度利润总额 6,209 万元；深圳金亚和哈佛国际继续处
于产品转型和产能利用不足的时期，仍处于亏损状态。
本年比上年
项 目 2013 年 2012 年 2011 年
增减(%)
营业收入（元） 593,578,988.96 476,496,994.50 24.57% 215,542,212.64
营业成本（元） 483,530,664.61 340,024,860.48 42.20% 137,395,553.92
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
营业利润（元） -132,772,054.58 27,899,674.01 -575.89% 42,372,856.20
利润总额（元） -127,051,134.46 33,851,193.71 -475.32% 46,092,855.10
归属于上市公司普通股股东
-121,365,736.24 29,399,079.39 -512.82% 47,270,622.41
的净利润（元）
归属于上市公司普通股股东
的扣除非经常性损益后的净 -125,059,745.21 43,057,820.80 -390.45% 46,513,984.01
利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-39,926,742.19 11,680,154.79 -441.83% 94,163,692.44
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-0.1509 0.0441 -442.18% 0.3559
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.46 0.11 -518.18% 0.18
稀释每股收益（元/股） -0.46 0.11 -518.18% 0.18
加权平均净资产收益率（%） -17.72% 4.04% -21.76% 6.69%
扣除非经常性损益后的加权
-18.26% 5.92% -24.18% 5.56%
平均净资产收益率（%）
2014 年公司将通过开源节流并举的措施，争取销售收入的稳步增长，并努
力实现扭亏为盈。为实现 2014 年的经营目标，公司将主要采取以下措施：
(1)深挖运营商需求，维持主营业务稳定增长
随着全国有线电视整转的不断推进，原有的 DVB-C 的业务市场增长空间有
限，但在 2014 年仍有相对稳定的市场份额为公司贡献相应业绩。同时，随着高
清机顶盒的进一步放量，DTMB 国标机顶盒在农村、山区市场的深化发展，以及
直播星生产许可证的获得，公司在这几块业务上的销售实现将有效弥补有线标清
市场可能存在的增量缺口。
与电信、移动、铁通等非广电运营商在 OTT 的合作，也将会对公司扩大客户
区域与增加销售份额起到良好的补充。
公司将持续以先进的技术、优质的服务、军工的品质立足于运营商市场，深
挖运营商需求，巩固在行业内的既有技术和市场优势。在 DVB+OTT 等新产品的推
广中，充分运用上市公司的各方面优势，与运营商积极探寻创新盈利合作模式，
为公司未来发展争取有利地位。
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金亚科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2013 年度）
(2)致力建设广电新媒体，加快“金亚享看”推广落地
公司将通过云媒互联网公司，采用自建、合建、加盟等多种方式，与运营商
（包括但不限于各省广电、中广传播等）、网络公司等机构共同开发 10-30 个城
市的 wifi-TV 热点，完成近 50 万个公共区域的信号覆盖，形成日均 1 亿移动终
端的在线使用，产生相应价值的新媒体收益和网络维护服务费用，为进一步开发
移动互联网的社区化运营打下基础。
“金亚享看”将使有线电视运营商产生两大变化，一个是有线电视网络从固
网向无线覆盖延伸，另一个就是服务终端从单一的电视机向平板电脑、智能手机
等多元化终端发展。
媒介“碎片化”趋势和智能手机、平板电脑技术的发展，为人们随时随地收
看电视带来方便，有线电视运营商在三网融合的新形势下，利用已有的网络资源
结合金亚新技术，树立“电视随你看”的新运营形象，提升有线电视品牌价值。
(3)积极打造“电视游戏第一股”，充实完善 “平台+内容+终端”布局
在互联网快速发展的机遇下，整合集团下属各分子公司资源，积极打造家庭
娱乐电视游戏第一品牌，通过游戏端争取家庭互联网入口，建设泛家庭互联网生
态圈。以电视游戏为切入点、以家庭 OTT 终端为载体、以“平台+内容+终端”的
运营模式，实现横向、纵向的矩阵式战略布局。一方面把握市场机遇，互联网的
家庭娱乐到 2015 年将超过千亿规模，整个行业属起步阶段，目前没有领先者，
也没有形成基本的生态环境，另一方面串联基于广电行业，从电视游戏内容到游
戏平台、到游戏媒体、到游戏硬件的内部串联和合围，构建基本竞争格局。
(4)强化品牌建设、深化成本管理，实现分子公司的全面盈利
2014 年公司围绕分子公司全面盈利目标的实现，将强化品牌建设、深化成
本管理，控制业务风险。在哈佛集团的管理上，强化过程控制，增加中国元素，
以保证在业绩上反哺母公司；同时将哈佛的知名品牌“Goodmans”进行全球化推
广，提升品牌价值。在集团化管理的推进过程中，进一步清晰明确各分子公司任
务目标，切实做到人岗适配；加强各成本中心的预决算管理，从采购成本控制到
优化管理成本，围绕年度预算制定相关的费用管理和控制措施；深入分析公司成
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本的发生与构成，制定降低公司管理成本的相关策略；重视单台产品毛利率达标；
根据市场采取适当的营销策略，以促成各分子公司目标的达成。
(5)重视学习型组织的持续建设，提高整体运营效率
大力加强企业文化建设及人力资源管理，建立完善、高效、灵活的人才培养
和管理机制。继续采取内部培养和外部引进相结合的团队建设方式，稳定公司管
理及核心技术团队，不断优化人员结构，加大对中高端人才的引进力度。进一步
加强学习型组织的建设，增强企业的整体能力，提高整体素质。并通过股权激励
的实施，全面推行“短、中、长”期全覆盖的绩效考核办法，提升公司的整体运
营效率，以实现股东、企业、员工的共赢。
5、现金流量分析
公司 2013 年经营活动产生的现金流量净额为-3,992.67 万元,较 2012 年减
少 5,160.69 万元，降幅为 441.83%，主要原因之一是母公司由于经营业绩同比
下降而相应现金净流入减少；原因之二是合并香港金亚（即其全资子公司英国哈
佛国际报表），英国哈佛国际报表合并期经营性现金净流出增加所致。
公司 2013 年投资活动产生的现金流量净额为-8,723.14 万元，较 2012 年减
少 4,102.80 万元，降幅为 441.83%，主要原因系 2012 年子公司金亚科技（香港）
有限公司收购英国哈佛国际有限公司所致。
公司 2013 年筹资活动产生的现金流量净额为 14,421.71 万元，较 2012 年减
少 1,420.20 万元，降幅为 441.83%，主要原因是公司 2013 年银行融资减少所致。
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第三章 发行人募集资金使用情况
一、本期债券募集资金状况
经 2012 年 6 月 5 日召开的公司第二届董事会 2012 年第八次会议以及 2012
年 6 月 21 日召开 2012 年第二次临时股东大会，审议通过了关于《公司非公开发
行债券的议案》。
2013 年 2 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准金亚科技
股份有限公司非公开发行公司债券的批复》（证监许可[2013]193 号），核准公司
非公开发行面值不超过 28,000 万元的公司债券。
公司 2012 年非公开发行公司债券（第一期）发行工作已于 2013 年 6 月 26
日结束，实际发行规模为人民币 1.50 亿元。
二、本期公司债券募集资金实际使用情况
2013 年度，本期公司债券募集资金扣除发行费用 245 万元后，公司按照公
司债发行承诺用途，偿还公司债务 8,500 万元，补充流动资金 6,255 万元。本期
公司债券募集资金已经全部使用完毕。
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第四章 本期债券担保人情况
本期债券为无担保债券。
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第五章 债券持有人会议召开情况
2013 年度，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有
人会议。
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第六章 本期公司债券利息偿付情况
本期债券的起息日为2013年6月21日。2014年至2017年每年的6月21日为上一
个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
截至本报告书出具日，本期公司债券尚未到利息支付日，因而尚未偿付利息。
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第七章 本期公司债券跟踪评级情况
2012年6月25日，鹏元资信评估有限公司出具了《金亚科技股份有限公司2012
年不超过2.8亿元公司债券信用评级报告》，评级结果如下：
一、本期债券信用等级：AA-
二、发行人主体信用等级：AA-
三、评级展望：稳定
《金亚科技股份有限公司2012年不超过2.8亿元公司债券信用评级报告》的
跟踪评级安排，在本期公司债券的存续期内，鹏元资信评估有限公司每年对公司
及本期债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不
定期跟踪评级。
截至本报告出具日，鹏元资信评估有限公司尚未对公司及本期债券进行跟踪
评级。
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第八章 发行人负责处理公司债券相关事务专人的变动情况
发行人负责处理“12 金亚01”相关事务的专人未发生变动情况。
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第九章 其他事项
一、对外担保情况
报告期内，发行人不存在违规对外担保事项。
二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
报告期内，发行人不存在重大诉讼、仲裁事项。
三、相关当事人
报告期内，本期公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生变动。
民生证券股份有限公司
二〇一四年五月七日
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