金亚科技股份有限公司
关于 2014年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资
金使用》等相关格式指引的规定，金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“金亚科技”）董事会，编制了截止 2014 年 12 月 31 日募集资金年度使用情况的
专项报告，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1040 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商联合证券有限责任公司于 2009 年 10 月 15 日向
社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,700 万股，每股面值 1 元，每股发行
价人民币 11.30 元。截止 2009 年 10 月 20 日，本公司共募集资金人民币
418,100,000.00 元，扣除相关承销保荐费共计人民币 14,543,000.00 元后到位
的募集资金为人民币 403,557,000.00 元，已由主承销商联合证券有限责任公司
于 2009 年 10 月 20 日汇入本公司在招商银行成都分行营业部、中信银行成都蜀
汉支行和浙江民泰商业银行成都分行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、
信息披露及路演推介等发行费用共计人民币 11,697,000.00 元后实际募集资金
净额为人民币 391,860,000.00 元。
截止 2009 年 10 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经
广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)以“华德验字[2009]101 号”验资报
告验证确认。
本公司募集资金累计使用情况如下：
1、 截 止 2014 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 募 集 资 金 累 计 使 用 人 民 币
391,881,393.93 元，其中：（1）以前年度投入募集资金项目的金额为
人民币 378,732,414.98 元；（2）本年度直接投入募集资金项目的金额
1
为人民币 10,183,878.95 元；（3）本年度将节余募集资金人民币
2,965,300.00 元转出补充流动资金。
2、 截止 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户累计产生的利息收入扣
除手续费支出以及其他使用后产生利息收入净额为人民币
7,845,922.69 元。
3、 本公司在归还暂时闲置的募集资金暂时性补充流动资金时,超出原补充
流动资金的金额为人民币 173.50 元。
4、 本年除转出资金投入募投项目外，另从募集资金账户转出金额合计为人
民币 7,652,769.72 元，其中：（1）公司原以自有资金垫付的发行费用
存储于募集资金账户的金额人民币 226,722.05 元，本年度从募集资金
账户中转出；（2）已完成的募投项目对应的募集资金账户的利息收入，
金额为人民币 7,426,047.67 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 398,454.59 元。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
浙江民泰商业银行股
580621844600043 100,000,000.00 已销户
份有限公司成都分行
招商银行股份有限公
128903625110105 203,557,000.00 2,420.24 活期
司成都分行
中信银行股份有限公
7412310182600027761 100,000,000.00 已销户
司成都蜀汉支行
招商银行股份有限公
755917609910102 不适用
司深圳高新园支行
招商银行股份有限公
755917609910909 48,000,000.00 4.33 活期
司深圳科苑支行
2
浙江民泰商业银行股
580772219000015 10,000,000.00 已销户
份有限公司成都分行
招商银行股份有限公
128905319410401 62,306,500.00 396,030.02 活期
司成都分行
招商银行股份有限公
12890531948000021 4,000,000.00 已销户
司成都分行
招商银行股份有限公
12890531948000018 35,000,000.00 已销户
司成都分行
合计 562,863,500.00 398,454.59
备注
1、 2014 年 10 月，本公司将在浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行专户（账号：580621844600043）
销户。
2、 本公司招商银行股份有限公司成都分行账户（账号：128903625110105）资金余额已于 2014 年 4
月 25 日董事会决议用于永久补充流动资金。因募集专户下有保证金账户（杜比保函-募投项目业
务涉及的保函业务），在保函未终止前无法注销账户。
3、 2014 年 9 月，本公司将在中信银行股份有限公司成都蜀汉支行专户（账号：7412310182600027761）
销户。
4、 2012 年 2 月，本公司之全资子公司深圳金亚、华泰联合与招商银行股份有限公司深圳科苑支行
签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司将原在招商银行深圳分行高新园支行专户(账号：
755917609910102) 的 剩 余 余 额 全 部 转 入 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 科 苑 支 行 （ 账 号 ：
755917609910909），该账户资金余额已于 2014 年 4 月 25 日董事会决议用于永久补充流动资金，
目前正在办理注销手续。
5、 2014 年 10 月，本公司子公司金亚软件技术有限公司在浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行
专户（账号：580772219000015）销户。
6、 本公司之全资子公司金亚智能的银行账户（招商银行股份有限公司成都分行，账号：
128905319410401）资金余额将继续用于募投项目的后续支出。
二、 2014 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 超募资金使用情况
3
超募资金金额共计人民币 20,686.00 万元，截止 2013 年 12 月 31 日已累计
使用人民币 20,612.04 万元；其中用途如下：
1、 本公司第一届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过了使用超募资金
人民币 4,000.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金；经本公司第二届董
事会 2011 年第六次会议决议审议通过使用超募资金人民币 4000.00 万元永久补
充公司日常经营所需流动资金；截止 2013 年 12 月 31 日已累计支出人民币
8,000.00 万元；
2、 本公司第一届董事会 2010 年第九次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划相关事宜的议案》，同意将超募资金人民币 751.00 万元用于公司研发培训
中心的购置及建设用的计划，截止 2013 年 12 月 31 日已使用构建研发培训中心
费用人民币 667.49 万元；
3、 本公司第二届董事会 2011 年第二次会议通过《关于使用超额募集资金
对外投资设立全资子公司的议案》，使用超额募集资金人民币 4,800.00 万元，投
资设立深圳金亚科技，截止 2013 年 12 月 31 日，深圳金亚募集资金专用账户中
已实际支出人民币 4,805.99 万元；
4、 经本公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过《使用超募资金增
资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，使用超募资金人民币 1000.00
万元进行增资，主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设，截止 2013
年 12 月 31 日金亚软件募集资金专用账户中已支出人民币 1003.55 万元；
5、 经公司第二届董事会 2011 年第十二次会议审议通过了《关于超募资金
使用计划的议案》，使用超募资金人民币 6,135.00 万元用于通过全资子公司金亚
科技（香港）有限公司（以下简称“香港金亚’）以 0.45 英镑/股(约合人民币
4.47 元/股)的现金对价收购设立于英国并于伦敦证券交易所 AIM 市场上市的
Harvard International plc（以下简称“目标公司”）全部股份，2011 年 11
月 8 日，经 2011 年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于公司重大资产购
买方案》；2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了《关于核准成都金亚科技股份
4
有限公司重大资产重组方案的批复》(证监许可【2012】406 号文)，核准公司由
全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约收购的方式，收购目标公司的全部
股份，截止于 2013 年 12 月 31 日本公司募集资金专用账户中已支出人民币
6,135.00 万元。
三、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年01月06日和2012年01月24日，分别经公司第二届董事会2012年第二
次会议及2012年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资
项目的议案》，将截至2011年12月31日两项尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集
资金合计人民币6,230.65万元，用于2012年公司基于“三网融合”的“物联网”
基地项目使用。独立董事对变更募集资金投资项目发表了独立意见；监事会对变
更募集资金投资项目发表了审核意见；保荐机构对变更募集资金投资项目发表了
保荐意见。
四、 关于募集资金使用情况的其它说明
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整的履行了相关信息披露工作。
附件：募集资金使用情况对照表
金亚科技股份有限公司 董事会
二〇一五年四月三日
5
募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
本年度投入募集资金
募集资金总额 39,186.00 1,314.92
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 6,230.65 39,188.16
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 15.90%
是否 项目可行
是否已变更 本年度投 截至期末投入进度 项目达到预定 本年度
募集资金承 调整后投 截至期末累计投入 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 入 （%） 可使用状态日 实现的
诺投资总额 资总额(1) 金额(2) 预计 生重大变
变更） 金额 (3)＝(2)/(1) 期 效益
效益 化
承诺投资项目
不适
1、数字电视系统研发项目 否 3,671.08 3,486.10 10.80 3,486.10 100.00 2013 年 12 月 *1 否
用
四川南充市数字
不适
电视整体转换运 3,580.00 3,568.80 3,568.80 100.00 99.69 2010 年 12 月 *2 否
营项目（二期）
用
2、创新盈利模
四川资阳市数字 不适
式下的整体解 2,968.15 --- --- *3 是
电视建设项目 用
决方案项目
辽宁朝阳市数字
不适
电视整体转换项 3,262.50 --- --- *3 是
目
用
3、基于“三网融合”的“物联网”基 不适
是 6,230.65 1,007.57 6,232.81 100.03 2017 年 12 月 *4 否
地项目 用
不 适
4、补充公司营运资金 否 5,018.27 4,991.89 0.02 4,991.89 100.00 --- *1 不适用
用
5、节余募集资金永久补充流动资金 296.53 296.53 296.53 100.00
6
承诺投资项目小计 18,500.00 18,573.97 1,314.92 18,576.13 100.01
超募资金投向
不适
1、永久补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 *1 不适用
用
2012 年 12 不适
2、研发培训中心建设 否 751.00 667.49 667.49 100.00 *1 否
月 用
3、对外投资设立全资子公司深圳 不适
否 4,800.00 4,805.99 4,805.99 100.00 *1 否
金亚科技有限公司 用
4、对全资子公司成都金亚软件技 不适
否 1,000.00 1,003.55 1,003.55 100.00 *1 否
术有限公司增资 用
不适
5、重大资产购买的部分现金对价 否 6,135.00 6,135.00 6,135.00 100.00 *1 否
用
超募资金投向小计 20,686.00 20,612.03 20,612.03 100.01
合计 39,186.00 39,186.00 1,314.92 39,188.16 100.00
未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用。
原因（分具体项目）
资阳项目和朝阳项目：由于受全国各省有线数字电视网络运营商整合影响，导致以上两个项目未能如期启动，经公司审慎研究后决定终止项目，并于 2012
项目可行性发生重大变化的情况说明 年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将以上两个尚未实施的项目募集资金合计 6,230.65 万元用于本年度公司
基于“三网融合”的“物联网”基地项目使用。
超募资金金额共计人民币 20,686.00 万元，截至 2013 年 12 月 31 日已累计使用人民币 20,612.03 万元,2014 年账上余额已经作为永久性补充流动资产转出，
详细见<用闲置募集资金永久补充流动资金情况>。
其中用途如下：
超募资金的金额、用途及使用进展情
况 1、本公司第一届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过了使用超募资金人民币 4,000.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金；经本公司第二届董事
会 2011 年第六次会议决议审议通过使用超募资金人民币 4000.00 万元永久补充公司日常经营所需流动资金；截至 2014 年 12 月 31 日已累计支出人民币
8,000.00 万元；
2、本公司第一届董事会 2010 年第九次会议审议通过了《关于超募资金使用计划相关事宜的议案》，同意将超募资金人民币 751.00 万元用于公司研发培训
中心的购置及建设用的计划，截止 2014 年 12 月 31 日已使用构建研发培训中心费用人民币 667.49 万元；
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3、本公司第二届董事会 2011 年第二次会议通过《关于使用超额募集资金对外投资设立全资子公司的议案》，使用超额募集资金人民币 4,800.00 万元，投
资设立深圳金亚科技有限公司，截止 2014 年 12 月 31 日深圳金亚募集资金专用账户中已支出人民币 4,805.99 万元；
4、经本公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过《使用超募资金增资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，使用超募资金人民币 1000.00
万元进行增资，主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设，截止 2014 年 12 月 31 日金亚软件募集资金专用账户中已支出人民币 1,003.55 万元
（包含利息收入）；
5、经公司第二届董事会 2011 年第十二次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，使用超募资金人民币 6,135.00 万元用于通过全资子公司金亚
科技（香港）有限公司（以下简称“香港金亚”）以 0.45 英镑/股(约合人民币 4.47 元/股)的现金对价收购设立于英国并于伦敦证券交易所 AIM 市场上市的
Harvard International plc（以下简称“目标公司”）全部股份，2011 年 11 月 8 日，经 2011 年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于公司重大资产购
买方案》；2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了《关于核准成都金亚科技股份有限公司重大资产重组方案的批复》(证监许可【2012】406 号文)，核准公
司由全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约收购的方式，收购目标公司的全部股份。截止 2014 年 12 月 31 日已使用 6,135.00 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入、置换情
无
况
本公司第一届董事会 2010 年第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟从“创新盈利模式下的整体解决方案
项目”尚未投入使用的闲置募集资金中使用人民币 2,000.00 万元暂时补充流动资金，本公司实际使用了人民币 14,532,010.76 元，2010 年 8 月 18 日公司已
按照承诺将已用作补充流动资金的金额归还至公司的募集资金专户中；
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 本公司第一届董事会 2010 年第十四次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将部分闲置募集资金人民币 3,800.00 万元用于
况 暂时补充流动资金，本公司实际使用的金额为 37,208,604.98 元。2011 年 2 月 22 日，公司已按照承诺将使用的 37,208,604.98 元归还至公司的募集资金专
户中。
本公司第二届董事会 2013 年第一次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将部分闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充
流动资金，本公司实际使用的金额为 3,000.00 万元；2013 年 7 月 25 日，公司已按照承诺将使用的 3,000.00 万元归还至公司的募集资金专户。
用节余募集资金永久补充流动资金情 2014 年 04 月 25 日，经公司第三届董事会 2014 年第三次会议决议审议通过《关于<节余募集资金永久补充流动资金>的议案》，同意将金亚科技募集资金
况 竣工决算项目节余募集资金 1038.68 万元划转至自有资金账户永久补充流动资金，实际转出募集资金金额为 1,049.95 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及 本公司除基于“三网融合”的“物联网”基地项目以外的募投项目节余资金为 296.53 万元，以及对应的账户利息收入为 742.15 万元。项目实施出现募集资金的
原因 原因：公司在项目实施过程中优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购成本，在保证项目质量的前提下，有效的节约
了资金投入；项目实施过程中募投项目资金产生了利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的未结项（基于“三网融合”的“物联网”基地项目）的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或 上年度拟用于支付聘请研发副总的工资薪酬以及相关费用，从募集资金专户中转入至公司基本户的 310.00 万元，本年度已经归还至募集资金账户，本年已
其他情况 经作为永久性补充流动资产转出。
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*1、承诺投资项目中的数字电视系统研发项目、补充公司营运资金以及超募资金投向中的永久补充流动资金、研发培训中心建设、对外投资设立全资子公司深圳金亚科技有限公司、
对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资、重大资产购买的部分现金对价等上述募集资金项目效益无法单独核算，体现在公司整体效益中。
*2 、四川南充数字电视整体转换营运项目在招股说明书中无预计效益，仅预计了现金流量，本年度无回款，累计回款人民币 10,840.00 万元。
*3 、四川资阳市数字电视建设项目、辽宁朝阳市数字电视整体转换项目已经停止实施，无实现效益。
*4 、基于“三网融合”的“物联网”基地项目尚处于建设期，暂无效益。
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