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公司公告

阳普医疗:关于公司2017年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券(第一期)的临时受托管理事务报告2019-04-26  

						股票简称:阳普医疗                                 股票代码:300030

债券简称:17 阳普 S1                              债券代码:112522




                                关于

              广州阳普医疗科技股份有限公司

             2017 年面向合格投资者公开发行

                创新创业公司债券 (第一期)的



                临时受托管理事务报告


         债券简称:17 阳普 S1          债券代码:112522.SZ




                         受托管理人:




                       2019 年 4 月 26 日
                               重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《广州阳普医疗科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行
创新创业公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及广州阳普
医疗科技股份有限公司(以下简称“阳普医疗”、“发行人”或“公司”)出具的相关
说明文件和提供的相关资料等,由受托管理人中信建投证券股份有限公司(以下
简称“中信建投证券”或“受托管理人”)编制。中信建投证券编制本报告的内容及
信息均来源于广州阳普医疗科技股份有限公司提供的资料或说明。


    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相
关事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作
的承诺或声明。在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得将本报告用作
其他任何用途。




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一、 公司债券基本情况

    (一)广州阳普医疗科技股份有限公司于 2016 年 12 月 8 日召开第三届董事
会第二十九次会议,审议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》,同意
公司公开发行不超过人民币 3 亿元的公司债券,期限不超过 5 年,该议案经发行
人于 2016 年 12 月 23 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过。2017 年 2
月 27 日发行人第三届董事会第三十二次会议明确了本次债券的具体资金用途。

    (二)经中国证监会证监许可〔2017〕395 号文核准,广州阳普医疗科技股
份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 3 亿元的创新创业公
司债券。

    (三)广州阳普医疗科技股份有限公司于 2017 年 4 月 28 日至 2017 年 5 月 2
日成功发行广州阳普医疗科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行创
新创业公司债券(第一期)(债券简称“17 阳普 S1”,债券代码“112522”)。本期
债券发行规模 3 亿元,期限为 5 年期,第 3 年末附发行人调整票面利率选择权及
投资者回售选择权。截至目前,本期债券尚在存续期内。


二、 重大事项

     (一)发行人 2018 年度业绩亏损

    根据发行人披露的《广州阳普医疗科技股份有限公司 2018 年审计报告》及
《广州阳普医疗科技股份有限公司关于公司债券 17 阳普 S1 将被实施投资者适当
性管理的公告》,经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,发行人 2018 年
年度经审计合并口径的净利润为-140,992,108.41 元,归属于母公司的净利润为
-136,801,364.48 元。

     (二)17 阳普 S1 将被实施投资者适当性管理

    根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》、《关于做好债券
发行人2018年年度报告披露工作有关事项的通知》等相关规定及要求,深圳证券
交易所将对17阳普S1实行投资者适当性管理。

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    《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(深证上【2017】404
号)第十一条第二点规定,发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏
损或经更正的财务报告显示为亏损的,仅合格投资者中的机构投资者可以买入该
债券。因发行人经审计的2018年度归属于上市公司股东的净利润为负,17阳普S1
将按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》调整投资者范围。本
期债券被调整投资者范围后,仅合格投资者中的机构投资者可以买入该债券,原
持有债券的非合格机构投资者可以选择持有至到期或者卖出债券。

    (三)17阳普S1已于2019年4月26日停牌

    17阳普S1已于2019年4月26日开市起停牌一天,并计划于4月29日复牌。自复
牌之日起,深圳证券交易所将根据相关规定对公司债券实施投资者适当性管理。

    中信建投证券作为本期债券的受托管理人,为充分保障债券投资人的利益,
履行债券受托管理人职责,在获悉相关事项后,及时与发行人进行了沟通,根据
《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时报告。

    中信建投证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及其他对债券
持有人有重大影响的事项,并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注本期债券的相关风险,并请投资者对相关事项做出独立
判断。

(以下无正文)




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