证券代码：300031           证券简称：宝通科技           公告编号：2022-001
债券代码：123053           债券简称：宝通转债


                   无锡宝通科技股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：


    证券代码：300031

    证券简称：宝通科技

    债券代码：123053

    债券简称：宝通转债

    转股价格：人民币 20.73 元/股

    转股时间：2020 年 12 月 11 日至 2026 年 6 月 4 日（原定）

    赎回登记日：2021 年 12 月 30 日

    赎回日：2021 年 12 月 31 日

    停止交易与转股日：2021 年 12 月 31 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份
变动情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡宝通科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]708 号文）核准，公司于 2020 年 6
月 5 日发行的可转债规模为 50,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 500
万张，按面值发行。

    （二）可转债上市情况

    经深交所“深证上[2020]549 号”文同意，公司 50,000 万元可转换公司债
券于 2020 年 7 月 1 日起在深交所挂牌交易，债券简称“宝通转债”，债券代码
“123053”。

    （三）可转债转股情况

    根据相关规定和《无锡宝通科技股份有限公司公开发行可转债募集说明书》
规定，公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 11 日起可转换为公司股份，初始
转股价格为 20.80 元/股。

    （四）可转债转股价格调整情况

    公司于 2021 年 6 月 25 日（股权登记日）实施 2020 年度利润分配方案，向
全体股东每 10 股派人民币 3 元现金（含税），根据相关规定，宝通转债转股价
格于 2021 年 6 月 28 日起由 20.80 元/股调整为 20.50 元/股。因实施回购股份注
销事项，2021 年 12 月 2 日起，转股价格调整为 20.73 元/股。目前，宝通转债
的转股价格为 20.73 元/股。

    （五）可转债强制赎回情况

    2021 年 12 月 13 日，宝通转债触发强制赎回条件，经董事会审议批准，公
司决定强制赎回截至 2021 年 12 月 30 日收市后仍登记在册的宝通转债，并于 2021
年 12 月 31 日起停止其交易与转股。目前，宝通转债已停止交易与转股，并将在
赎回完成后于深圳证券交易所摘牌。

    二、可转债本次转股情况

    宝通转债自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，因转股形成的股
份数量为 23,664,666 股。宝通转债自 2021 年 12 月 31 日起停止交易与转股，截
      止 2021 年 12 月 31 日，宝通转债剩余可转债余额为 89,549 张，剩余可转债金额
      为 8,954,900 元，该部分可转债将由公司以 100.458 元/张（含赎回日当期应计
      利息，赎回日当期年利率为 0.8%，且赎回日当期利息含税）进行赎回，扣税后
      的赎回价格以中国登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准，投资者赎
      回资金到账日为 2022 年 1 月 10 日。

             三、股本变动情况

                     本次变动前           期间股份增                     本次变动后
                （2021 年 9 月 30 日）               本次转股增     （2021 年 12 月 31 日）
                                          减变动情况
                                                       加数量
                数量（股）       比例       （+，-）                数量（股）         比例
一、限售条
                72,252,278      18.21%      -8,600       -          72,243,678        17.55%
件流通股
二、无限售
               324,537,014      81.79%    14,955,254 23,664,666     339,492,268       82.45%
条件流通股
三、总股本     396,789,292      100.00%   14,946,654 23,664,666     411,735,946      100.00%

          注 1：2021 年第四季度期间，公司可转债转股和 2020 年股票期权激励计划自主行权分

      别增加股本 23,664,666 股与 2,946,093 股，公司注销回购股份 11,664,105 股，公司总股本

      净增加 14,946,654 股。

          注 2：限售条件流通股数量变动系公司 2021 年 5 月董事会、监事会换届，相关股份按

      照法律法规规定，转为无限售条件流通股所致。


             四、其他

             投资者可拨打公司证券部投资者电话 0510-83709871 对公告内容进行咨询。

             五、备查文件

             中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》 宝
      通科技）、《发行人股本结构表》（宝通转债）。


             特此公告。

                                                             无锡宝通科技股份有限公司
                                                                      董 事 会
2022 年 1 月 4 日