湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2016-021
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(会计主管
人员)毛雄姿声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 30,889,982.63 36,508,278.86 -15.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,556,274.33 7,421,745.55 -25.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
5,276,612.27 7,397,210.53 -28.67%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 16,961,836.80 -270,633.20 6,807.17%
基本每股收益（元/股） 0.0238 0.0317 -24.92%
稀释每股收益（元/股） 0.0238 0.0317 -24.92%
加权平均净资产收益率 0.66% 0.86% -0.20%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 958,457,855.70 956,846,536.63 0.17%
归属于上市公司股东的净资产（元） 847,981,760.41 842,620,199.78 0.64%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 176,025.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
406,075.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -227,100.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,986.55
减：所得税影响额 49,352.13
合计 279,662.06 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、钢铁行业持续不景气状况的风险
公司大部分产品销售集中在钢铁行业，钢铁行业的景气状况发生波动对公司的经营业绩有很大的影响。公司下游钢铁行
业的持续低迷状况，对公司经营业绩产生了一定影响；
为应对这一风险，公司主要采取了以下措施：
（1）加快产品的更新换代，使公司产品对钢铁企业生产过程中的节能降耗和提高产品附加值的作用更加明显，提高公
司产品为钢铁企业节能增效的能力，刺激钢铁企业的需求；
（2）加大应用于钢铁行业以外的磁电应用产品开发及市场推广力度，降低公司对钢铁行业的依赖度。
2、应收账款金额较大、账龄增长的风险
截止2016年3月31日，公司应收账款余额近2.11亿元，且部分账龄增长，计提的坏账准备相应增加，影响了公司的经营
业绩。为解决应收账款余额过高的问题，公司加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与
其收入直接挂钩；公司另成立清欠小组，对重点大额欠款客户所欠款项进行清收，加强对业务单位应收账款的风险评估，对
近年来拖欠货款时间较长且业务量少的单位，采取适当的法律手段。
3、知识产权保护的风险
公司的行业地位在很大程度上得益于公司的技术研发实力，也取得了一批专利技术、专有技术等知识产权。但是，公司
部分通过较大投入取得的专利技术被竞争对手侵犯，且由于竞争对手没有前期投入，致使其可以通过较低价格冲击公司同类
技术产品的市场，公司利益因此受到损害。公司将继续加大知识产权维权力度，保护公司利益不受侵犯。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,960 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
余新 境内自然人 17.24% 40,306,500 30,229,875 质押 18,000,000
李爱武 境内自然人 4.00% 9,358,749 7,019,062 质押 5,070,000
国联证券－民生
银行－国联中科
其他 3.68% 8,613,560 0
电气 1 号集合资
产管理计划
禹玉存 境内自然人 3.31% 7,750,000 5,812,500
陈辉鳌 境内自然人 2.57% 6,020,000 0
邹益南 境内自然人 2.44% 5,700,000 0
陶冶 境内自然人 1.56% 3,650,000 0
全国社保基金一
国家 1.43% 3,349,801 0
零七组合
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余强 境内自然人 1.33% 3,118,400 2,338,800
张立 境内自然人 1.33% 3,102,600 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
余新 10,076,625 人民币普通股 10,076,625
国联证券－民生银行－国联中科
8,613,560 人民币普通股 8,613,560
电气 1 号集合资产管理计划
陈辉鳌 6,020,000 人民币普通股 6,020,000
邹益南 5,700,000 人民币普通股 5,700,000
陶冶 3,650,000 人民币普通股 3,650,000
全国社保基金一零七组合 3,349,801 人民币普通股 3,349,801
张立 3,102,600 人民币普通股 3,102,600
钟格 2,448,257 人民币普通股 2,448,257
李爱武 2,339,687 人民币普通股 2,339,687
蒋海波 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，余新与余强系姐弟关系。余强系公司实际控制
上述股东关联关系或一致行动的 人余新、李爱武的一致行动人。国联证券－民生银行－国联中科电气 1 号集合资产管理
说明 计划持股系公司控股股东余新及其一致行动人公司董事邓亮间接持股。公司未知上述其
他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明
无。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
余新 30,229,875 0 0 30,229,875 高管锁定股
李爱武 7,019,062 0 0 7,019,062 高管锁定股
禹玉存 5,812,500 0 0 5,812,500 高管锁定股
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黄雄军 601,567 0 0 601,567 高管锁定股
每年第一个交易
钟连秋 0 0 39,975 39,975 高管锁定股
日解锁其上年末
禹集良 768,610 0 0 768,610 高管锁定股
所持本公司股份
刘毅 0 0 39,375 39,375 高管锁定股 总数的 25%
张作良 0 0 37,879 37,879 高管锁定股
徐仲华 0 0 36,225 36,225 高管锁定股
姚水波 0 0 40,350 40,350 高管锁定股
余强 2,338,800 0 0 2,338,800 高管锁定股
李小浪 925,811 0 0 925,811 高管锁定股
禹玉培 41,509 0 0 41,509 高管锁定股
合计 47,737,734 0 193,804 47,931,538 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金、预收款项比期初增加主要原因为收到的合同预收款和承兑汇票到期增加所致。
2、应收利息比期初减少主要原因为收到理财产品到期收益所致。
3、财务费用、投资收益比上年同期增加主要原因为存款减少、理财产品增加所致。
4、营业外收入比上年同期增加主要原因为当期收到的政府补贴增加所致。
5、经营活动产生的现金净流量比上年同期增加的主要原因为收到的合同预收款和承兑汇票到期增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
受公司下游钢铁行业持续不景气的影响，本报告期，公司获得的主营业务订单减少，主营业务收入下降，利润下降。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2012年10月18日，公司与首钢贵阳特殊钢有限责任公司就新产品中间包电磁感应加热与精炼装置签署了《设备采购供货
合同》，详情请见公司2012年10月20在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站《关于公司签署大订单的公告》。目前
此合同中的一套产品已经交付，因钢厂项目工程进度延期，公司未交付的产品顺延交付。
2013年9月9日，公司与中国重型机械研究院股份公司签署了《工矿产品采购合同》，详情请见公司2013年9月10在中国
证监会指定创业板上市公司信息披露网站《关于公司签署大订单的公告》。因合同涉及项目工程延期，合同尚待执行。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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未来经营的重要风险因素
1、钢铁行业持续不景气状况的风险
公司大部分产品销售集中在钢铁行业，钢铁行业的景气状况发生波动对公司的经营业绩有很大的影响。公司下游钢铁行
业的持续低迷状况，对公司经营业绩产生了一定影响；
为应对这一风险，公司主要采取了以下措施：
（1）加快产品的更新换代，使公司产品对钢铁企业生产过程中的节能降耗和提高产品附加值的作用更加明显，提高公
司产品为钢铁企业节能增效的能力，刺激钢铁企业的需求；
（2）加大应用于钢铁行业以外的磁电应用产品开发及市场推广力度，降低公司对钢铁行业的依赖度。
2、应收账款金额较大、账龄增长的风险
截止2016年3月31日，公司应收账款余额近2.11亿元，且部分账龄增长，计提的坏账准备相应增加，影响了公司的经营
业绩。为解决应收账款余额过高的问题，公司加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与
其收入直接挂钩；公司另成立清欠小组，对重点大额欠款客户所欠款项进行清收，加强对业务单位应收账款的风险评估，对
近年来拖欠货款时间较长且业务量少的单位，采取适当的法律手段。
3、知识产权保护的风险
公司的行业地位在很大程度上得益于公司的技术研发实力，也取得了一批专利技术、专有技术等知识产权。但是，公司
部分通过较大投入取得的专利技术被竞争对手侵犯，且由于竞争对手没有前期投入，致使其可以通过较低价格冲击公司同类
技术产品的市场，公司利益因此受到损害。公司将继续加大知识产权维权力度，保护公司利益不受侵犯。
公司经营存在的主要困难
钢铁行业产能过剩，行业固定资产投资继续下降，导致公司主营业务订单减少，收入下降；市场上钢材供大于求，钢材
价格低位运行，钢铁企业资金紧张，使公司货款回收难度加大。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
余强、李小浪作为公司董事、高级管理人员
余新、李爱武的关联股东承诺：在余新或李
余新、李爱
爱武任职期间每年转让的股份不超过其所
武、禹玉存在
公司股 持公司股份总数的百分之二十五，在余新或 报告期内，前
公司任职董
东余强、 股份限 李爱武离职后半年内不转让其持有的公司 2009 年 12 月 述股东均遵
事、监事或高
李小浪、 售承诺 股份；禹玉培作为公司董事、高级管理人员 25 日 守了所作的
级管理人员
禹玉培 禹玉存的关联股东承诺：在禹玉存任职期间 承诺。
期间及离职
每年转让的股份不超过其所持公司股份总
后半年内。
数的百分之二十五，在禹玉存离职后半年内
不转让其持有的公司股份。
公司股东余强、李小浪系公司控股股东余
报告期内，前
公司股 股东一 新、李爱武的弟弟，余强、李小浪与李爱武、 余新、李爱武
2008 年 05 月 述股东均遵
东余强、 致行动 余新夫妇签订一致行动协议，约定在对公司 不再持有公
22 日 守了所作的
李小浪 承诺 行使经营管理决策权、行使股东大会和董事 司股份之日。
承诺。
会表决权时与余新、李爱武保持一致。
首次公开发行
或再融资时所 为了避免损害本公司及其他股东利益，余
作承诺 新、李爱武夫妇及本公司其他主要股东禹玉
存、邹益南、陈辉鳌、陶冶、蒋海波、余强、
李小浪承诺：“本人及本人控股或参股的子
公司股
公司目前并没有直接或间接地从事任何与
东余新、
股份公司营业执照上所列明经营范围内的
李爱武、
业务存在竞争的任何业务活动。本人及附属
邹益南、 关于同 避免同业竞 报告期内，前
公司在今后的任何时间不会直接或间接地
禹玉存、 业竞争 2009 年 07 月 争承诺签订 述股东均遵
以任何方式（包括但不限于自营、合资或联
陈辉鳌、 方面的 21 日 后的任何时 守了所作的
营）参与或进行与股份公司营业执照上所列
陶冶、蒋 承诺 间。 承诺。
明经营范围内的业务存在直接或间接竞争
海波、余
的任何业务活动。凡本人及附属公司有任何
强、李小
商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
浪
股份公司生产经营构成竞争的业务，本人会
安排将上述商业机会让予股份公司。如果本
人违反上述声明、保证与承诺，本人同意给
予股份公司赔偿。”
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2015 年 11 月 10 日，公司发布《关于控股股
东增持公司股份的公告》，2016 年 1 月 28
日，公司发布《关于控股股东增持公司股份
计划完成的公告》，公司控股股东余新女士
报告期内，前
其他对公司中 公司控 及其一致行动人董事邓亮先生通过“国联中
股份减 2016 年 01 月 截止 2016 年 7 述股东均遵
小股东所作承 股股东 科电气 1 号集合资产管理计划”增持公司股
持承诺 28 日 月 27 日 守了所作的
诺 余新 份 8,613,560 股，其中余新女士通过“资管计
承诺。
划”持有公司股份 6,152,542 股，本次增持公
司股份计划已实施完成。公司控股股东余新
女士承诺：本次增持的公司股票，在增持完
成后的 6 个月内不减持。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年8月5日运用闲置自有资金3,000万元人民币购买交通银行 “蕴通财富稳得利”集合理财计划（180天），
该产品于2016年2月2日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益650,958.90元；
2、公司于2015年8月14日运用部分超募资金17,500万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利”集合理财计划（182天），
该产品于2016年2月15日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益3,315,890.41元；
3、公司于2015年12月10日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行 “利多多对公结构性存款2015年1083期”，
该产品于2016年1月15日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益317,333.33元。
4、公司于2016年1月19日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年069期”，该
产品已于2016年2月23日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益279,125.00元；
5、公司于2016年2月4日运用闲置自有资金3,000万元人民币购买交通银行“蕴通财富稳得利”集合理财计划（91天周期
型），该产品将于2016年5月5日到期；
6、公司于2016年2月18日运用部分超募资金17,500万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利”S 款理财产品，该产品
已于2016年4月8日赎回，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益724,931.51元；
7、公司于2016年3月3日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年148期”，该产
品已于2016年4月7日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益274,312.50元。
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016 年4月21日，公司召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了公司《2015年度利润分配预案》：以公司2015年12
月31日的总股本233,853,750股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金46,770,750.00元，
其余未分配利润结转下年。公司2015年度不进行资本公积金转增股本。本预案符合《公司章程》及《公司股东分红回报规划
（2014-2016年）》规定。本预案须经公司2015年度股东大会审议通过。
在公司董事会对有关利润分配方案的决策和论证过程中，以及在公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司通
过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分
听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。广大投资者特别是中小投资者的意见得到充分尊重。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南中科电气股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 74,467,787.00 58,147,803.86
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 41,346,456.82 57,884,126.89
应收账款 210,953,505.72 199,747,976.44
预付款项 1,470,079.13 1,641,405.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,065,893.72 3,419,983.33
应收股利
其他应收款 5,726,495.47 4,904,188.49
买入返售金融资产
存货 81,089,109.74 85,498,763.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,789,901.56 3,789,901.56
其他流动资产 318,000,000.00 318,000,000.00
流动资产合计 737,909,229.16 733,034,149.08
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 3,395,697.59 3,395,697.59
长期股权投资
投资性房地产 17,080,083.76 17,798,298.71
固定资产 139,893,923.52 142,019,323.98
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,492,983.06 50,202,844.80
开发支出 4,255,134.74 3,536,217.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,430,803.87 6,860,005.47
其他非流动资产
非流动资产合计 220,548,626.54 223,812,387.55
资产总计 958,457,855.70 956,846,536.63
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 30,933,778.74 39,828,342.46
预收款项 25,184,804.52 17,648,848.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,120,813.65 3,783,067.96
应交税费 9,073,658.52 10,775,753.78
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应付利息
应付股利
其他应付款 242,797.94 270,081.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,980,000.00 30,980,000.00
其他流动负债
流动负债合计 99,535,853.37 103,286,094.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,827,777.79 10,827,777.79
递延所得税负债 112,464.13 112,464.13
其他非流动负债
非流动负债合计 10,940,241.92 10,940,241.92
负债合计 110,476,095.29 114,226,336.85
所有者权益：
股本 233,853,750.00 233,853,750.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 374,591,298.17 374,591,298.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 56,775.16 23,954.73
14
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 35,007,838.90 35,030,592.32
一般风险准备
未分配利润 204,472,098.18 199,120,604.56
归属于母公司所有者权益合计 847,981,760.41 842,620,199.78
少数股东权益
所有者权益合计 847,981,760.41 842,620,199.78
负债和所有者权益总计 958,457,855.70 956,846,536.63
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：毛雄姿
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 74,467,787.00 58,147,803.86
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 41,346,456.82 57,884,126.89
应收账款 210,953,505.72 199,747,976.44
预付款项 1,470,079.13 1,641,405.28
应收利息 1,065,893.72 3,419,983.33
应收股利
其他应收款 5,726,495.47 4,904,188.49
存货 81,089,109.74 85,498,763.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,789,901.56 3,789,901.56
其他流动资产 318,000,000.00 318,000,000.00
流动资产合计 737,909,229.16 733,034,149.08
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 3,395,697.59 3,395,697.59
长期股权投资
投资性房地产 17,080,083.76 17,798,298.71
15
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 139,893,923.52 142,019,323.98
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,492,983.06 50,202,844.80
开发支出 4,255,134.74 3,536,217.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,430,803.87 6,860,005.47
其他非流动资产
非流动资产合计 220,548,626.54 223,812,387.55
资产总计 958,457,855.70 956,846,536.63
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 30,933,778.74 39,828,342.46
预收款项 25,184,804.52 17,648,848.78
应付职工薪酬 3,120,813.65 3,783,067.96
应交税费 9,073,658.52 10,775,753.78
应付利息
应付股利
其他应付款 242,797.94 270,081.95
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,980,000.00 30,980,000.00
其他流动负债
流动负债合计 99,535,853.37 103,286,094.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
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湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,827,777.79 10,827,777.79
递延所得税负债 112,464.13 112,464.13
其他非流动负债
非流动负债合计 10,940,241.92 10,940,241.92
负债合计 110,476,095.29 114,226,336.85
所有者权益：
股本 233,853,750.00 233,853,750.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 374,591,298.17 374,591,298.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 56,775.16 23,954.73
盈余公积 35,007,838.90 35,030,592.32
未分配利润 204,472,098.18 199,120,604.56
所有者权益合计 847,981,760.41 842,620,199.78
负债和所有者权益总计 958,457,855.70 956,846,536.63
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 30,889,982.63 36,508,278.86
其中：营业收入 30,889,982.63 36,508,278.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,078,499.60 29,899,078.30
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湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 18,129,644.16 19,748,876.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 509,632.97 410,494.27
销售费用 4,703,820.07 5,286,490.03
管理费用 6,305,540.29 7,824,038.20
财务费用 -308,793.93 -846,472.05
资产减值损失 -2,261,343.96 -2,524,348.21
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,431,178.30 1,685,372.72
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,242,661.33 8,294,573.28
加：营业外收入 627,374.93 118,495.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 329,014.19 89,679.27
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,541,022.07 8,323,389.01
减：所得税费用 984,747.74 1,201,630.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,556,274.33 7,121,758.10
归属于母公司所有者的净利润 5,556,274.33 7,421,745.55
少数股东损益 -299,987.45
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
18
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 5,556,274.33 7,121,758.10
归属于母公司所有者的综合收益
5,556,274.33 7,421,745.55
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -299,987.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0238 0.0317
（二）稀释每股收益 0.0238 0.0317
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：毛雄姿
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 30,889,982.63 33,377,924.06
减：营业成本 18,129,644.16 17,492,549.37
营业税金及附加 509,632.97 397,883.88
19
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 4,703,820.07 4,890,289.93
管理费用 6,305,540.29 7,067,520.30
财务费用 -308,793.93 -1,021,806.62
资产减值损失 -2,261,343.96 -2,695,506.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,431,178.30 1,685,372.72
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,242,661.33 8,932,366.30
加：营业外收入 627,374.93 118,495.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 329,014.19 89,579.27
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,541,022.07 8,961,282.03
列）
减：所得税费用 984,747.74 1,227,304.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,556,274.33 7,733,977.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,556,274.33 7,733,977.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 40,465,880.54 32,178,291.25
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
5,866,117.61 6,136,626.66
金
经营活动现金流入小计 46,331,998.15 38,314,917.91
购买商品、接受劳务支付的现金 9,148,358.10 16,939,623.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
21
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
7,824,352.56 8,402,626.99
现金
支付的各项税费 8,047,590.73 6,285,235.03
支付其他与经营活动有关的现
4,349,859.96 6,958,065.56
金
经营活动现金流出小计 29,370,161.35 38,585,551.11
经营活动产生的现金流量净额 16,961,836.80 -270,633.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
10,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
18,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 10,000.00 18,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
651,853.66 1,136,978.51
长期资产支付的现金
投资支付的现金 310,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 651,853.66 311,136,978.51
投资活动产生的现金流量净额 -641,853.66 -293,136,978.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
22
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
175,500.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 175,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -175,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,319,983.14 -293,583,111.71
加：期初现金及现金等价物余额 58,147,803.86 338,670,946.19
六、期末现金及现金等价物余额 74,467,787.00 45,087,834.48
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 40,465,880.54 27,295,512.43
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
5,866,117.61 4,170,137.15
金
经营活动现金流入小计 46,331,998.15 31,465,649.58
购买商品、接受劳务支付的现金 9,148,358.10 11,999,497.06
支付给职工以及为职工支付的
7,824,352.56 7,177,723.42
现金
支付的各项税费 8,047,590.73 6,243,022.76
支付其他与经营活动有关的现
4,349,859.96 6,548,740.07
金
经营活动现金流出小计 29,370,161.35 31,968,983.31
经营活动产生的现金流量净额 16,961,836.80 -503,333.73
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湖南中科电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
10,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
18,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 10,000.00 18,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
651,853.66 1,133,179.51
长期资产支付的现金
投资支付的现金 310,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 651,853.66 311,133,179.51
投资活动产生的现金流量净额 -641,853.66 -293,133,179.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,319,983.14 -293,636,513.24
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加：期初现金及现金等价物余额 58,147,803.86 336,929,629.98
六、期末现金及现金等价物余额 74,467,787.00 43,293,116.74
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
湖南中科电气股份有限公司
董事长： 余新
二〇一六年四月二十一日
25