深圳新宙邦科技股份有限公司
2018 年年度报告
2019-017
2019 年 03 月
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 4
第三节 公司业务概要........................................................................................................................ 8
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 12
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 33
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 57
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 65
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 66
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 73
第十节 公司债券相关情况.............................................................................................................. 80
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 81
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 199
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人曾云惠及会计机构负责人(会计主
管人员)曾云惠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不代表公司盈利预测，
不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中 “九、公司未来发展的
展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者
注意相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 378,801,368 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、深圳新宙邦、股份公司 指 深圳新宙邦科技股份有限公司
惠州宙邦 指 惠州市宙邦化工有限公司
南通宙邦 指 南通宙邦高纯化学品有限公司
南通新宙邦 指 南通新宙邦电子材料有限公司
新宙邦（香港） 指 新宙邦（香港）有限公司
荆门新宙邦 指 荆门新宙邦新材料有限公司
波兰新宙邦 指 Capchem Poland Sp.z.o.o.
福建海德福 指 福建海德福新材料有限公司
博氟科技 指 湖南博氟新材料科技有限公司
湖南福邦 指 湖南福邦新材料有限公司
海斯福 指 三明市海斯福化工有限责任公司
南通托普 指 南通托普电子材料有限公司
瀚康化工 指 张家港瀚康化工有限公司
博氟科技 指 湖南博氟新材料科技有限公司
苏州诺莱特 指 诺莱特电池材料（苏州）有限公司
福建永晶科技有限公司，2018 年 1 月 28 日完成股改，更名为福建永
永晶科技 指
晶科技股份有限公司
天奈（镇江）材料科技有限公司，2017 年 12 月 27 日完成股改，更名
江苏天奈 指
为江苏天奈科技股份有限公司
邵武泓伟 指 邵武泓伟投资中心（有限合伙）
邵武志伟 指 邵武志伟投资中心（有限合伙）
邵武红达 指 邵武红达投资中心（有限合伙）
鑫联华源 指 长沙鑫联华源新能源合伙企业（有限合伙）
爱立孚 指 衡阳爱立孚新能源合伙企业（有限合伙）
报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
电子化学品 指 为电子工业配套的专用精细化工材料，也称电子化工材料
一种容纳电荷的元件，是电子电路中最基础的电子元件，具有滤波、
电容器 指 整流、耦合、旁路、调谐回路、能量转换、平滑电路运行、储能等功
能，通常与电阻、电感构成电子电路三大被动元件
铝电解电容器 指 一种使用铝氧化膜为电介质、液态功能电解液为电解质的电容器
铝电解电容器化学品 指 为铝电解电容器生产配套的精细化工材料，包括高纯化学材料、功能
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化学材料、电解液等
一种使用铝氧化膜为电介质、导电聚合物等导电高分子材料为固态电
固态高分子电容器 指
解质的电容器
固态高分子电容器化学品 指 导电高分子单体（3,4-乙烯二氧噻吩，简称 EDOT）和氧化剂
一种通常采用活性炭作为电极，功能电解液作为电解质，并利用电极
超级电容器 指 和电解液之间形成的界面双电层电荷来存储能量的一种新型电子元
件，又称双电层电容器
由季铵盐等溶质和有机溶剂配制而成的混合溶液，是超级电容器的关
超级电容器电解液 指 键组成部分之一，对其电容器的工作电压、漏电流、阻抗、容量发挥
等具有关键性作用
一种通常以锂离子能够可逆嵌入和脱出的材料作为正负极（中间以隔
锂离子电池 指 膜分开）、以含锂离子的非水溶液为电解质的可充电循环使用的电池，
又称"二次锂电池"
由高纯有机溶剂、电解质锂盐、必要的添加剂等配制而成非水溶液，
锂离子电池电解液 指 是锂离子电池的重要组成部分之一，对锂离子电池的循环寿命、安全
性能、容量发挥等起着关键作用
采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用
新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，
新能源汽车 指 形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车，包括插电式混合
动力汽车（PHEV）、纯电动汽车（BEV）、燃料电池电动汽车（FCEV）、
其他新能源汽车等
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 新宙邦 股票代码 300037
公司的中文名称 深圳新宙邦科技股份有限公司
公司的中文简称 新宙邦
公司的外文名称（如有） SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）CAPCHEM
公司的法定代表人 覃九三
注册地址 深圳市坪山区马峦街道沙坣同富裕工业区
注册地址的邮政编码 518118
办公地址 深圳市坪山区兴业路新宙邦科技大厦 20 层
办公地址的邮政编码 518118
公司国际互联网网址 http://www.capchem.com
电子信箱 stock@capchem.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵志明 陈一帆
联系地址 深圳市坪山区兴业路新宙邦科技大厦 20 层 深圳市坪山区兴业路新宙邦科技大厦 20 层
电话 0755－89924512 0755－89924512
传真 0755－89924533 0755－89924533
电子信箱 stock@capchem.com securities@capchem.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 深圳市坪山区兴业路新宙邦科技大厦 20 层董事会办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
签字会计师姓名 周优妹、刘倩
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区深南大道 4011 至公司首次公开发行募集资
华泰联合证券有限责任公司 毛成杰、李俊旭
号港中旅大厦 25 楼 金使用完毕为止
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本年比上年增
2017 年 2016 年
2018 年 减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
2,164,805,980. 1,815,626,791. 1,815,626,791. 1,589,213,791. 1,589,213,791.
营业收入（元） 19.23%
82 80 80 43 43
归属于上市公司股东的净利
320,050,708.63 280,053,787.34 280,053,787.34 14.28% 255,919,671.12 255,919,671.12
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
296,260,782.09 265,776,462.85 265,776,462.85 11.47% 242,932,742.40 242,932,742.40
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
352,059,136.23 176,986,144.73 191,542,884.73 83.80% 189,345,164.18 189,345,164.18
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.86 0.75 0.75 14.67% 0.7 0.7
稀释每股收益（元/股） 0.86 0.75 0.75 14.67% 0.7 0.7
加权平均净资产收益率 12.37% 12.45% 12.45% -0.08% 12.38% 12.38%
本年末比上年
2017 年末 2016 年末
2018 年末 末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
4,409,755,945. 3,699,110,657. 3,699,110,657. 2,797,121,418. 2,797,121,418.
资产总额（元） 19.21%
24 18 18 75 75
归属于上市公司股东的净资 2,770,963,989. 2,418,748,542. 2,418,748,542. 2,178,082,550. 2,178,082,550.
14.56%
产（元） 39 76 76 72 72
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会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据财政部《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，编制现金流量表时，将收到与资产相关的政府补助原
作为投资活动的现金流量，变更作为经营活动的现金流量。
本集团相应追溯调整了比较数据。该会计政策变更减少了合并及公司现金流量表中投资活动产生的现金流量净额并以相同金
额增加了经营活动现金产生的现金流量净额，但对现金和现金等价物净增加额无影响。
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.8449
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 450,058,118.88 536,257,565.24 565,097,482.06 613,392,814.64
归属于上市公司股东的净利润 51,904,607.03 68,784,566.91 87,249,018.71 112,112,515.98
归属于上市公司股东的扣除非经
38,749,784.18 63,699,387.48 86,670,193.44 107,141,416.99
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 39,476,879.37 123,607,690.77 52,819,224.22 136,155,341.87
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-766,153.22 -719,676.40 -1,677,377.73
值准备的冲销部分）
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 28,331,953.50 12,209,740.79 13,124,788.51
受的政府补助除外）
购买短期低风险银行
委托他人投资或管理资产的损益 1,721,811.78 4,488,183.94 1,140,280.69
理财产品收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -331,416.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
360,016.06 239,364.96 1,094,903.96
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,486,091.68 999,461.93 1,763,117.10
减：所得税影响额 4,267,836.50 2,627,902.80 2,195,671.85
少数股东权益影响额（税后） 103,773.40 311,847.93 -68,304.04
合计 23,789,926.54 14,277,324.49 12,986,928.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）主要业务和产品
公司主营业务是新型电子化学品及功能材料的研发、生产、销售和服务，主要产品包括电容器化学品、锂电池化学品、有
机氟化学品、半导体化学品四大系列。
电容器化学品是生产电容器的专用电子化学品和关键原材料之一，其需求状况直接受到电容器行业规模及其发展状况的影
响。电容器作为三大基础元器件之一，广泛应用于信息通讯、消费电子、家用电器、汽车电子等领域。近年来，随着我国计算
机、信息通讯、家用电器、消费电子等产业结构的不断升级，电容器的产品结构也相应的发生了变化，高压铝电解电容器、固
态高分子电容器、超级电容器、薄膜电容器的市场规模在不断扩大，其他电容器相对稳定。公司主营的电容器化学品主要包括
铝电解电容器化学品、固态高分子电容器化学品、超级电容器化学品。
锂电化学品的主要产品为锂离子电池电解液，电解液添加剂和新型锂盐。锂离子电池电解液是锂离子电池的关键原材料之
一，下游为锂离子电池。锂离子电池具有循环寿命长、能量密度高、成本相对较低、安全性能好等特点，应用领域广泛。锂离
子电池电解液上游材料包括了溶剂，锂盐和添加剂。目前，添加剂和新型锂盐的开发，是电解液领域的重点研究方向，其相较
于传统锂盐和添加剂，可以针对性的解决当前锂离子电池普遍存在的循环寿命较短和安全隐患等行业共性技术难题，能非常有
效的改善电池循环和高低温等性能。根据应用领域的不同，锂离子电池电解液分为消费类锂离子电池电解液，动力类锂离子电
池电解液和储能类锂离子电池电解液。消费类产品需求受笔记本电脑、手机、数码产品、游戏机等消费电子领域的需求增长影
响较大；动力类和储能类产品需求则因新能源汽车和储能相关政策的利好，未来发展前景广阔。
有机氟化学品主要为六氟丙烯下游含氟精细化学品，主营产品包括含氟医药中间体、含氟农药中间体、含氟聚合物改性剂、
含氟表面活性剂和含氟特种溶剂等，产品的技术门槛高，附加值高，广泛运用于航空航天、军事、含氟医药、含氟农药、含氟
聚合物、纺织行业、电子、机械、汽车、日用化学品等各个终端消费领域，具有较大的发展空间。
半导体化学品为公司近年重点发展的新领域，主要产品包括针对金属层蚀刻的混酸系列产品、酸碱盐类产品和可用作清洗
剂的高纯溶剂类产品。目前的应用领域主要集中在LCD面板、LED、集成电路、太阳能面板等制造加工领域，该领域为新一代信
息技术、新材料、新能源等国家战略新兴产业。近年来国家大力推行关键材料和装备国产化，大力支持国内企业的发展，半导
体化学品未来的发展前景好。
报告期内，公司的主要业务和产品未发生重大变化。
（二）经营模式
作为一家集研发、生产、销售和服务为一体的国家级高新技术企业，公司产品属于精细化学品，公司的商业模式为“产品+
解决方案”，即绝大部分产品都是根据客户要求进行定制化，依托公司的技术研发为客户提供个性化解决方案。
（三）业绩驱动因素
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电容器化学品自2016年下半年开始市场需求转暖，近两年这一块业务增长较快，主要有两个方面因素：一是由于国家安全
环保监管要求升级，提升了行业集中度；二是公司客户主要集中在行业中高端和规模实力较强的企业，正是公司这些主要核心
客户，间接提升了公司产品的市场占有率，使公司电容器化学品业绩保持持续增长。
2011年以来，公司锂离子电池化学品业绩总体持续增长，自2015年以来成为公司营业收入最大的业务板块。近年来，随着
我国新能源汽车的快速发展，对锂离子电池化学品的需求持续快速增长，直接带动了公司锂离子电池化学品的销量和销售额的
持续增长。
海斯福氟化学品技术壁垒较高，品质要求高，产品替代弹性较小，公司与核心客户关系稳定，在细分领域领先优势明显。
随着公司新产品不断推向市场，国内客户需求持续增长，产品结构和客户结构不断优化，为未来的持续增长奠定了基础。
半导体化学品业务总体处于起步阶段，未来随着国内半导体行业的快速发展和巨额产能陆续投产，对半导体化学品市场需
求也将有大幅度的增长，其有望成为公司新的业务增长点。
（四）行业发展阶段及特点
报告期内，电容器化学品受电容器市场需求回暖，近年来国家安全、环保监管的日趋严格，上游原材料价格大幅波动，部
分技术创新能力略、基础设施不太完善、市场竞争力较弱的企业，面临大洗牌，那些创新能力强、管理规范、成本控制能力强
的行业龙头企业市场优势将会愈加明显。2019年，随着国内经济下行压力加大、房地产疲软、中美贸易战等影响，电容器市场
需求放缓，行业将呈现强者恒强的态势。
报告期内，锂离子电池化学品市场竞争日趋激烈，未来国内仍将会有新增产能不断投入进来，竞争将会更加激烈，行业整
合与洗牌态势不可避免。受新能源汽车行业政策调整和出口形势等影响，动力锂电池电解液市场需求和销售增速可能放缓，但
整个行业发展趋势良好，新能源汽车短期补贴政策调整不会影响新能源汽车行业长期发展步伐。
有机氟化工领域，国内主要集中在制冷剂、含氟溶剂，中低端含氟聚合物等领域，高端有机氟化学品、高性能氟树脂等领
域主要由杜邦、大金等国际氟化工巨头在供应，国内对高端有机氟化学品、高性能氟树脂的需求很大，为国内那些技术开发能
力和资金实力较强的企业提供了非常好的市场机会。
报告期内，国内半导体化学品需求持续增长，市场总规模达到80亿元以上，但目前国内市场高端部分主要由日韩及台湾厂
家供应，其中高端产品供应主要是依赖进口，常规产品基本是由国内配套，国内企业的市场占有率比还比较低；未来随着国家
对半导体产业的大力扶持和成本竞争优势，半导体化学品材料国产化需求将成为趋势，国内企业的半导体化学品业务将有望保
持持续快速增长势头。
（五）报告期内公司所处的行业地位
电容器化学品是公司发展最早的业务，是全球细分市场龙头企业，但整个市场规模偏小，需求增速不大；锂电池电解液是
公司目前营收占比最大的业务单元，市场占有率行业前三，近年来发展迅速，营收占比有望进一步提升；有机氟化学品在所处
的细分领域国际领先，市场地位稳固；公司半导体化学品经过多年的产品开发与技术积累，逐步取得了部分行业高端客户的认
可，开始进入快速发展阶段。
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二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
长期股权投资余额为 15,478.17 万元，较去年同期上升 39.77%，主要系对参股公司
股权资产
福建永晶的增资以及参股盈石科技所致。
固定资产期末余额为 80,605.33 万元，较去年同期上升 20.06%，主要系惠州二期工
固定资产
程转固所致。
无形资产期末余额为 23,634.15 万元，较去年同期上升 13.78%，主要系新项目购买
无形资产
土地使用权所致。
在建工程期末余额为 32,534.49 万元，较去年同期上升 15.01%，主要系在建工程项
在建工程
目建设增加工程物资采购所致。
应收账款期末余额为 80,649.86 万元，较去年同期上升 23.81%，主要系销售规模增
应收账款
长所致。
其他应收款期末余额为 966.66 万元，较去年同期上升 109.85%，主要系缴纳工程项
其他应收款
目欠薪保证金所致。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
保障资产安 境外资产占
资产的具体 是否存在重
形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产
内容 大减值风险
措施 的比重
工业用地，可用
波兰西里
波兰弗洛茨 于生产、贸易和
购买 80,188 平方米 西亚省奥 0.32% 否
瓦夫土地 服务等经营活
瓦瓦市
动
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）技术研发优势
公司坚持自主技术创新，持续改进工艺技术与产品性能，有效控制产品成本，提高市场竞争力。公司通过自主开发、产学
研合作、收购兼并、与客户联合开发等方式开展产品与技术创新，重点培养公司未来新的利润增长点。公司核心团队稳定，研
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发投入不断提高，为公司持续的技术输出提供保障。
公司及子公司惠州宙邦、南通新宙邦、三明海斯福、张家港瀚康都是“国家级高新技术企业”、公司还是深圳市“市级知识
产权优势企业”，重点产品核心专利获得了深圳市科技发明奖-专利奖。截止报告期末，公司已申请并被受理的发明专利共有441
项（其中 84项在国外申请，64项PCT国际申请），实用新型专利40项，取得的实用新型专利授权29项，取得国内外发明专利授权
136项，申请国内外注册商标88个。
公司通过开展产学研技术合作，共同构建产学研成果转化的创新体系，有效推动了公司与相关科研机构、客户等单位的交
流与合作。公司先后建立了10个省、市级的创新平台，包括：“广东省新型电子化学品工程技术研究开发中心”、“深圳市新型电
子化学品研究开发中心”、“深圳市锂离子动力电池电解液工程实验室”、“博士后创新实践基地（深圳市）”、“南科大－新宙邦能
源材料联合实验室”、“苏州市锂电池电解液添加剂工程技术研究中心”（瀚康）、“广东省电子化学品工程技术研究开发中心”（惠
州宙邦）、“惠州市工程技术研究开发中心”（惠州宙邦）、“大亚湾区工程技术研究开发中心”（惠州宙邦）、“福建省氟化工工程
技术研究中心”（海斯福），参与国家多项重点研发计划项目，为公司产品顺应行业技术更新、培育公司发展需要的高层次技术
人才、加快科技成果转化提供了技术平台。
公司通过收购兼并实现产品专利整合，充分利用氟化学品、添加剂、锂电池电解液之间的技术相关性，提供更优质的产品
解决方案，打造公司产品特有的技术优势，提升产品的市场竞争力。报告期内，公司在2017年收购巴斯夫中国区电解液业务和
中国工厂后，2018年又完成了对巴斯夫欧美电解液业务的收购，完善公司在电解液领域的专利布局，强化公司在电解液领域的
技术优势，扩大公司电解液业务的国际影响力，巩固公司在全球电解液领域的市场领先地位。
公司管理团队和核心人员稳定，研发人员数量占比始终维持在20%左右，研发投入占营业收入比例始终保持在6.5%以上，高
于行业平均水平，为提升的公司持续创新能力提供了坚强的保障。
（二）客户与品牌优势
公司多年来凭借优异的产品质量与技术服务体系，打造客户最具信赖感的(包括产品、技术和服务)品牌，不断调整优化客
户结构；通过建立与行业重点客户的深度互信和全面战略合作关系，积极巩固和拓展公司现有业务领域的市场深度和广度，积
蓄了众多业内的优质战略客户，提升了公司的品牌形象与市场地位，为公司多年来的稳定发展作出了重要贡献。
（三）战略布局优势
未来公司除了用技术推动产品创新、迭代外，在新产能、早期项目等战略布局方面有较多的储备，为公司注入新动力。公司
拟通过非公开发行股票的方式募集资金，为公司主营业务做前瞻性布局提供发展资金，其中海德福高性能氟材料项目属于有机
氟化学品价值链的上游延伸，是公司实施氟化工一体化战略的重要措施；惠州宙邦三期项目、湖南福邦新型锂盐项目属于锂电
池化学品价值链的上游延伸，有利于公司强化已有的竞争优势，提升电解液业务的盈利能力；波兰锂离子电池电解液、NMP和导
电浆生产线项目，荆门锂电池材料及半导体化学品项目属于已有锂离子电池电解液产能的扩张，有利于满足下游客户日益扩张
的产品需求。
（四）运营管理优势
公司坚持管理创新，以流程优化和财务业务信息一体化促进业务协同，提升运营管理效率与质量，进而提升公司的市场竞
争力。公司一直着力于建立从营销、计划调度、采购、生产制造、品管、物流、财务端到端的集成供应链以及精简高效的公司
财务业务一体化营运流程，通过集团矩阵式管理和信息化建设提高公司整体运营效率和质量。公司还充分发挥多基地规模优势，
加强计划调度管理，实现相关资源的共享与有效利用，驱动业务精细化管理，提升经营管理决策效率和响应速度。
11
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司实现营业收入216,480.60万元，同比增长19.23%；实现营业利润33,960.75万元，同比增长4.07%；归属
于上市公司股东的净利润32,005.07万元，同比增长14.28%。报告期内，中美贸易战持续升级，国内货币和信贷政策变动，
安全环保政策与监管日趋严格，部分原材料价格波动明显，但公司凭借着良好的创新与管理优势，及时响应国内外市场形势
的变化，有效控制成本波动，实现公司业绩稳步增长。
报告期内，电容器化学品业务实现营业收入为 56,288.83 万元，同比增长18.64%。2018年电容器市场需求持续了2017
年的恢复性增长，在国家安环政策趋严，监管趋紧的大势下，公司凭借在生产、品质、环保规范等方面长期积累的优势，抓
住市场机遇，提高市场占有率，量价齐升，本期电容器化学品业务为公司贡献了较好的经营业绩。
报告期内，锂离子电池化学品业务实现营业收入 107,249.82 万元，同比增长11.79%。锂电池化学品业务的增长得益于
国家新能源汽车市场的蓬勃发展所带来的销售增长。但2018年市场环境竞争异常激烈，上游原材料价格持续波动，电解液行
业价格总体承压且处于低位。报告期内，公司注重通过技术的提升为客户带来长期价值，以质取胜，追求锂电化学品业绩长
期高质量增长。
报告期内，有机氟化学品业务实现营业收入 38,795.20 万元，同比增长40.82%，得益于产品结构的不断优化，海内外
客户的持续开发优化，以及国内市场对高端氟化学品的强劲需求。与此同时，子公司海斯福的国际市场新客户开发进展顺利，
并实现了批量交付，同时国内销售也实现了快速增长，从而实现公司净利润同比大幅增长。
报告期内，半导体化学品业务实现营业收入 10,290.94 万元，同比增长48.22%，成为增速最快的业务模块。业绩高增
长一方面归因于该业务前期的技术积累和客户认证；另一方面得益于国内半导体/面板行业的迅猛发展，和核心材料国产化
的持续推进。
总体来讲，2018年度公司在面临国内外较为严峻的经济形式下，紧紧围绕“明晰市场策略、完善战略布局、压强重点项
目、优化组织体系、提升增长质量”的工作主题，积极进取开拓市场、努力创新，保持稳健的经营策略，打造高效内部管理
平台，加强公司产品和基地布局，有序推进投资建设项目，保持企业健康持续发展态势，企业经营取得了较好的成绩。截至
报告期末，公司财务状况良好，经营现金流充裕，经营稳健，依然保持了较强的偿债能力，财务风险小，具有较强的盈利能
力和成长性。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
12
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求
否
营业收入整体情况
单位：元
2018 年 2017 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 2,164,805,980.82 100% 1,815,626,791.80 100% 19.23%
分行业
化工行业 2,164,805,980.82 100.00% 1,815,626,791.80 100.00% 19.23%
分产品
电容器化学品 562,888,258.29 26.00% 474,440,168.26 26.13% 18.64%
锂离子电池化学品 1,072,498,235.92 49.54% 959,377,397.00 52.84% 11.79%
有机氟化学品 387,951,960.27 17.92% 275,499,218.74 15.17% 40.82%
半导体化学品 102,909,446.59 4.75% 69,430,657.66 3.82% 48.22%
其他 38,558,079.75 1.78% 36,879,350.14 2.04% 4.55%
分地区
华南地区 593,847,384.81 27.43% 575,222,287.27 31.68% 3.24%
华东地区 743,461,005.14 34.34% 635,322,910.72 34.99% 17.02%
华中地区 172,331,082.51 7.96% 116,495,107.02 6.42% 47.93%
其他地区 196,599,277.97 9.08% 137,834,134.94 7.59% 42.63%
外销 458,567,230.39 21.18% 350,752,351.85 19.32% 30.74%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
化工行业 2,164,805,980.82 1,424,553,049.86 34.19% 19.23% 21.67% -1.32%
分产品
电容器化学品 562,888,258.29 346,857,595.62 38.38% 18.64% 14.96% 1.97%
锂离子电池化学
1,072,498,235.92 777,379,990.75 27.52% 11.79% 20.00% -4.96%
品
有机氟化学品 387,951,960.27 187,010,991.98 51.80% 40.82% 38.97% 0.64%
半导体化学品 102,909,446.59 88,729,939.50 13.78% 48.22% 46.75% 0.86%
其他 38,558,079.75 24,574,532.01 36.27% 4.55% -6.50% 7.54%
分地区
华南地区 593,847,384.81 384,557,415.01 35.24% 3.24% 5.82% -1.58%
华东地区 743,461,005.14 501,309,369.20 32.57% 17.02% 18.58% -0.89%
华中地区 172,331,082.51 125,107,771.68 27.40% 47.93% 58.37% -4.79%
其他地区 196,599,277.97 129,201,448.74 34.28% 42.63% 39.01% 1.71%
外销 458,567,230.39 284,377,045.24 37.99% 30.74% 33.69% -1.37%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □否
行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减
销售量 吨 62,853.57 46,025.3 36.56%
化工行业 生产量 吨 66,991.89 45,911.21 45.92%
库存量 吨 9,280.25 5,141.93 80.48%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司销售量、生产量、库存量较上年同期都有较大幅度增长，主要原因如下：
外部原因：得益于国家新能源汽车市场的蓬勃发展，公司锂电池化学品销量大幅增长；得益于国内半导体/面板行业的
迅猛发展，和核心材料国产化的持续推进，公司半导体化学品销量大幅上升。内部原因：公司积极进取开拓市场、努力创新，
凭借在技术、生产、品质、安全环保规范等方面长期积累的优势，抓住市场机遇，提高市场占有率，使得公司锂电、电容器、
有机氟化学品等业务销量均有较大幅度的增长。
综上所述，公司在报告期内应市场需求，扩大生产，保持业绩稳步增长。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
2018 年 2017 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
化工行业 材料成本 1,140,903,456.58 80.09% 941,486,465.38 80.41% 30.65%
化工行业 人工成本 70,990,521.49 4.98% 48,728,823.16 4.16% 56.65%
化工行业 能源成本 26,080,781.99 1.83% 24,884,217.99 2.13% 58.17%
单位：元
2018 年 2017 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
电容器化学品 营业成本 346,857,595.62 24.35% 301,712,683.44 25.77% 14.96%
锂离子电池化学品 营业成本 777,379,990.75 54.57% 647,791,370.29 55.33% 20.00%
有机氟化学品 营业成本 187,010,991.98 13.13% 134,571,345.35 11.49% 38.97%
半导体化学品 营业成本 88,729,939.50 6.23% 60,461,899.40 5.16% 46.75%
其他 营业成本 24,574,532.01 1.73% 26,284,076.99 2.24% -6.50%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □否
1.本年度，本集团与惠州亿纬锂能股份有限公司共同出资人民币1亿元设立荆门新宙邦新材料有限公司，其中，本集团以现
金出资人民币8,000万元，占注册资本的80%；惠州亿纬锂能股份有限公司以现金出资人民币2,000万元，占注册资本的20%。
根据投资计划的安排，本集团已与合作方惠州亿纬锂能股份有限公司于2018年3月11日签署《投资协议书》。截止2018年5
月16日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范围；
2.本年度，本集团与本集团全资子公司新宙邦（香港）有限公司出资3.6亿元设立Capchem Poland Sp.z o.o.，其中80%由深圳
新宙邦对Capchem Poland Sp.z o.o.直接出资，20%由深圳新宙邦对新宙邦（香港）有限公司注资后再由新宙邦（香港）有限
公司对Capchem Poland Sp.z o.o.出资。深圳新宙邦最终拥有Capchem Poland Sp.z o.o.100%所有权。截止2018年7月24日，
Capchem Poland Sp.z o.o.完成工商登记及注册，纳入合并范围；
3.本年度，本集团与邵武泓伟投资中心（有限合伙）、邵武志伟投资中心（有限合伙）、邵武红达投资中心（有限合伙）共
同出资人民币36,000万元设立福建海德福新材料有限公司，用于在福建邵武市实施投资建设年产15,000吨高性能氟材料项目，
项目预计总投资约人民币10亿元。其中，本集团以现金出资人民币24,000万元，占注册资本的66.67%。本集团独立董事对本
次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。截止2018年9月7日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范
围。
15
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 451,849,028.04
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.87%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 120,954,789.06 5.59%
2 第二名 90,941,950.40 4.20%
3 第三名 85,215,420.21 3.94%
4 第四名 81,169,525.30 3.75%
5 第五名 73,567,343.07 3.40%
合计 -- 451,849,028.04 20.87%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 362,432,808.41
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 24.40%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 103,276,137.28 6.95%
2 第二名 92,029,275.00 6.20%
3 第三名 61,484,385.99 4.14%
4 第四名 55,369,686.02 3.73%
5 第五名 50,273,324.12 3.38%
合计 -- 362,432,808.41 24.40%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
3、费用
单位：元
2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明
主要是销售规模增加导致物流费用
销售费用 99,952,726.96 75,798,937.51 31.87%
及人工费用增加所致
主要是集团人员增加导致人工费用
管理费用 153,631,781.33 116,468,922.29 31.91% 增加及在建工程转固定资产进而计
提折旧费用所致
财务费用 16,981,729.96 17,820,566.84 -4.71% 波动不大
持续加大研发投入，提升公司核心竞
研发费用 145,480,519.76 105,927,074.35
37.34% 争力
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司致力于“以电子化学品和功能材料为核心”的相关多元化发展战略，以“坚持原创性前沿研究、解决行业发展重大问
题”为己任，打造国内领先的电子化学品与功能材料研发平台，行业一流的企业研发中心，使公司成为行业最具国际影响力
的高科技企业。
本年度公司重点研发项目包括锂电电解液、新添加剂开发及新消氢剂的合成。截止报告期末，公司开发的高镍正极系列
电解液、系列添加剂均已通过中高端客户的中试认证，并获得客户良好的反馈，为公司产品巩固市场先发优势提供了强有力
技术保障，为公司业绩增长提供源源不断的动力。
公司持续加大研发投入，近三年来研发投入一直保持在主营业务收入6.5% 以上，并且呈逐年增加的趋势，为公司进一
步提升核心竞争力提供了有利保障。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2018 年 2017 年 2016 年
研发人员数量（人） 370 363 301
研发人员数量占比 17.64% 19.36% 20.90%
研发投入金额（元） 170,599,010.35 128,641,329.87 104,442,400.31
研发投入占营业收入比例 7.88% 7.09% 6.57%
研发支出资本化的金额（元） 25,118,490.59 22,714,255.52 6,671,241.21
资本化研发支出占研发投入
14.39% 17.66% 6.39%
的比例
资本化研发支出占当期净利
7.63% 8.11% 2.54%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2018 年 2017 年 同比增减
经营活动现金流入小计 2,043,045,342.74 1,564,280,805.52 30.61%
经营活动现金流出小计 1,690,986,206.51 1,372,737,920.79 23.18%
经营活动产生的现金流量净
352,059,136.23 191,542,884.73 83.80%
额
投资活动现金流入小计 1,592,972,590.46 1,981,862,022.28 -19.62%
投资活动现金流出小计 1,916,538,766.58 2,460,242,273.38 -22.10%
投资活动产生的现金流量净
-323,566,176.12 -478,380,251.10 -32.36%
额
筹资活动现金流入小计 601,427,927.21 411,233,626.48 46.25%
筹资活动现金流出小计 477,513,869.96 110,710,382.76 331.32%
筹资活动产生的现金流量净
123,914,057.25 300,523,243.72 -58.77%
额
现金及现金等价物净增加额 147,100,810.56 701,497.53 20,869.54%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1.本报告期经营活动产生的现金流量净额增加83.80%，主要系集团销售规模增加所致；
2.本报告期投资活动的现金流量净额减少32.36%，主要系报告期末理财到期全部收回所致；
3.本报告期现金及现金等价物增加额大幅度增加主要是以上两个项目综合影响的结果。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
永晶科技投资收益及银行
投资收益 19,757,711.33 5.84% 否
理财产品投资收益
公允价值变动损益 0.00 0.00% 否
计提坏账准备、存货跌价准
资产减值 15,688,779.46 4.64% 否
备和固定资产减值准备
主要为收到社保局员工医
营业外收入 1,569,245.37 0.46% 否
疗保险所致
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主要为教育性助学公益捐
营业外支出 3,055,337.05 0.90% 否
赠
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2018 年末 2017 年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
455,846,131.5
货币资金 10.34% 313,901,853.61 8.49% 1.85%
7
806,498,610.3
应收账款 18.29% 651,391,540.94 17.61% 0.68%
1
328,763,384.6
存货 7.46% 277,825,158.29 7.51% -0.05%
4
投资性房地产 0.00%
154,781,653.8 主要系对参股公司福建永晶的增资
长期股权投资 3.51% 110,741,937.37 2.99% 0.52%
5 以及参股盈石科技所致。
806,053,297.8
固定资产 18.28% 671,365,598.84 18.15% 0.13% 主要为惠州二期转固所致
5
325,344,942.3 主要系在建工程项目建设增加工程
在建工程 7.38% 282,886,818.56 7.65% -0.27%
1 物资采购所致
349,299,460.9
短期借款 7.92% 330,818,715.10 8.94% -1.02%
5
1.质押借款 5,820 万系收购诺莱特电
池材料（苏州）有限公司 100%股权
158,200,000.0
长期借款 3.59% 0.00% 3.59% 所做的项目并购贷。2.信用借款
0
10,000 万系海斯福三期项目建设取得
专门借款。
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
受限货币资金见十一节、七、第1条货币资金。
19
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五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
109,627,468.01 227,622,006.64 -51.84%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
被投资
投资 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计 本期投 是否 披露日期 披露索引
公司名 主要业务 合作方
方式 额 例 源 限 型 收益 资盈亏 涉诉 （如有） （如有）
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氟系列产 增资 23.93% 长期 细含氟 否 份有限公
股份有 980.00 金 管理中 99.55 月 05 日
品的生 系列产 司增资的
限公司 心（有
产、销售。 品 公告》
限合
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伙）等
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2018-007）
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对外投资
含氟产品
深圳市 含氟化 参股深圳
及其衍生
盈石科 5,460,0 自有资 刘星、 学高科 2018 年 12 市盈石科
物的配方 增资 33.66% 长期 0.00 否
技有限 00.00 金 米欣 技服务 月 18 日 技有限公
和应用开
公司 型产品 司的公
发
告》 （公
告编号：
2018-096）
23,459, 18,035,8
合计 -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --
980.00 99.55
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
20
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
单位：元
是否 截止报 未达到
截至报告 预
为固 投资项 告期末 计划进 披露日
投资 本报告期 期末累计 资金来 项目 计 披露索引（如
项目名称 定资 目涉及 累计实 度和预 期（如
方式 投入金额 实际投入 源 进度 收 有）
产投 行业 现的收 计收益 有）
金额 益
资 益 的原因
巨潮资讯网：
《关于控股子
自筹资 公司投资建设
金、拟非 年产 2 万吨锂离
荆门锂电池材 锂电池 2018 年
11,426,740 11,426,740 公开发 子电池电解液
料及半导体化 自建 否 材料、半 不适用 03 月 05
.26 .26 行 A 股 及年产 5 万吨半
学品项目 导体 日
股票募 导体化学品项
集资金 目的公告》（公
告编号：
2018-005）
巨潮资讯网：
自筹资
《关于投资建
波兰锂离子电 金、拟非
2018 年 设波兰新宙邦
池电解液、 锂电池 10,158,278 10,158,278 公开发
自建 否 不适用 03 月 27 锂离子电池材
NMP 和导电 材料 .02 .02 行 A 股
日 料项目的公告》
浆生产线项目 股票募
（公告编号：
集资金
2018-019）
自筹资 巨潮资讯网：
金、拟非 《关于投资建
2018 年
惠州宙邦三期 锂电池 46,238,257 54,812,657 公开发 设惠州宙邦三
自建 否 不适用 03 月 27
项目 材料 .70 .70 行 A 股 期项目的公告》
日
股票募 （公告编号：
集资金 2018-020）
巨潮资讯网：
自筹资 《关于控股子
金、拟非 公司投资建设
2018 年
海德福高性能 12,343,812 12,343,812 公开发 年产 15,000 吨
自建 否 氟化工 不适用 08 月 08
氟材料项目 .03 .03 行 A 股 高性能氟材料
日
股票募 项目的公告》
集资金 （公告编号：
2018-065）
巨潮资讯网：
2018 年 《关于控股孙
湖南福邦新型 锂电池 6,000,400. 6,000,400. 自筹资
自建 否 不适用 08 月 08 公司投资建设
锂盐项目 材料 00 00 金
日 年产 2,400 吨新
型锂盐项目的
21
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
公告》（公告编
号：2018-067）
86,167,488 94,741,888
合计 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
.01 .01
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
公开发行
2009 年 73,118.33 1,662.83 74,596.95 0 15,000 16.78% 0无 0
股票
非公开发
2015 年 16,299.06 16,299.06 0无 0
行股票
合计 -- 89,417.39 1,662.83 90,896.01 0 15,000 16.78% 0 -- 0
募集资金总体使用情况说明
1.首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监发行字（2009）385 号文核准，并经深圳证券交易所同
意,本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2009 年 12 月 24 日向社会公众公开发行普通股(A)股股票 2,700 万股，
每股面值 1 元，每股发行价人民币 28.99 元。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，本公司共
募集资金 782,730,000.00 元，扣除发行费用 51,546,686.78 元，募集资金净额 731,183,313.22 元，业经深圳市鹏城会计师事
务所以深鹏所验字（2009）248 号验资报告予以验证。2.非公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许
可（2005）808 号《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司向王陈锋等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2015 年 6 月 10 日向财通基金管理有限公司和上银瑞金资本管理有限公司
非公开发行普通股（A）股股票 339.4204 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 50.38 元。截至 2015 年 6 月 11 日，本
公司上述发行募集的资金已全部到位，本公司共募集资金 170,999,997.52 元，扣除发行费用 8,009,426.68 元，实际募集资
金净额 162,990,570.84 元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字（2015）000468 号验资报告予以验证。截
至 2018 年 06 月 30 日，本公司共募集资金 953,729,997.52 元，扣除发行费用 59,556,113.46 元，募集资金净额 894,173,884.06
元。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金本金已使用完毕，其所产生的利息结余 2,343.81 元转至公司一般户。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
1、铝电解电容器化
否 9,200 9,732.61 9,832.05 101.02% 04 月 30 1,726.38 10,898.3 是 否
学品项目
日
2012 年
2、锂离子电池化学 14,468.3
否 6,200 6,516.86 6,612.97 101.47% 04 月 30 2,099.96 是 否
品项目 5
日
2012 年
3、固态高分子电容
否 1,900 5,535.64 5,582.79 100.85% 04 月 30 646.06 1,849.77 是 否
器化学品项目
日
2012 年
4、超级电容器化学
否 1,400 2,914.89 2,967.92 101.82% 04 月 30 496.5 4,184.57 是 否
品项目
日
5、新型电子化学品 2013 年
工程技术研究中心 否 1,800 1,800 1,800 100.00% 12 月 31 不适用 否
项目 日
6、三明市海斯福化 2015 年
16,299.0 16,299.0 16,299.0 12,043.1 32,583.7
工有限责任公司项 否 100.00% 05 月 31 是 否
6 6 6 5 3
目 日
36,799.0 42,799.0 43,094.7 17,012.0 63,984.7
承诺投资项目小计 -- -- -- -- --
6 6 9 5 2
超募资金投向
1、永久性补充流动
否 5,000 11,000 11,000 100.00%
资金
2014 年
2、南通化工园区新 15,244.7
否 15,000 15,000 101.63% 06 月 30 3,141.74 4,406.9 是 否
型电子化学品项目 1
日
2018 年
3、惠州宙邦新型电 15,938.1
是 15,000 15,000 1,662.83 106.25% 12 月 31 不适用 否
子化学品二期项目 8
日
4、三明市海斯福化 否 5,618.33 5,618.33 100.00% 2015 年 是 否
23
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
工有限责任公司项 05 月 31
目 日
46,618.3 47,801.2
超募资金投向小计 -- 35,000 1,662.83 -- -- 3,141.74 4,406.9 -- --
3 2
71,799.0 89,417.3 90,896.0 20,153.7 68,391.6
合计 -- 1,662.83 -- -- -- --
6 9 1 9 2
惠州宙邦新型电子化学品二期项目，因该项目用地交付时间延期较长，直至 2014 年 6 月 26
未达到计划进度或
日才正式完成交付手续，因此项目建设未能启动，导致项目建设周期被动顺延。2015 年 10 月
预计收益的情况和
22 日，公司第三届董事会第十一次会议，变更了该项目的建设内容、投资总额及投资实施
原因（分具体项目）
进度。截至目前，公司惠州二期项目现已取得试生产许可备案，处于试生产阶段。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
适用
2010 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第十六次会议通过《关于用超募资金永久补充公司流动
资金的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募资金 5,000 万元永久性补充公司流动资金。
2、2010 年 5 月 27 日，公司第一届董事会第十八次会议通过《关于南通化工园区新型电子化
学品项目实施的议案》、《关于惠州宙邦新型电子化学品二期项目实施的议案》，用部分超募
资金 30,000.00 万元用于以下安排：（1）公司拟在惠州大亚湾经济技术开发区石化区投资建
设新型电子化学品二期项目（以下简称"二期项目"），包括新型环保溶剂和导电高分子材料
两个子项目。二期项目选址紧邻公司募投项目，预计占地面积 37,000 平方米，总投资 15,000
万元，其中新型环保溶剂投资 6,800 万元，导电高分子材料投资 8,200 万元，项目资金全部
使用公司首次发行股票的超募资金；（2）公司拟在南通经济技术开发区化工园区投资建设新
型电子化学品项目（以下简称“项目”），包括电容器化学品和锂电池化学品两个子项目。项
目预计占地面积 40,000 平方米，总投资 21,500 万元，其中电容器化学品投资 9,500 万元，锂
电池化学品投资 12,000 万元。项目计划使用公司首次发行股票的超募资金 15,000 万元。3、
2011 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第一次会议通过《关于用超募资金永久补充公司流动
超募资金的金额、用
资金的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金。
途及使用进展情况
4、2012 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第六次会议通过《关于使用超募资金追加对募投项
目投资的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募资金 6,000 万元对募投项目追加投资
6,000 万元。5、2014 年 12 月 18 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超
募资金及募集资金利息支付公司非公开发行股份及支付现金购买资产部分现金对价的议
案》。最终，本次购买资产事项实际使用 IPO 超募资金 5,618.33 万元、IPO 募集资金结余利
息 5,979.74 万元。6、2015 年 10 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于超募资金投资的惠州宙邦新型电子化学品二期项目建设内容变更的议案》。结合市场、技
术等实际情况，公司决定将惠州二期项目建设内容进行变更。项目建设内容变更后，惠州二
期项目由五个系列产品组成，分别是年产 550 吨的有机太阳能电池材料系列产品（导电高分
子材料系列产品）、年产 500 吨的 LED 封装用有机硅胶系列产品、年产 23,650 吨的半导体化
学品系列产品、年产 725 吨锂电池电解液系列产品和年产 625 吨铝电解电容器电解液系列产
品，原有新型环保溶剂项目另行安排。项目总投资额 26,189.54 万元，其中，使用原有超募
资金 15,000 万元。上述用途 1、2（2）、3、4、5 已经实施完毕，用途 2（1）调整为用途 6
后正在实施过程中，已经建成试产。
募集资金投资项目 不适用
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 在本次募集资金到位前，公司根据生产经营需要，利用自有资金先期投入购地款 1,100 万元。
况 募集资金到位后，公司以非募集资金对前期支出进行置换。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金本金已使用完毕，其所产生的利息结余 2,343.81 元转至
金用途及去向 公司一般户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
变更后项目 变更后的项
截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 资进度 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期
(1) 变化
惠州宙邦新 惠州宙邦新
2018 年 12
型电子化学 型电子化学 15,000 1,662.83 15,938.18 106.25% 不适用 否
月 31 日
品二期项目 品二期项目
合计 -- 15,000 1,662.83 15,938.18 -- -- 0 -- --
惠州宙邦新型电子化学品二期项目建设内容变更：在取得土地使用权并支付地价款
1,636.07 万元之后，有关部门对该项目用地的土地整备工作久未完成，公司直到 2014
年 6 月 26 日方才取得交地证书，导致该项目无法按原计划启动建设。为保证项目建
变更原因、决策程序及信息披露情况 设与现有产业发展需求相匹配，进而保证项目经济效益的顺利实现，公司决定将惠州
说明(分具体项目) 二期项目建设内容进行变更。变更后的项目建设内容由年产 550 吨的有机太阳能电池
材料系列产品（导电高分子材料系列产品）、年产 500 吨的 LED 封装用有机硅胶系列
产品、年产 23,650 吨的半导体化学品系列产品、年产 725 吨锂电池电解液系列产品和
年产 625 吨铝电解电容器电解液系列产品五个产品系列组成，原有新型环保溶剂项目
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
另行安排。项目总投资额 26,189.54 万元，其中使用原有超募资金 15,000 万元，其余
资金由公司自有资金解决。变更后的项目已报惠州大亚湾经济技术开发区发展与改革
局备案并已取得投资项目备案证。2015 年 10 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会
议决议审议通过了《关于超募资金投资的惠州宙邦新型电子化学品二期项目建设内容
变更的议案》，2015 年 11 月 10 日，公司 2015 年第二次临时股东大会决议审议通过了
《关于超募资金投资的惠州宙邦新型电子化学品二期项目建设内容变更的议案》。《关
于变更部分超募资金投资项目建设内容的公告》于 2015 年 10 月 24 日发布在中国证监
会指定的创业板信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）。
未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
类型
惠州市宙邦 新型电子材料
子公 547,741,859. 599,561,181. 45,116,524.8 40,699,899.1
化工有限公 的研发、生产、 100,000,000.00 681,301,108.24
司 77 64 3 4
司 销售和服务
化学材料及相
新宙邦（香 子公 25,080,831.1
关技术的进出 9,516,505.36 26,830,509.70 4,802,522.57 1,200,227.52 1,200,227.52
港）有限公司 司 6
口贸易业务
南通新宙邦 新型电子材料
子公 239,076,044. 505,062,629. 42,751,285.2 37,973,423.4
电子材料有 的研发、生产、 120,000,000.00 339,431,421.65
司 83 88 9 4
限公司 销售和服务
南通托普电 子公 生产螺栓式酚 29,711,183.8 39,599,516.0
3,552,000.00 39,584,644.50 6,254,220.33 4,556,325.48
子材料有限 司 醛盖板生产、销 7 1
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司 售和服务
张家港瀚康 锂电添加剂研
子公 100,263,702. 163,803,902. 36,752,211.6 32,540,674.3
化工有限公 发、生产、销售 8,000,000.00 179,400,631.96
司 43 00 8 4
司 和服务
医药中间体，含
三明市海斯
子公 氟化学品的研 463,121,455. 394,506,183. 151,307,257. 130,845,287.
福化工有限 10,000,000.00 648,300,235.44
司 发、生产、销售 77 64 27 94
责任公司
和服务
含氟化学品、含
湖南博氟新 氟功能材料的
子公 76,765,093.2 15,162,533.3
材料科技有 研究、生产、销 50,000,000.00 81,567,378.84 376,919.65 222,484.29
司 0 3
限公司 售和服务（不含
危险化学品）
诺莱特电池 新型电子材料
子公 74,901,975.1 262,997,695. 30,386,240.4 55,268,048.4
材料（苏州） 的研发、生产、 100,000,000.00 296,413,434.36
司 3 86 9 8
有限公司 销售和服务
锂电池材料及
半导体化学品
荆门新宙邦 （以上均不含
子公 29,702,040.0
材料有限公 危化品及其他 30,000,000.00 29,756,675.80 0.00 -297,959.99 -297,959.99
司 1
司 专项规定项目）
的生产、销售和
服务
制造其他有机
基本化学品，批
发其他中间产
品，非专业批发
贸易，控股公司
Capchem 的经营范围，总
子公 12,099,231.0
Poland sp.z 部经营范围，商 10,464,511.26 12,099,231.07 0.00 -236,335.01 -289,214.30
司 7
o.o. 业和其他管理
顾问活动，技术
测试和分析，自
然科学和工程
的其他研究与
实验开发等
有机氟化学品、
有机氟功能材
福建海德福
子公 料（不含危险化
新材料有限 12,970,275.75 -29,724.25 0.00 -29,724.25 -29,724.25
司 学品及爆炸物
公司
品）的研究、生
产、销售
27
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
荆门新宙邦材料有限公司 新设 报告期实现归属于母公司净利润为-238367.99 元
Capchem Poland sp.z o.o. 新设 报告期实现归属于母公司净利润为-289,214.30 元
福建海德福新材料有限公司 新设 报告期实现归属于母公司净利润为-19817.16 元
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业宏观政策及发展趋势
国家继续大力支持战略性新兴产业发展，明确提出我国经济要从“高速增长阶段”向“高质量发展”转变，突出防风
险、去产能、调结构和环保整治等重点举措，加快产业优化升级的步伐。这些对于我们逐步积累起来的技术、品质、供应、
品牌优势而言，将成为公司在市场拓展和国内外高端客户的开发方面的良好契机。
1、电容器化学品行业
随着国家出台一系列鼓励实体经济发展的政策措施，预计未来在工业变频、汽车电子、云端服务器、基站、智能终端、
LED照明、智能充电桩等领域的电容器市场需求有望实现缓慢增长；此外，随着国内一些电容器制造产商的技术水平不断提
升，其中高端产品的竞争实力不断增强，部分产品的技术和品质已达到国际先进水平，未来有望逐步替代进口的中高端产品，
这也为国内电容器化学品未来的发展提供了空间。随着电容器化学品市场的继续复苏，产品成本因环保因素持续上涨，行业
集中度逐步提高。
2、锂离子电池电解液
随着下游新能源汽车迅速发展，加之政策扶持和技术的不断成熟，使得锂离子电池电芯能量密度不断提高，进而对电
解液的性能要求越来越高。在补贴退坡、降成本诉求提升背景下，电解液厂商快速升级，满足高能量密度、高安全性需求成
为考验电解液厂商的重要因素。近两年多家电解液企业新增产能释放，企业之间竞争激烈，但低端重复的电解液产能将会被
逐步淘汰，掌握核心添加剂及配方技术、布局上游核心原材料资源且拥有优质客户的企业将有机会获得长足发展。国家对新
能源汽车产业政策支持和国内外市场良好发展势头，动力锂电池仍将继续保持较高速度增长，锂电化学品的需求也将会有较
大幅度的增长机会；上游主要原材料碳酸锂、六氟磷酸锂的供应充裕，价格将在前期大幅下降后逐步趋于平稳，动力锂电池
电解液毛利率将从2018年的大幅下降逐步回归稳定。
3、有机氟化学品行业
受国内外宏观经济的影响，全球范围内含氟材料的市场需求波动较大，我国作为世界最大的氟化工初级产品生产国和
出口国，又是氟化工深加工产品的主要进口国，长期以来的局面就是低端产品产能过剩严重，价格竞争激烈，高端产品基本
依赖进口，价格昂贵。伴随着含氟化学品应用领域从传统行业转向电子、能源、环保、信息、生物医药等新领域，国内氟化
工行业已进入产业转型升级的关键期，一些性能优异有机氟化学品，如：含氟医药、含氟农药、含氟橡胶、含氟表面活性剂
等，将面临较大的发展机遇。
4、半导体化学品行业
28
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
随着国家近几年加大对半导体产业发展政策的支持力度，国内半导体行业迎来了高速发展的历史机遇；同时，由于产
业转移，平板显示器市场近年来也取得了高速发展，京东方、华星光电、深超光电、熊猫机电、信利、和辉、天马等企业在
国家政策扶持下，陆续扩建产线。而国内现有的半导体化学品企业产品主要集中在中低端，中高端市场基本被日、韩、台湾
地区的企业垄断。未来随着国内半导体化学品技术水平的不断提升，成本优势、地域优势、合作研发优势、快速交货优势将
得以迅速体现，未来发展潜力较为乐观。
国家支持政策和美国对技术出口限制，国内半导体行业迎来了高速发展的历史机遇。在公司已成功投产高纯半导体双
氧水、氨水的基础上，发挥自身的成本优势、地域优势、快速交付优势，找准切入点，实现半导体行业的零突破，为后续产
品研发和市场开发创造有力条件和机会。
（二）公司面临的市场竞争格局
1、电容器化学品
电容器化学品方面，主要供应商集中在日本和中国，日本代表厂商有富山药品工业、冈村制油及三洋化成三家公司，
主要供应日本本土、韩国和部分国内市场；国内厂商以公司为代表，主要供应国内市场，部分出口到日本及东南亚国家和地
区。国内市场方面，目前公司已成为国内电容器化学品的龙头企业和市场领导者，在规模、研发、品牌、品质和服务等方面
处于领先地位，在国际市场例如日本及东南亚的市场份额相对稳定。日韩厂商则因为运距及服务响应、生产成本高等原因，
在国内市场的占有率呈逐步下降趋势，但在高端产品市场仍占有一定的市场份额。
2、锂离子电池电解液
目前，全球锂离子电池电解液的供应商主要集中在中、日、韩三国。日本及韩国的主要厂商包括日本宇部兴产、三菱
化学、中央硝子及韩国旭成化学（Panax-Etec），Soulbrain，和Enchem，主要供应日本、韩国本土企业和部分在华日资、韩
资企业。除本公司以外，国内供应商主要有广州天赐、江苏国泰、天津金牛、东莞杉杉等公司，主要供应国内市场。目前，
国内锂电池电解液市场的国产化率超过90%；日本及韩国市场上，日本宇部兴产、三菱化学及韩国旭成化学（Panax-Etec）
等国外厂商仍是主要供应商；随着近几年的技术积累和进步，部分国内厂商也开始逐步向国际市场和向在华的日韩锂电制造
企业供应电解液。公司是全球主要的锂离子电池电解液供应商之一，市场占有率名列前茅。经过近年来的不断努力，公司在
韩国及其他东南亚市场取得了重大突破，大客户市场份额稳定增长，成为LG化学、三星、村田、松下的重要供应商。
3、有机氟化学品
我国在含氟聚合物、含氟电子化学品、含氟表面活性剂等高端氟化工领域的技术水平与国际先进水平差距较大，国内
从事该类产品企业规模较小，尚未实现产业化。全球主要的供应商有日本大金工业株式会社（Daikin）、美国科慕化学公司
（Chemours）、比利时苏威集团（Solvay），法国阿科玛（Arkema），旭硝子株式会社（Asahi Glass），日本中央硝子株式会
社（Central Glass），山东东岳化工有限公司。
4、半导体化学品
国际上从事超净高纯试剂的研究开发及规模化生产主要集中在欧美日等外资企业，国际供应商包括德国的巴斯夫公司
（BASF）、德国默克集团（Merck KgaA）；美国的亚什兰集团（Ashland Inc.）；日本的住友化学，和光纯药工业株式会社等
企业；随着半导体产业加速向中国转移，我国超净高纯化学品的发展进入一个快速发展时期。目前国内生产超净高纯试剂的
企业中产品具有一定生产规模的企业，除本公司外还有有苏州晶瑞化学股份有限公司、江阴江化微电子材料股份有限公司、
江阴润玛电子材料股份有限公司、上海华谊微电子材料有限公司等企业。
（三）公司中长期发展战略
公司的愿景是成为全球电子化学品和功能材料行业领导者。公司的目标是成为世界一流的精细化学品和解决方案提供
商。公司的中长期发展战略是以电子化学品和功能材料为核心的相关多元化发展战略，具体内容如下：
聚焦1个中心：聚焦以顾客为中心，完善“产品+解决方案”的商业模式，为顾客创造价值。
29
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
依托2轮驱动：依托持续的技术创新与高端客户（市场）的推动，确保公司有质量的增长。依托内生性增长与资本市场
的兼并收购（外延式）相结合，推动公司跨越式发展。
把握3大机遇：重点把握国家战略性新兴产业政策对“新能源汽车、电子信息与半导体、含氟化学品”三大行业带来的
历史机遇，实现以电子化学品与功能材料为核心的相关多元化发展战略。
平衡4个维度：在关注财务指标的同时，实现公司在“财务、顾客、内部流程和学习成长”四个维度的均衡发展与持续
成长，员工在公司发展过程中，实现“参与、成长、共担、共享”的文化与机制。
（四）2019年经营管理计划
2019年公司将围绕“深化市场策略、建好重点项目、优化组织体系、稳固品质基础、降低综合成本、提升经营质量”
的工作主题，确保完成公司全年经营计划目标。
1、深化市场策略
实施差异化市场策略，对于各产品线，按照培育期、发展期、成熟期三种周期的产品线特点制定不同的市场策略和工
作重点。其中，对公司培育期产品重点关注市场开发和市场份额的提升；对公司发展期产品将继续加强新产品、新客户、新
市场的拓展与开发力度，提高销售规模和市场占有率；对公司成熟期产品，以关注市场份额和保持合理利润并重为原则，重
点关注现金流，稳定市场份额。
2、建好重点项目
公司积极储备新项目，布局前瞻性技术，系统规划和完善锂电、半导体、氟化学品三大战略领域产品和基地布局，完
善电容化学品产品布局和扩产。对重点项目进行优选排序，集中配置内部资源。对重点项目或工作，按项目管理模式，重点
构建“跨部门组织管理体系”，提升工作效率。
3、优化组织体系
完善母子公司管理模式，加强事业部组织体系建设，完善运营管理体系，完善绩效管理体系，完善人才梯队建设，加
强企业文化建设。
4、稳固品质基础
完善新产品的品质风险管控，稳固产品品质过程风险控制，完善供应链的品质风险管控，完善重点产品质量改进机制，
构建集团矩阵管理与质量文化。
5、降低综合成本
细化预算目标，强化供应链协同与共享，实施精细化管理，加强质量成本管理，降低危废处理成本 ，提升生产机械化、
自动化水平，提高全员劳动生产率。开展同类产品成本对标分析与改善活动。
6、提升经营质量
以年度预算指标为指引，逐级分解落实各项目标，确保实现年度经营目标；坚持技术创新与高端市场驱动战略，突出
行业重点客户的开发与维护；完善研发绩效制度和新产品新技术成果快速转化实施机制；完善公司信息化基础，有效提升管
理效率；加强安全环保职业健康风险管理 ；完善集团合规性管理 ；开展外部组织对标分析与改善。
（五）风险揭示
1、市场竞争加剧的风险
近年来国家对新能源汽车行业的大力扶持推广，新能源汽车销量实现了快速增长，市场基于新能源汽车市场空间的良
好预期吸引了国内一些规模较大、实力较强的企业开始涉足锂离子电池电解液领域并且纷纷抓紧机遇扩大产能，市场价格竞
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
争压力较大；另一方面，因固定资产投资规模扩张和管理规模的加大，综合管理成本增长较快，影响到单位产品固定成本上
升，从而导致产品毛利率下降，对公司业绩构成一定压力。
针对以上风险，公司将进一步利用公司在电解液配方及添加剂技术研发方面的优势，引领行业技术持续更新，巩固和
提升公司在行业中的市场地位；与此同时，针对目前的市场形势，公司将采取差异化、灵活的竞争策略，及时把握市场机遇，
继续扩大对重点优质客户的市场份额；另外公司将不断深化产业链布局，构造以电解液和氟化学品为核心的一体化精细化学
品平台。
2、原材料价格波动风险
精细化工是石油和化学工业的深加工产业，其所需的基础化学原材料都是从原矿、石油深加工而来。而原材料成本占
公司主营业务成本的比重较大，若以石油为代表的初始原材料价格持续上涨，加之国家监管力度加大，对安全/环保监管加
严的影响，上游主要原材料生产企业逐步规范，规范性投入成本增加，可能会造成采购价格上涨风险。对公司的生产预算及
成本控制以及对公司经营业绩产生一定影响。
针对上述风险，公司经过多年的发展，在应对原材料价格波动方面，积累了有效的应对措施：第一，向国内外大宗基
础化工原料供应商实施战略采购，签署年度采购框架协议，降低采购成本并保证稳定供货；第二，对主要原材料的价格走势
进行动态跟踪，根据价格变化及时调整原材料储备；第三，通过技术创新，不断提升产品的技术水平，提高产品的附加值，
进而提升产品的毛利率，保障公司的盈利能力。
3、汇率风险
公司海外业务比重日益增大，当外币结算的货币汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司经营业绩产生较大影响。
针对上述风险，公司将密切关注汇率波动情况，根据业务开展情况及时采取应对措施，规避风险；同时，公司将根据
实际情况开展远期外汇交易业务，锁定未来时点的交易成本或收益，以降低汇率波动对经营业绩带来的影响。
4、安全与环保风险
随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，社会环保意识逐步增强，新《环保法》的实施，国家环
保政策与法规要求日益完善和严格。未来，政府对精细化工企业将实行更为严格的环保标准，行业内环保治理成本将不断增
加，从而导致生产经营成本提高，未来可能在一定程度上影响公司的收益水平。
针对以上风险，在经营活动中，公司一直严格遵守国家和地方环保法律法规要求，严格执行项目环境评价、审批和环
保设施建设运行和验收等程序，依法取得环保审批手续。近年来，公司不断改进生产工艺、加大环保方面的投入，建立和运
行了比较完善的环境管理体系，通过了ISO14001环境管理体系认证，保证公司满足国家环保法律法规及标准要求。
5、管理风险
随着公司投资建设项目增多，管理规模不断扩大，对公司现有的组织体系、制度流程、营运管理、财务管理、内部控
制等方面带来较大的挑战；此外，各全资及控股子公司之间的业务协同对公司管理模式提出了更高的要求。
针对上述风险，公司按照集团管控要求，从财务、业务、供应链、品质、人力资源等方面不断完善相关制度，优化流程，提
高管理效率；同时从上市公司整体资源配置角度出发，对各业务模块涉及生产运营、采购、技术对接、业务拓展等方面进行
优化整合，发挥协同互补效应，提升运营效率。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
投资者互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S300037/）：2018
2018 年 01 月 26 日 实地调研 机构
年 1 月 26 日投资者关系活动记录表
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2018 年 12 月 26 日 实地调研 机构
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年4月17日召开的2017年年度股东大会审议通过了《2017年度利润分配的预案》：以股权激励计划首次授予
的部分未解除限售的限制性股票回购注销完成后公司总股本379,430,368股为基数向全体股东每10股派发现金股利2.0元人民
币（含税），合计派发现金股利75,886,073.60元（含税）。
公司于2018年5月17日 在巨潮资讯网披露了《2017年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2018年5月
24日，除权除息日为：2018年5月25日。该利润分配方案已于2018年5月25日实施完毕。
公司《2017年度利润分配预案》是严格按照《公司章程》关于现金分红政策来执行。报告期内，公司现金分红政策的制
定及执行情况，符合公司章程的规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责，并发表独立意见，
充分维护了中小股东的合法权益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0.00
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 378,801,368
现金分红金额（元）（含税） 0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 0.00
33
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
可分配利润（元） 636,295,765.31
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
0.00%
的比例
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司 2018 年度利润分配预案为：2018 年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润
636,295,765.31 元结转以后年度分配。以上分配预案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司2016年度利润分配方案为：以截止2016年12月31日总股本189,217,684股为基数向全体股东每10股派发现金股利5元
人民币（含税），合计派发现金股利94,608,842元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增189,217,684
股，转增后公司总股本为378,435,368股。
公司2017年度利润分配方案为：拟以股权激励计划首次授予的部分未解锁限制性股票回购注销完成后公司总股本
379,430,368股为基数向全体股东每10 股派发现金股利2.0元人民币（含税），合计派发现金股利75,886,073.60元（含税），
剩余未分配利润582,253,987.07元结转以后年度分配。
公司2018年度利润分配预案为：2018年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润
636,295,765.31元结转以后年度分配。以上分配预案尚需提交公司 2018年年度股东大会审议。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
现金分红总额
现金分红金额 以其他方式现
分红年度合并 （含其他方
占合并报表中 以其他方式 金分红金额占
报表中归属于 现金分红总额 式）占合并报
现金分红金额 归属于上市公 （如回购股 合并报表中归
分红年度 上市公司普通 （含其他方 表中归属于上
（含税） 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司
股股东的净利 式） 市公司普通股
的净利润的比 的金额 普通股股东的
润 股东的净利润
率 净利润的比例
的比率
2018 年 0.00 320,050,708.63 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2017 年 75,886,073.60 280,053,787.34 27.10% 0.00 0.00% 75,886,073.60 27.10%
2016 年 94,608,842.00 255,919,671.12 36.97% 0.00 0.00% 94,608,842.00 36.97%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
34
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履
承诺类 承诺 承诺 行
承诺来源 承诺方 承诺内容
型 时间 期限 情
况
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
"本人以资产认购的新宙邦股份自发行结束之日起至 36 个月届满之
日以及《深圳新宙邦科技股份有限公司与三明市海斯福化工有限责
任公司全体股东发行股份及支付现金购买资产的利润补偿协议》
（以下简称"利润补偿协议"）约定的盈利补偿义务履行完毕之日较
晚者不进行转让。但按照本次交易签署的《利润补偿协议》被新宙
邦回购注销的股份除外。若上述锁定期与监管机构的最新监管意见
不相符，本人应根据监管机构的最新监管意见确定锁定期并出具相
应调整后的锁定期承诺函。上述锁定期届满后，相应股份的转让和
王陈锋、曹 交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会、 2015 履
伟、朱吉洪、股份限 深圳证券交易所的规定、规则办理。如本次交易所提供或披露的信 年 06 行
3年
谢伟东、吕 售承诺 息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查 月 05 完
涛、张威 或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本人不转让 日 毕
在新宙邦拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内
将暂停转让的书面申请和股票账户提交新宙邦董事会，由董事会代
其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司
报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易
资产重组时
所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交
所作承诺
易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法
违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。"
一、关于避免同业竞争的承诺 1、本人目前未直接从事六氟丙烯下
游含氟精细化学品的研发、生产和经营；除拟置入上市公司的海斯
福及其下属公司外，本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他
企业不存在从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和销售
关于同 的情形；2、自本次交易完成后的 6 年内，本人将不以直接或间接
业竞争、的方式从事与上市公司（包括上市公司的附属公司，下同）相同或 正
2014
关联交 相似的业务，以避免与上市公司的生产经营构成可能的直接的或间 常
年 12
王陈锋 易、资金 接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使本人及本人控 履
月 18
占用方 制、关联或施加重大影响的其他企业不从事或参与与上市公司的生 行
日
面的承 产经营相竞争的任何活动的业务。3、自本次交易完成后的 6 年内， 中
诺 如本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业有任何商业机
会可从事或参与任何可能与上市公司的生产经营构成竞争的活动，
则立即将上述商业机会通知上市公司，如在通知中所指定的合理期
间内上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则应当将该商
业机会优先提供给上市公司。4、如违反以上承诺，本人愿意承担
35
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有
直接或间接损失。二、关于减少和规范关联交易的承诺 1、本人将
充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主
决策；2、本人保证本人以及本人控股或实际控制或施加重大影响
的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企
业，以下统称"本人的关联企业"），今后原则上不与上市公司发生关
联交易；3、本人及本人的关联企业将尽可能地避免和减少与海斯
福和新宙邦的关联交易。如果上市公司在今后的经营活动中必须与
本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理由的关联交
易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章
程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时
依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，按
照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接
受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条
件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；4、
本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各
种关联协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求
任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；5、如违反以上承诺，
本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公
司造成的所有直接或间接损失。
一、关于避免同业竞争的承诺 1、本人目前未直接从事六氟丙烯下
游含氟精细化学品的研发、生产和经营；除拟置入上市公司的海斯
福及其下属公司外，本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他
企业不存在从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和销售
的情形；2、自《深圳新宙邦科技股份有限公司与三明市海斯福化
工有限责任公司全体股东发行股份及支付现金购买资产协议》（下
称"《购买资产协议》"）签署之日起至本次交易完成后 4 年内，除
不可抗力外，本人不以任何原因主动从海斯福离职。3、自《购买
关于同 资产协议》签署之日起至本人从上市公司或海斯福离职后 2 年内，
业竞争、本人将不以直接或间接的方式从事与上市公司（包括上市公司的附 正
2014
谢伟东、吕 关联交 属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与上市公司的生产经营 常
年 12
涛、张威、 易、资金 构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措 履
月 18
曹伟 占用方 施，促使本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不从事 行
日
面的承 或参与与上市公司的生产经营相竞争的任何活动的业务。4、自《购 中
诺 买资产协议》签署之日起至本人从上市公司或海斯福离职后 2 年内，
如本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业有任何商业机
会可从事或参与任何可能与上市公司的生产经营构成竞争的活动，
则立即将上述商业机会通知上市公司，如在通知中所指定的合理期
间内上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则应当将该商
业机会优先提供给上市公司。5、如违反以上承诺，本人愿意承担
由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有
直接或间接损失。二、关于减少和规范关联交易的承诺 1、本人将
充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
决策；2、本人保证本人以及本人控股或实际控制或施加重大影响
的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企
业，以下统称"本人的关联企业"），今后原则上不与上市公司发生关
联交易；3、本人及本人的关联企业将尽可能地避免和减少与海斯
福和新宙邦的关联交易。如果上市公司在今后的经营活动中必须与
本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理由的关联交
易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章
程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时
依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，按
照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接
受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条
件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；4、
本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各
种关联协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求
任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；5、如违反以上承诺，
本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公
司造成的所有直接或间接损失。
一、关于避免同业竞争的承诺 1、除福建海西联合药业有限公司及
上海泓澄实业有限公司外【即①本人通过明溪海阔医药投资企业有
限合伙）（以下简称"明溪海阔"）间接持有福建海西联合药业有限公
司（以下简称"海西联合"）23.097%的股权，并担任海西联合的法
定代表人、董事兼总经理，海西联合的经营范围为三氟乙基二氟甲
基醚、六氟异丙基氯甲醚、七氟烷、地氟烷、异氟烷的生产和销售；
化工原料及产品（危化品除外）的销售；从事产品和技术的进出口
业务；从事化工和医药领域的产品及技术的研发、技术咨询及服务；
②本人持有上海泓澄实业有限公司（以下简称"泓澄实业"）70%的
股权，并担任泓澄实业的法定代表人、执行董事。泓澄实业主营业
关于同
务为化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民
业竞争、 正
用爆炸物品、易制毒化学品）销售】，本人及本人控制、关联或施 2014
关联交 常
加重大影响的其他企业不存在直接或间接从事六氟丙烯下游含氟 年 12
朱吉洪 易、资金 履
精细化学品的研究和生产方面的业务的情形。2、在本人任职海西 月 18
占用方 行
联合期间，本人保证将督促海西联合遵守与海斯福签署的《战略合 日
面的承 中
作和不竞争协议》和《技术服务协议》（《战略合作和不竞争协议》
诺
核心内容参见《重组报告书（修订稿》第十一章 同业竞争与关联
交易"一、（二）、1、海西联合情况介绍"；《技术服务协议》核心内
容参见<重组报告书（修订稿）》第十一章 同业竞争与关联交易"二、
（二）报告期内海斯福关联交易情况"）。3、为避免与海斯福之间
的潜在竞争，本人承诺泓澄实业将不进行六氟丙烯下游含氟精细化
学品的研发、生产和经营。4、除持有泓澄实业股权、间接持有海
西联合股权并担任其高管外，自本次交易完成后的 4 年内，本人将
不从事与上市公司及海斯福相同或相似的工作，不会自己或委托他
人经营与上市公司、海斯福相同或类似的业务。自本次交易完成后，
本人承诺本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不参与
37
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
或委托他人、协助他人生产、销售、研究开发海斯福目前生产的产
品（具体指六氟环氧丙烷、六氟丙酮、六氟丙酮三水化合物、六氟
异丙醇、六氟异丙基甲醚、双酚 AF、PMVE、PPVE、PEVE、PSVE、
三氟乙酸乙酯、三氟丙酮酸乙酯、六氟异丁烯、双芳基六氟丙烷、
全氟环氧丙烷低聚物及衍生的表面活性剂、全氟环氧丙烷高聚物及
衍生的表面处理剂、全氟己酮、双酚 AF/BPP 复合盐）；不向任何第
三方转让上述海斯福产品的技术；不向任何第三方提供与上述海斯
福产品相关的技术服务和技术支持。不与任何第三方进行与海斯福
上述产品相关的技术和市场合作；不向任何第三方泄露与上述海斯
福产品相关的技术和市场信息（经上市公司书面同意的除外）。5、
如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或
补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。二、关于减少和
规范关联交易的承诺 1、本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，
保障上市公司独立经营、自主决策；2、除上述《战略合作和不竞
争协议》以及《技术服务协议》约定的情形外，本人保证本人以及
本人控股或实际控制或施加重大影响的其他公司或者其他企业或
经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称"本人的关联企
业"），今后原则上不与上市公司发生关联交易；本人将尽可能地避
免和减少与海斯福和新宙邦的交易。如果上市公司在今后的经营活
动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理
由的交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市
公司章程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，
及时依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，
按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或
接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的
条件，保证不通过此类交易损害上市公司及其他股东的合法权益；
3、本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的
各种协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求任
何超出该等协议规定以外的利益或者收益；4、如违反以上承诺，
本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公
司造成的所有直接或间接损失。
关于同
业竞争、本公司承诺新宙邦购买朱吉洪先生所有的海斯福 12%的股权交割 正
2014
关联交 之日起至朱吉洪先生持有本公司股权期间，本公司将不从事六氟丙 常
上海泓澄实 年 12
易、资金 烯下游含氟精细化学品的研发、生产和经营。如违反以上承诺，本 履
业有限公司 月 18
占用方 公司愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给海斯福 行
日
面的承 造成的所有直接或间接损失。 中
诺
一、关于保证上市公司独立性的承诺本人承诺将依法行使股东权
王陈锋、曹 2014 正
利，促使上市公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立，
伟、朱吉洪、其他承 年 12 常
具体如下：（一）人员独立 1、促使上市公司生产经营与行政管理（包
谢伟东、吕 诺 月 18 履
括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本人控制的其他企业。2、
涛、张威 日 行
促使上市公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
38
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
管理人员专职在上市公司工作、并在上市公司领取薪酬，不在本人 中
控制的其他企业兼职担任高级管理人员。3、促使本人推荐出任上
市公司董事、监事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本
人不干预上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。（二）
资产独立 1、促使上市公司及其子公司资产的独立完整；促使本次
置入上市公司的资产权属清晰、不存在瑕疵。2、促使本人及本人
控制的其他企业不违规占用上市公司资产、资金及其他资源。（三）
财务独立 1、促使上市公司设置独立的财务会计部门和拥有独立的
财务核算体系和财务管理制度。2、促使上市公司在财务决策方面
保持独立，本人及本人控制的其他企业不干涉上市公司的资金使
用。3、促使上市公司保持自己独立的银行账户，不与本人及本人
控制的其他企业共用一个银行账户。4、促使上市公司依法独立纳
税。（四）机构独立 1、促使上市公司及其子公司依法建立和完善法
人治理结构，并与本人控制的其他企业的机构完全分开；促使上市
公司及其子公司与本人及本人控制的其他企业之间在办公机构和
生产经营场所等方面完全分开。2、促使上市公司及其子公司独立
自主运作，本人不会超越上市公司董事会、股东大会直接或间接干
预上市公司的决策和经营。（五）业务独立 1、促使上市公司拥有独
立的生产和销售体系；在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的
资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、
供、销等环节不依赖于本人及本人控制的其他企业。2、促使本人
及本人控制的其他企业避免与上市公司及其子公司发生同业竞争。
3、促使严格控制关联交易事项，尽可能减少上市公司及其子公司
与本人控制的其他企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用上市
公司资金、资产的行为，并不要求上市公司及其子公司向本人控制
的其他企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着
"公平、公正、公开"的原则，与对非关联企业的交易价格保持一致，
并及时进行信息披露。4、促使不通过单独或一致行动的途径，以
依法行使股东权利以外的任何方式，干预上市公司的重大决策事
项，影响上市公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。二、
关于三明市海斯福化工有限责任公司或有事项赔偿责任的承诺 如
因交割日前的劳动关系，导致海斯福受到任何主体追索、要求补缴
社保和/或公积金，承诺人将向海斯福或新宙邦全额予以赔偿，避免
给海斯福和新宙邦造成任何损失。如因交割日前海斯福所使用的土
地及房产问题，导致海斯福受到任何主体给予行政处罚的，由此给
海斯福或新宙邦带来的任何经济损失，均由承诺人承担。如因交割
日前海斯福的设立及工商变更问题，导致海斯福受到任何主体给予
行政处罚的，由此给海斯福或新宙邦带来的任何经济损失，均由承
诺人承担。海斯福自成立至今，其经营活动符合法律法规，不存在
因知识产权、产品质量、环境保护、税务、劳动用工、安全生产和
土地管理等原因而尚未了结的法律责任，亦不存在尚未了结或可预
见的行政处罚，不存在重大违法及应受到处罚的情形。如海斯福自
成立至交割日遭受任何处罚而受到损失，承诺人将向海斯福或新宙
邦全额予以赔偿，避免给海斯福和新宙邦造成任何损失。海斯福不
39
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷。如海斯福因交割日之
前的诉讼、仲裁及其他或有事项导致海斯福承受任何负债、负担、
损失，承诺人将向海斯福或新宙邦全额予以赔偿，避免给海斯福和
新宙邦造成任何损失。承诺人承诺，如存在泄露本次交易相关内幕
信息及利用该内幕信息进行内幕交易，导致新宙邦承受损失，承诺
人将向新宙邦全额予以赔偿。三、关于提供信息真实、准确、完整
的承诺函 1、股权转让方保证为本次交易所提供的有关信息均为真
实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、股权转让方保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均
为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印
件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、股权转让方
保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；4、股权转让方承
诺，对上述 3 条项下所提供信息及内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。四、关于重大资产重组相关事项的承诺 1、
本人系在中华人民共和国有住所并具有完全民事行为能力的中国
公民，拥有与新宙邦签署协议书和履行协议书项下权利义务的合法
主体资格。2、本人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显
无关的除外）、刑事处罚或者涉及与民事、经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁的情形。3、最近五年诚信情况良好，不存在未按
期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或
受到证券交易所纪律处分的情况。4、本人已经依法对海斯福履行
出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作
为股东所应当承担的义务及责任的行为。5、海斯福系依法设立和
有效存续的有限责任公司，本人合法持有海斯福的股权，该等股权
不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，且该股
权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门实施扣押、
查封等使其权利受到限制的任何不利情形；同时，本人保证该状态
持续至该股权登记至新宙邦名下。6、本人同意海斯福其他股东将
其所持海斯福股权转让给新宙邦，本人自愿放弃对上述海斯福股权
的优先购买权。7、在本人与新宙邦签署的协议书生效并执行完毕
前，本人保证不就本人所持海斯福的股权设置抵押、质押等任何限
制性权利，保证海斯福保持正常、有序、合法经营状态，保证海斯
福不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或
增加重大债务之行为，保证海斯福不进行非法转移、隐匿资产及业
务行为。如确有需要，本人须经新宙邦书面同意后方可实施。8、
本人保证海斯福或本人签署的所有协议或合同不存在阻碍本人转
让海斯福股权的限制性条款；9、本人保证不存在任何正在进行或
潜在的影响本人转让海斯福股权的诉讼、仲裁或纠纷。10、海斯福
公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍
本人转让所持海斯福股权的限制性条款。11、本人已向新宙邦及其
聘请的相关中介机构充分披露了海斯福及本人所持股权的全部资
料和信息，包括但不限于资产、负债、历史沿革、相关权证、业务
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
状况、人员等所有应当披露的内容；本人就为本次发行股份购买资
产事宜所提供信息做出如下承诺："本人保证所提供信息的真实性、
准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本
人对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。"12、本人在本次交易前与新宙邦及其关联方以及董事、监
事以及高级管理人员均不存在任何关联关系。13、海斯福董事、监
事和高级管理人员、核心技术人员最近五年内未受过行政处罚、刑
事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。14、
本人不存在泄露本次发行股份及支付现金购买资产事宜的相关内
幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。15、本人亦不存在
《上市公司收购管理办法》第六条规定的下列情形：（1）利用上市
公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益；（2）负有数额较
大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（3）最近 3 年有重大违法
行为或者涉嫌有重大违法行为；（4）最近 3 年有严重的证券市场失
信行为；（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购
上市公司的其他情形。16、除非事先得到新宙邦的书面同意，本人
保证采取必要措施对本人向新宙邦转让股权事宜所涉及的资料和
信息严格保密。
公司实际控制人覃九三等六人在《一致行动协议书》中承诺："自
覃九三;周 正
本协议签署后，各方在股份公司重大事务决策（包括但不限于在股 2008
达文;郑仲 股东一 常
东大会行使表决权、提案权、提名权等；担任董事的个人在董事会 年 03 长期
天;钟美红; 致行动 履
行使表决权、提案权、提名权等）时保持一致行动"。六人还约定，月 25 有效
张桂文;邓 承诺 行
"本协议有效期为各方为股份公司股东期间，如任何一方不再为股 日
永红 中
份公司股东，本协议对其他各方仍有约束力"。
关于同
覃九三等六人出具关于避免同业竞争的《承诺函》承诺："本人（包
覃九三;周 业竞争、 正
括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业）不从事或参与任何 2009
达文;郑仲 关联交 常
可能与股份公司及其控股子公司从事的经营业务构成竞争的业务， 年 07 长期
天;钟美红; 易、资金 履
以避免与股份公司构成同业竞争，如因本人未履行本承诺函所作的 月 16 有效
首次公开发 张桂文;邓 占用方 行
承诺而给股份公司造成损失的，本人对因此给股份公司造成的损失 日
行或再融资 永红 面的承 中
予以赔偿"。
时所作承诺 诺
覃九三;周 正
就可能发生的税款补缴事宜，本公司实际控制人覃九三等六人出具 2009
达文;郑仲 常
其他承 承诺，"如今后公司因上市前享受的企业所得税税收优惠而被国家 年 12 长期
天;钟美红; 履
诺 有关税务部门追缴企业所得税款，本人将全额承担公司补缴（被追 月 22 有效
张桂文;邓 行
缴）的上市前各年度的企业所得税税款及相关费用"。 日
永红 中
覃九三;周 公司实际控制人覃九三等六人出具《承诺函》，承诺："如应有权部 正
2009
达文;郑仲 门要求或决定，公司及子公司南通宙邦高纯化学品有限公司需要为 常
其他承 年 09 长期
天;钟美红; 员工补缴住房公积金，或因未为员工缴纳住房公积金而承担任何罚 履
诺 月 01 有效
张桂文;邓 款或损失，本人愿在毋需深圳新宙邦科技股份有限公司支付对价的 行
日
永红 情况下，承担需要补缴的全部住房公积金和额外费用"。 中
股权激励承 深圳新宙邦 其他承 公司承诺不为激励对象依 2016 年度限制性股票激励计划获取有关 2016 2016 正
诺 科技股份有 诺 限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款 年 12 年 12 常
41
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
限公司 提供担保。 月 23 月 23 履
日 日至 行
2020 中
年 12
月 22
日
关于非
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、自本承诺
公开发
出具日至公司本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会作出关于
覃九三、周 行 A 股 正
填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满 2018
达文、郑仲 股票摊 常
足中国证监会该等规定时，承诺人承诺届时将按照中国证监会的最 年 12
天、钟美红、薄即期 履
新规定出具补充承诺。3、承诺人承诺切实履行公司制定的有关填 月 17
张桂文、邓 回报采 行
补即期回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补即期回报措 日
永红 取填补 中
施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意
措施的
依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
承诺
1、本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
其他对公司
益，也不得采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对董事和高
中小股东所
关于非 级管理人员的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不得动用公司
作承诺
公开发 资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺支持
行 A 股 由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补 正
2018
公司全体董 股票摊 回报措施的执行情况相挂钩。5、公司未来如有制定股权激励计划 常
年 12
事、高级管 薄即期 的，本人承诺支持公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的 履
月 17
理人员 回报采 执行情况相挂钩。6、本人承诺本承诺函出具日后至公司本次非公 行
日
取填补 开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其 中
措施的 承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
承诺 时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本
人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成
损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
42
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1.本年度，本集团与惠州亿纬锂能股份有限公司共同出资人民币1亿元设立荆门新宙邦新材料有限公司，其中，本集团以现
金出资人民币8,000万元，占注册资本的80%；惠州亿纬锂能股份有限公司以现金出资人民币2,000万元，占注册资本的20%。
根据投资计划的安排，本集团已与合作方惠州亿纬锂能股份有限公司于2018年3月11日签署《投资协议书》。截止2018年5
月16日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范围；
2.本年度，本集团与本集团全资子公司新宙邦（香港）有限公司出资3.6亿元设立Capchem Poland Sp.z o.o.，其中80%由深圳
新宙邦对Capchem Poland Sp.z o.o.公司直接出资，20%由深圳新宙邦对新宙邦（香港）有限公司注资后再由新宙邦（香港）
有限公司对Capchem Poland Sp.z o.o.出资。深圳新宙邦最终拥有Capchem Poland Sp.z o.o.公司100%所有权。截止2018年7月24
日，Capchem Poland Sp.z o.o.公司完成工商登记及注册，纳入合并范围；
3.本年度，本集团与邵武泓伟投资中心（有限合伙）、邵武志伟投资中心（有限合伙）、邵武红达投资中心（有限合伙）共
同出资人民币36,000万元设立福建海德福新材料有限公司，用于在福建邵武市实施投资建设年产15,000吨高性能氟材料项目，
项目预计总投资约人民币10亿元。其中，本集团以现金出资人民币24,000万元，占注册资本的66.67%。本集团独立董事对本
次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。截止2018年9月7日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范
围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
43
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬（万元） 120
境内会计师事务所审计服务的连续年限 2
境内会计师事务所注册会计师姓名 周优妹、刘倩
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2、1
境外会计师事务所名称（如有） 无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 无
是否改聘会计师事务所
□是 √否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情
况。
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十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
2017年11月30日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数
量及首次授予价格的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
和《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。经过上述调整后，公司2016年激励计划
限制性股票首次授予部分总数由519.68万股调整为1039.36万股，预留部分授予总数由57.5万股调整为115万股，首次授予价
格由30.47元/股调整为14.985元/股。
根据激励计划有关规定及2016年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司首次授予限制性股票第一个解除限售期
解除限售条件已经成就，同意公司办理相关解除限售事宜，本次符合解除限售条件的激励对象合计155人，可申请解除限售
并上市流通的限制性股票数量为4,157,440股，占公司当时股份总数的1.10%。2018年1月21日，公司完成了首次授予限制性
股票第一个解除限售期解除限售股票上市流通的相关手续，合计4,157,440股限制性股票于2018年1月22日上市流通。
根据激励计划有关规定及2016年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为激励计划预留部分限制性股票的授予条
件已经成就，同意公司授予激励计划预留部分股限制性股票。由于部分激励对象自愿放弃，本次预留部分的限制性股票实际
授予对象由87 名调整为83 名，总额由115 万股调整为108.5 万股。预留部分的限制性股票授予价格为10.84元/股，授予日为
2017年11月30日，上市日期为2018年1月10日，限售期为预留授予股份上市日起12个月、24个月。本次预留部分的限制性股
票授予完成后，公司股份总数由378,435,368股增加至379,520,368股。
公司于2018年3月24日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股权激励计划部分限
制性股票回购注销的议案》。公司2016年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象合计5人已离职不符合激励条件，公
司将按照《限制性股票激励计划》的相关规定，对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计90,000股进行回购注销，回购
价格为14.985元/股。本次回购注销部分限制性股票事项已经公司2017年度股东大会审议通过，并于2018年5月11日在中国证
券登记结算公司深圳分公司完成回购注销手续，公司股份总数由379,520,368股减少至379,430,368股。
公司于2018年12月17日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分
已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司2016年限制性股票激励计划首次和预留授予部分激励对象合计13人已离
职不符合激励条件，公司将按照《限制性股票激励计划》的相关规定，对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计629,000
股进行回购注销（其中首次授予部分564,000股，回购价格为14.785元/股；预留授予部分65,000股，回购价格为10.64元/股）。
本次回购注销部分限制性股票事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，公司股份总数由379,430,368股减少至
378,801,368股。
具体内容详见公司已披露在巨潮资讯网的《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及首次授予价格
的公告》（公告编号：2017-054）、《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的
公告》（公告编号：2017-055）、《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告》（公告编
号：2017-056）、《关于2016年限制性股票预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2017-058）、《关于首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2017-059）、《关于股权激励计划部分限制性
股票回购注销的公告》（公告编号：2018-017）、《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-031）、《关于部分
限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2018-041）、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公
告》（公告编号：2018-098）、《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-001）。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
被投资企 被投资企业 被投资企 被投资企
被投资企业
共同投资方 关联关系 被投资企业的主营业务 业的注册 的总资产 业的净资 业的净利
的名称
资本 （万元） 产（万元）润（万元）
公司与邵武 公司董事曹伟为邵武泓
泓伟投资中 伟的有限合伙人；公司 有机氟化学品、有机氟功
心、邵武志伟 高管谢伟东为邵武志伟 能材料（不含危险化学品
福建海德福
投资中心（有 有限合伙人；公司董事 及爆炸物品）的研究、生
新材料有限 伍亿元整
限合伙）、邵 周达文、钟美红、周艾 产、销售。（依法须经批
公司
武红达投资 平，监事张桂文，高管 准的项目，经相关部门批
中心（有限合 姜希松为邵武红达的有 准后方可开展经营活动）
伙） 限合伙人
无机酸、无机碱、无机盐、
钾肥、化学试剂和助剂、
化工产品、石灰和石膏的
制造；环保材料、水处理
公司与长沙 设备、化工产品、水处理
鑫联华源新 药剂及其耗材的研发；水
公司董事周艾平为鑫联
能源合伙企 处理药剂、水处理剂、检
华源的有限合伙人，公 湖南福邦新
业（有限合 验检测用原料、砂浆复合
司董事周艾平、高管毛 材料有限公 壹亿元整
伙）、衡阳爱 料的生产；化学工程研究
玉华均为爱立孚的有限 司
立孚新能源 服务；纯水冷却技术开发
合伙人
合伙企业（有 服务。（以上范围均不含
限合伙） 危险化学品，涉及环评的
需环评验收合格后方可
经营，依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
被投资企业的重大在建项目的进展情 1、福建海德福已完成了工商设立登记手续，并领取了相关工商行政管理部门核发的
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
况（如有） 营业执照，经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议、2019
年第一次临时股东大会审议通过，新宙邦和邵武志伟投资中心（有限合伙）以现金
方式对海德福合计增资 14,000 万元人民币，其中新宙邦增资 13,500 万元，邵武志伟
增资 500 万元，本次增资完成后，海德福注册资本由人民币 36,000 万元增加至 50,000
万元，经海德福全体股东协商一致，新宙邦原价受让邵武红达原认缴的 2,600 万元出
资份额，本次转让完成后，邵武红达不再持有海德福股份，退出本次对高性能氟材
料项目的投资，以上具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》（公告编号：2018-064）、《关
于控股子公司投资建设年产 15,000 吨高性能氟材料项目的进展公告 》（公告编号：
2018-078）、《关于向控股子公司福建海德福新材料有限公司增加投资暨关联交易的
公告》（公告编号：2018-094）；2、湖南福邦已完成了工商设立登记手续，并领取了
相关工商行政管理部门核发的营业执照，以上具体内容详见公司于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于对控股子公司博氟科技增资暨关联交易的
公告》（公告编号：2018-066）、《关于控股孙公司投资建设年产 2,400 吨新型锂盐项
目的进展公告 》（公告编号：2018-075）
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司将位于深圳市坪山新区坪山办事处沙坣社区同富裕工业区研发中心办公楼102房，租赁房屋建筑面积为28平方米，
房屋编码为4403070090091600068000005的房屋出租给深圳尚邦投资管理有限公司办公使用。租赁双方续签了《深圳市房屋
租赁合同书》（坪山备字01-2017-0041），租赁价格为每月20元/平方米，租赁期限为2016年12月10日至2018年12月9日。
公司将位于深圳市坪山新区坪山办事处沙坣社区同富裕工业区研发中心办公楼101房，租赁房屋建筑面积为28平方米，
房屋编码为4403070090091600068000001的房屋出租给深圳宇邦投资管理有限公司办公使用。租赁双方于2015年1月23日签订
了《深圳市房屋租赁合同书》（坪山备字01-2015-0319），租赁价格为每月20元/平方米，租赁期限为2015年2月1日至2017
年1月31日。租赁双方续签了《深圳市房屋租赁合同书》（坪山备字01-2017-0040），租赁价格为每月20元/平方米，租赁期
限为2017年2月1日至2019年1月31日。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
公司对子公司的担保情况
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
三明市海斯福化工有 2017 年 10 2018 年 03 月 22 连带责任保
10,000 10,000 4年 否 否
限责任公司 月 24 日 日 证
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
10,000 0
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
10,000 10,000
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
10,000 0
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
10,000 10,000
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.61%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
0
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
不适用
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 闲置自有资金 10,000 0 0
合计 10,000 0 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同涉 合同涉
及资产 及资产
评估机 评估基 截至报
合同订 合同订 的账面 的评估 交易价
合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
立公司 立对方 价值 价值 格（万
的 订日期 （如 （如 则 联交易 系 的执行 期 引
方名称 名称 （万 （万 元）
有） 有） 情况
元）（如 元）（如
有） 有）
《关于
第四届
董事会
深圳新
中国进 日常生 第六次
宙邦科 2018 年 2018 年
出口银 产经营 会议决
技股份 06 月 05 不适用 不适用 10,000 否 无 贷款中 03 月 05
行深圳 活动贷 议的公
有限公 日 日
分行 款 告》（公
司
告编
号:201
8-003）
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司坚持与利益相关方共赢发展，切实履行社会责任，注重公司在经济、环境、社会贡献等各方面的平衡，密切关注利
益相关方的心声，积极回馈，不断改进，矢志成为具有高度社会责任感的全球领先的电子化学品和功能材料企业。
公司高度重视履行社会责任，大力支持地方经济建设，积极回馈社会，为公司及子公司所在地区发展贡献一己之力。公
司在兼顾经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调的同时，实现了公司与股东、客户、供
应商、员工、环境、社会的可持续发展。
（一） 股东及投资者权益保护
自上市以来，公司不断完善利润分配政策，在完成送红股、股本转增的同时，累计现金分红超 4 亿元人民币。正是由于
良好的公司治理，优异的公司业绩以及持续的现金分红、高比例的送股、转增等投资回报，吸引着众多机构、普通投资者。
公司高度注重投资者权益保护工作，积极研究投资者的真实需求，整合内、外资源，建立以投资者需求为导向的信息披露体
系；多渠道、多层次的建立投资者互动机制，健全投资者互动与服务体系。本报告期，公司举办了多场定期报告业绩说明会、
投资者接待会，针对投资者关心的公司战略、经营管理、重大项目进展等问题进行有效沟通。公司通过各种渠道与投资者保
持及时、有效的良好沟通，有效保护了投资者的知情权，提高了投资者对公司决策的参与度，将投资者权益保护工作切实落
到实处。
（二） 供应商、客户权益保护
公司通过 ISO 9001 质量体系、ISO 14001 环境体系，IATF 16949 质量管理体系以及 OHSAS 18001 职业健康安全管理体
系认证，按照国际化、标准化要求管理生产、经营各个环节，保持产品 质量稳定和顾客高满意度。同时，依托公司的设备、
50
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
技术及管理优势，有效提高产品的内在品质；以公司客户为导向，与稳定客户形成战略合作，建立快速反应的销售服务体系，
增强公司综合服务的软实力，切实提高客户的满意度；以产品市场为导向，结合现金流测算进行产品结构调整与优化，提升
盈利水平和效率，为公司股东、员工及社会实现效益最大化。
（三） 员工权益保护
公司长期秉承“参与、成长、共担、共享”的员工发展理念，积极保护员工的合法权益，重视员工职业发展，关注员工
健康安全，关心员工文化生活。公司建立了完善的社会保障体系，提升员工福利。公司持续创新激励机制，积极实施股权激
励计划，同时加强员工职业培训，努力实现企业与员工共同进步、共同承担、共享成果。
（四）环境保护与可持续发展
报告期内，公司认真贯彻执行环境保护方针和政策，以严格遵守环境保护法律、法规为底线，以环保设施升级改造和环
保管理深化为抓手，一方面结合污染防治技术新进展，适时改造了一批环保设施，确保三废排放满足新标准要求；同时，公
司持续深化环保管理，通过环保合规管理模型和危废减排方案的稳步推进，进一步提升了环保基础管理水平，环境风险得到
有效控制，环保管理体系运行良好。报告期内，公司严格建设项目环保管理，扎实开展建设项目环评、环境监理、竣工验收
各阶段工作，全面落实环评文件提出的各项环保措施。
（五）社会公益事业
强烈的社会责任感驱使公司切实履行企业作为社会公民的责任，关注社会公益事业，积极参与公益活动，将回馈社会、
奉献社会作为企业的应尽责任，致力于多项公益活动。2018 年，公司向淮安市扶贫工作组、深圳市坪山区工商业联合会暖
冬关爱行活动、惠州大亚湾经济技术开发区地方小学、深圳市坪山区慈善会、深圳市南山区慈善会紫金县中坝镇发昌村建设
光伏发电扶贫项目、辽宁省辽宁石油化工大学教育发展基金会、湘潭大学基金会、明溪县教育局公益助学、明溪县民政局养
老院慈善捐款等扶贫、助学公益项目累计捐赠 200 余万元。
2、履行精准扶贫社会责任情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
1.1 深圳市南山区慈善会 （紫金县中坝镇发
元 100,000.00
昌村建设光伏发电扶贫项目）
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
4.1 惠州大亚湾经济技术开发区澳头第一小
元 50,000.00
学 (公益助学)
4.2 惠州大亚湾经济技术开发区黄鱼涌小学
元 50,000.00
（公益助学）
4.3 长沙馨欣公益 （公益助学） 元 20,000.00
4.4 明溪县教育局 （公益助学） 元 100,000.00
51
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
4.5 湘潭大学教育基金会 （公益助学） 元 500,000.00
4.6 辽宁省辽宁石油化工大学教育发展金会
元 250,000.00
（公益助学）
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
8.1 淮安市扶贫工作组 （扶贫捐赠） 元 16,200.00
8.2 深圳市坪山区慈善会 （慈善捐赠） 元 20,000.00
8.3 南通开发区慈善会 （慈善捐款） 元 20,000.00
8.4 明溪县民政局 （养老院慈善捐款） 元 10,000.00
8.5 深圳市坪山区慈善会 （百色市田东县扶
元 100,000.00
贫项目）
9.其他项目 —— ——
9.1 湘潭大学基金会 元 1,000,000.00
9.2 深圳市坪山区工商业联合会 （暖冬关爱
元 10,000.00
行）
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是
排放 执行的污
公司或子公司 主要污染物及特征 排放 排放口分 核定的排放 超标排
口数 排放浓度 染物排放 排放总量
名称 污染物的名称 方式 布情况 总量 放情况
量 标准
pH 6.94 6-9 - - 达标
悬浮物 41mg/l ≤60mg/l 0.328 吨/年 - 达标
COD 生活污水 67mg/l ≤90mg/l 0.536 吨/年 - 达标
排放口，厂
深圳新宙邦科 BOD 11mg/l ≤20mg/l 0.088 吨/年 - 达标
间歇 区西北侧
技股份有限公 1
磷酸盐 排放 0.33mg/l ≤0.5mg/l 0.002 吨/年 - 达标
司
氨氮 3.76mg/l ≤10mg/l 0.03 吨/年 - 达标
动植物油 1.44mg/l ≤10mg/l 0.012 吨/年 - 达标
VOCs 厂房楼顶 1.17mg/m3 - 0.2284 吨/年 - 达标
NOx 燃气锅炉 61mg/m3 ≤200 0.0591 吨/年 - 达标
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
规范排放 mg/m3
SO2 <3mg/m3 ≤50 mg/m3 0.0126 吨/年 - 达标
实验室废水、废液 收集后委托有相应资质的公司处理 达标
COD 80.5mg/L 500mg/L 0.405 吨/年 0.52 吨/年 达标
污水处理
BOD 站设有污 12.3mg/L 300mg/L - - 达标
氨氮 水规范化 1.2mg/L 35mg/L 0.008 吨/年 0.058 吨/年 达标
三明市海斯福
间歇 排放口
氟化物 6.0mg/L 10mg/L - - 达标
化工有限责任 1
排放
公司 SS 22mg/L 400mg/L - - 达标
燃气锅炉
设有废气
NOx 130mg/m3 200mg/m3 0.97 吨/年 1 吨/年 达标
规范化排
放口
防治污染设施的建设和运行情况
报告期内公司全资子公司三明市海斯福化工有限责任公司属于国家环境保护部门公布的重点排污单位，严格遵守国家环
境法律法规、部门规章与地方标准，对环保设施不断完善并加大相应的环保投资，对环保设施运行做好相应维护保养，确保
环保设施正常运转，保证各项污染物达标排放。并同时不断优化生产工艺，减少废水废气固废排放。报告期内不存在重大环
境问题，也未发生重大环境事故。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司现有的已建成投产的项目均已取得政府相关部门的行政许可或“三同时”验收；在建项目均严格按照国家有关安全、
环保、职业健康等方面的法律法规要求进行了相关安全、环保、职业健康影响等前置评价，严格按“三同时”要求执行。
突发环境事件应急预案
公司根据实际情况，已委托第三方专业机构编制了突发环境事件应急预案，且当地经环保部门审查并予以备案。按照预
案要求及预案内容定期对公司员工进行培训、演练，提高员工处理突发环境事件的能力。
环境自行监测方案
公司严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定，委托第三方检测机构定期对“三废”进行检测，包括水、噪声、
废气等。
其他应当公开的环境信息
无
其他环保相关信息
无
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
53
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
1、控股股东持有公司股份质押情况的说明
公司控股股东、一致行动人覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红六位股东中的覃九三、张桂文将其于2017
年4月27日质押给中银国际证券股份有限公司共计5,940,000延期至2019年4月25日购回；同时，覃九三、张桂文补充质押给中
银国际证券股份有限公司共计2,840,000股；周达文、钟美红解除质押、到期购回共计2,720,000股。本次操作后，六位控股股
东已累计质押公司股份13,240,000股，占对应时点公司总股本的3.49%。详见公司于2018年5月2日在巨潮资讯网发布的《关
于控股股东部分股份办理质押延期购回、补充质押及质押到期购回交易的公告》（编号：2018-038）。
公司控股股东、一致行动人覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红六位股东之一的覃九三于2018年8月7
日解除质押、到期购回960,000股，本次操作后，六位控股股东已累计质押公司股份12,280,000股，占对应时点公司总股本的
3.24%。详见公司于2018年8月13日在巨潮资讯网发布的《关于控股股东股票质押式回购交易到期购回的公告》（编号：
2018-062）。
公司控股股东、一致行动人覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红六位股东之一的覃九三于2018年12月17
日进行股票质押3,940,000股，于2018年12月21日解除质押、到期购回3,500,000股，本次操作后，六位控股股东已累计质押公
司股份12,720,000股，占对应时点公司总股本的3.35%。详见公司于2018年12月20日在巨潮资讯网发布的《关于控股股东部
分股份进行质押式回购交易及质押到期购回交易的公告》（编号：2018-104）。
2、重大资产重组定向发行股份解除限售上市流通
2018年6月5日，公司向海斯福原股东定向发行股份及支付现金方式购买资产的相关业绩承诺已超额实现，定向增发对象
各项承诺已履行完毕，本次解除限售的股份数量为18,853,360股，占公司总股本的比例为4.9689%，本次实际可上市流通的
股份数量为13,859,354股，占公司总股本的比例为3.6527%。详见公司于2018年5月30日在巨潮资讯网披露的《非公开发行限
售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2018-046）。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司参股公司福建永晶科技股份有限公司原股东同比例增资7,200万元人民币，其中1,440万元人民币用于
新增注册资本，其余5,760万元计入资本公积，本次增资完成后，永晶科技注册资本由8,393.33万元人民币增加至9,833.33万
元人民币，公司持有永晶科技25%股权不变。本次增资事项已经2018年3月5日召开的第四届董事会第六次会议审议通过，独
立董事对该事项发表了同意的独立意见。详见公司于2018年3月5日披露在巨潮资讯网的《关于向参股公司福建永晶科技股份
有限公司增资的公告》（公告编号:2018-007）。报告期内，公司以自有资金出资23,964,906.8元向参股公司福建永晶科技股
份有限公司增资，本次增资完成后，永晶科技注册资本由人民币102,733,300元增加至112,000,000元，公司持有永晶科技的股
权比例由23.93%增至25.10%，本次增资事项已经2018年12月17日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过，详见公司于
2018年12月18日披露在巨潮资讯网的《关于向参股公司福建永晶科技股份有限公司增资的公告》（公告编号:2018-095）。
2、报告期内，公司全资子公司三明市海斯福化工有限责任公司为满足业务发展需要，使用截至2017年12月31日经审计
的部分未分配利润9,000万元人民币转增注册资本，完成本次未分配利润转增注册资本后，海斯福的注册资本将由人民币1,000
万元增加至人民币10,000万元，增资完成后，海斯福仍为公司全资子公司。本次增资事项已经2018年3月5日召开的第四届董
事会第六次会议审议通过，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。报告期内海斯福已完成上述增资事项的工商变更登记，
取得了明溪县工商行政管理局换发的新营业执照。详见公司于2018年3月5日披露在巨潮资讯网的《关于全资子公司未分配利
润转增注册资本的公告》（公告编号:2018-006）、2018年5月4日披露在巨潮资讯网的《关于全资子公司以未分配利润转增
注册资本的进展公告》（公告编号:2018-039）。
3、报告期内，公司以全资子公司惠州市宙邦化工有限公司为项目实施主体，投资建设年产5万吨绿色溶剂联产2万吨乙
二醇项目，项目实施地点为惠州市大亚湾石油化工工业区。报告期内，公司全资子公司惠州市宙邦化工有限公司与惠州市国
土资源局签署了《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：441304-D-[2018]055）。惠州宙邦以人民币3,920万元的价格
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
取得宗地编号为DYW201801地块的国有建设用地使用权，宗地总面积为59,000平方米。报告期内，惠州宙邦三期项目已取
得惠州大亚湾经济技术开发区发展和改革局出具的《广东省企业投资项目备案证》（代码：2017-440606-26-03-002291。详
见公司已于2018年3月27日披露在巨潮资讯网的《关于投资建设惠州宙邦三期项目的公告》（公告编号：2018-020）、2018
年5月15日披露在巨潮资讯网的《关于惠州三期项目取得土地使用权的公告》（公告编号：2018-042）、2018年12月18日披
露在巨潮资讯网的《关于涉及募集资金使用的建设项目进展公告》（公告编号：2018-103）。
4、报告期内，公司以控股子公司荆门新宙邦新材料有限公司为项目实施主体，投资建设年产2万吨锂离子电池电解液及
年产5万吨半导体化学品项目，根据投资计划的安排，公司与合作方惠州亿纬锂能股份有限公司已于2018年3月11日签署《投
资协议书》。报告期内，荆门新宙邦完成了工商设立登记手续，并领取了相关工商行政管理部门核发的营业执照。报告期内，
荆门锂电池材料及半导体化学品项目已取得荆门市高新区行政审批局出具的《湖北省固定资产投资项目备案证》（代码：
2018-420804-26-03-058944）。详见公司于2018年3月5日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司投资建设年产2万吨锂离子电
池电解液及年产5万吨半导体化学品项目的公告》（公告编号：2018-005）、2018年3月13日在巨潮资讯网披露的《关于控股
子公司投资建设年产2万吨锂离子电池电解液及年产5万吨半导体化学品项目的进展公告》（公告编号：2018-008）、2018
年5月21日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司投资建设年产2万吨锂离子电池电解液及年产5万吨半导体化学品项目的进
展公告》（公告编号：2018-043）、2018年12月18日披露在巨潮资讯网的《关于涉及募集资金使用的建设项目进展公告》（公
告编号：2018-103）。
5、报告期内，公司以全资子公司Capchem Poland Sp.z.o.o.（注册公司名称）为项目实施主体，投资建设年产40,000吨锂
离子电池电解液、5,000吨NMP和5,000吨导电浆项目，项目预计投资总金额为3.6亿元人民币（折合5648.57万美元）。报告
期内，波兰锂离子电池电解液、NMP和导电浆生产线项目（一期）已取得深圳市经济贸易和信息化委员会出具的《企业境
外投资证书》（编号：境外投资证第N4403201800371号）、深圳市发展和改革委员会出具的《境外投资项目备案通知书》
（深发改境外备[2018]102号）。详见公司于2018年3月27日披露在巨潮资讯网的《关于投资建设波兰新宙邦锂离子电池材料
项目的公告》（公告编号：2018-019）、2018年6月4日披露在巨潮资讯网的《关于投资建设波兰新宙邦锂离子电池材料项目
的实施公告》（公告编号：2018-049）、2018年12月18日披露在巨潮资讯网的《关于涉及募集资金使用的建设项目进展公告》
（公告编号：2018-103）。
6、截至报告期末，公司全资子公司海斯福在重大资产重组利润补偿期间超额完成承诺业绩，依据公司与海斯福原股东
签署的《深圳新宙邦科技股份有限公司与三明市海斯福化工有限责任公司全体股东发行股份及支付现金购买资产的利润补偿
协议》，经公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于海斯福管理层人员及员工的奖金分配方案的议案》，公司已完成
对海斯福管理层人员及员工的超额业绩奖励。详见公司于2018年6月4日披露在巨潮资讯网的《关于海斯福管理层人员及员工
的奖金分配方案的公告》（公告编号：公告编号：2018-048）。
7、报告期内，公司与邵武泓伟投资中心（有限合伙）、邵武志伟投资中心（有限合伙）、邵武红达投资中心（有限合
伙）共同出资人民币36,000万元设立福建海德福新材料有限公司， 投资建设年产15,000吨高性能氟材料项目。福建海德福已
完成了工商设立登记手续，并领取了相关工商行政管理部门核发的营业执照。经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监
事会第十二次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过，新宙邦和邵武志伟以现金方式对海德福合计增资14,000万元人民
币，其中新宙邦增资13,500万元，邵武志伟增资500万元，此次增资完成后，海德福注册资本由人民币36,000万元增加至50,000
万元，经海德福全体股东协商一致，新宙邦原价受让邵武红达原认缴的2,600万元出资份额，本次受让完成后，邵武红达不
再持有海德福股份，退出本次对高性能氟材料项目的投资，综上，新宙邦向海德福增加投资金额合计16,100万元，持有海德
福的股权比例由66.67%增至80.20%。报告期内，海德福高性能氟材料项目已取得福建省发展和改革委员会出具的《福建省
企业投资项目备案证明（内资企业）》（代码：2018-350781-26-03-055198）。详见公司于2018年8月8日在巨潮资讯网披露
的《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》（公告编号：2018-064）、《关于控股子公司投资建设年产15,000吨
高性能氟材料项目的公告》（公告编号：2018-065）、2018年9月20日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司投资建设年产
15,000吨高性能氟材料项目的进展公告 》（公告编号：2018-078）、2018年12月18日在巨潮资讯网披露的《关于向控股子公
司福建海德福新材料有限公司增加投资暨关联交易的公告》（公告编号：2018-094）、2018年12月18日披露在巨潮资讯网的
《关于涉及募集资金使用的建设项目进展公告》（公告编号：2018-103）。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
8、报告期内，公司以控股子公司湖南博氟新材料科技有限公司之全资子公司湖南福邦新材料有限公司为项目实施主体，
投资建设年产2,400吨双（氟代磺酰）亚胺锂（LiFSI）项目。湖南福邦已完成了工商设立登记手续，并领取了相关工商行政
管理部门核发的营业执照。报告期内，湖南福邦新型锂盐项目已取得衡阳市发展和改革委员会出具的年产2,400吨双氟磺酰
亚胺锂（LiFSI）项目备案的证明（代码：2018-430452-26-03-020097）。详见公司于2018年8月8日在巨潮资讯网披露的《关
于对控股子公司博氟科技增资暨关联交易的公告》（公告编号：2018-066）、《关于控股孙公司投资建设年产2,400吨新型
锂盐项目的公告》（公告编号：2018-067）、于2018年9月3日在巨潮资讯网披露的《关于控股孙公司投资建设年产2,400吨
新型锂盐项目的进展公告》（公告编号：2018-075）、2018年12月18日披露在巨潮资讯网的《关于涉及募集资金使用的建设
项目进展公告》（公告编号：2018-103）。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
转股
一、有限售条件股
151,406,976 40.01% 1,085,000 0 0 -18,255,294 -17,170,294 134,236,682 35.38%
份
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 151,406,976 40.01% 1,085,000 0 0 -18,255,294 -17,170,294 134,236,682 35.38%
其中：境内法人持
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
股
境内自然人
151,406,976 40.01% 1,085,000 0 0 -18,255,294 -17,170,294 134,236,682 35.38%
持股
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
股
境外自然人
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
持股
二、无限售条件股
227,028,392 59.99% 0 0 0 18,165,294 18,165,294 245,193,686 64.62%
份
1、人民币普通股 227,028,392 59.99% 0 0 0 18,165,294 18,165,294 245,193,686 64.62%
2、境内上市的外资
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
股
3、境外上市的外资
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
股
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份总数 378,435,368 100.00% 1,085,000 0 0 -90,000 995,000 379,430,368 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、股份总数变动原因
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（1）、发行新股：2018年1月5日，公司完成2016年限制性股票激励计划预留部分1,085,000股限制性股票的股份登记，
股份总数增加1,085,000股，公司总股本由378,435,368股增至379,520,368股。
（2）、部分限制性股权激励股份回购注销：2018年5月11日，公司回购注销股权激励计划首次授予部分已获授但尚未解
除限售的部分限制性股票90,000股，公司股本总额由379,520,368股减至379,430,368股。
2、有限售条件股份变动原因
（1）、2018年1月22日，公司首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，合计4,157,440股股票上市流
通。
（2）、2018年初，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据公司董监高人员2017年末所持公司股份数量按25%
比例重新计算本年度可转让股份法定额度；2018年3月24日召开的公司第四届董事会第七次会议审议通过了公司高管岗位调
整事项，2018年4月17日召开的2017年度股东大会审议通过了公司监事补选事项，中国结算深圳分公司对公司离任高管梁作、
离任监事赵志明和新任监事张竹苗股份进行了锁定。2018年9月24日，离任高管梁作、离任监事赵志明离任后满半年，中国
结算深圳分公司对其股份进行部分解锁。
（3）、2018年6月5日，公司定向发行股份及支付现金方式购买资产的相关业绩承诺已超额实现，定向增发对象各项承
诺已履行完毕，本次实际解除限售上市流通的股份数为13,859,354股。
（4）、2018年8月7日召开的公司第四届董事会第十一次会议审议通过了公司高管岗位调整事项，中国结算深圳分公司
对公司离任高管石桥股份进行了锁定。
（5）、2018年9月14日召开的公司第四届董事会第十二次会议审议通过了聘任赵志明为公司董事会秘书，中国结算深圳
分公司对其股份进行锁定。
综上所述，报告期末，公司实际解除锁定股份数量合计18,165,294股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、股权激励计划预留部分限制性股票的授予、首次授予部分第一个解除限售期解除限售是根据公司2016年第一次临时
股东大会授权，经2017年11月30日召开的第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过。
2、股权激励计划部分限制性股票回购注销90,000股议案已经公司第四届董事会第七次会议审议、2017年年度股东大会
表决通过。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
1、本次预留部分股权激励计划1,085,000股限制性股票的授予日为2017年11月30日，上市日期为2018年1月10日。
2、公司已于2018年5月11日在中国证券登记结算公司深圳分公司完成回购注销股权激励计划首次授予部分已获授但尚未
解除限售的部分限制性股票90,000股手续。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
1、公司2016年限制性股票激励计划预留部分授予股份登记完成后，按新股本379,520,368股摊薄计算，公司2016年度、
2017年度每股收益分别为0.67元、0.74元。
2、公司完成回购注销股权激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的部分限制性股票 90,000股后，按新股本
379,430,368股摊薄计算，2017年年度每股收益为0.74元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 售股数
覃九三 42,824,952 0 0 42,824,952 高管锁定股份 高管锁定期止
周达文 24,419,232 0 0 24,419,232 高管锁定股份 高管锁定期止
郑仲天 18,368,376 0 0 18,368,376 高管锁定股份 高管锁定期止
钟美红 19,562,328 0 0 19,562,328 高管锁定股份 高管锁定期止
张桂文 10,810,668 600,000 0 10,210,668 高管锁定股份 高管锁定期止
赵志明 4,274,220 0 54,000 4,328,220 高管锁定股份 高管锁定期止
股权激励解除限售期
赵志明 360,000 144,000 0 216,000 股权激励限售股份
止
周艾平 1,199,286 0 54,000 1,253,286 高管锁定股份 高管锁定期止
股权激励解除限售期
周艾平 360,000 144,000 0 216,000 股权激励限售股份
止
毛玉华 379,630 64,500 0 315,130 高管锁定股份 高管锁定期止
姜希松 321,174 0 54,000 375,174 高管锁定股份 高管锁定期止
股权激励解除限售期
姜希松 360,000 144,000 0 216,000 股权激励限售股份
止
重大资产重组购买 已于 2018 年 6 月 4 日
王陈锋 4,713,340 4,713,340 0 0
资产定向增发股份 解除锁定
曹伟 4,242,006 985,502 0 3,256,504 高管锁定股份 高管锁定期止
股权激励解除限售期
曹伟 100,000 40,000 0 60,000 股权激励限售股份
止
重大资产重组购买 已于 2018 年 6 月 4 日
朱吉洪 2,828,004 2,828,004 0 0
资产定向增发股份 解除锁定
谢伟东 2,356,670 439,168 0 1,917,502 高管锁定股份 高管锁定期止
谢伟东 200,000 80,000 0 120,000 股权激励限售股份 股权激励解除限售期
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
止
重大资产重组购买 已于 2018 年 6 月 4 日
吕涛 2,356,670 2,356,670 0 0
资产定向增发股份 解除锁定
股权激励解除限售期
吕涛 60,000 24,000 0 36,000 股权激励限售股
止
重大资产重组购买 已于 2018 年 6 月 4 日
张威 2,356,670 2,356,670 0 0
资产定向增发股份 解除锁定
其他限售股 股权激励解除限售期
8,953,600 2,238,440 0 6,367,160 股权激励限售股份
股东 止
其他限售股
150 174,000 0 174,150 高管锁定股份 高管锁定期止
股东
合计 151,406,976 17,332,294 162,000 134,236,682 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证 发行价格 获准上市交
发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期
券名称 （或利率） 易数量
股票类
限制性股票预留
2017 年 11 月 30 日 10.84 元/股 1,085,000 2018 年 01 月 10 日 1,085,000
部分授予
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2017年11月30日，公司分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授
予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。本次预留部分的限制性股票实际授予对象为83名，总额为108.5
万股，授予价格仍为10.84元/股，授予日为2017年11月30日，上市日期为2018年1月10日。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
根据激励计划有关规定及2016年第一次临时股东大会的授权，公司向83名激励对象授予激励计划预留部分的限制性股
票合计108.5 万股，授予日为2017年11月30日，上市日期为2018年1月10日，本次授予完成后，公司股份总数由378,435,368
股增加至379,520,368股。
公司于2018年3月24日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股权激励计划部分限
制性股票回购注销的议案》。公司2016年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象合计5人已离职不符合激励条件，公
司对其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票合计90,000股进行回购注销，回购价格为14.985元/股。本次回购注销完成后，
公司股份总数由379,520,368股减少至379,430,368股。本次回购注销部分限制性股票事项已经公司2017年年度股东大会审议通
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
过并于2018年5月11日在中国证券登记结算公司深圳分公司完成回购注销手续。
公司于2018年12月17日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分
已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司2016年限制性股票激励计划首次和预留授予部分激励对象合计13人已离
职不符合激励条件，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计629,000股进行回购注销（其中首次授予部分564,000
股，回购价格为14.785元/股；预留授予部分65,000股，回购价格为10.64元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由
379,430,368股减少至378,801,368股。本次回购注销部分限制性股票事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
上述股份变动不会对股东结构、公司资产和负债结构造成实质性影响。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露
报告期末表决权 日前上一月末
年度报告披露日
报告期末普通股 恢复的优先股股 表决权恢复的
16,214 前上一月末普通 16,963 0 0
股东总数 东总数（如有） 优先股股东总
股股东总数
（参见注 9） 数（如有）（参
见注 9）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限售 质押或冻结情况
报告期末持 持有无限售条
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 条件的股份
股数量 件的股份数量 股份状态 数量
情况 数量
覃九三 境内自然人 15.05% 57,099,936 0 42,824,952 14,274,984 质押 10,210,000
周达文 境内自然人 8.58% 32,558,976 0 24,419,232 8,139,744
钟美红 境内自然人 6.87% 26,083,104 0 19,562,328 6,520,776
郑仲天 境内自然人 6.45% 24,491,168 0 18,368,376 6,122,792
张桂文 境内自然人 3.59% 13,614,224 0 10,210,668 3,403,556 质押 2,510,000
邓永红 境内自然人 2.37% 9,004,768 0 0 9,004,768
中央汇金资产管理有
国有法人 2.13% 8,069,200 0 0 8,069,200
限责任公司
中国农业银行股份有
限公司－嘉实环保低
其他 1.85% 7,018,650 7,018,650 0 7,018,650
碳股票型证券投资基
金
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
赵志明 境内自然人 1.60% 6,058,960 0 4,544,220 1,514,740 质押 590,000
全国社保基金四一三
其他 1.45% 5,500,039 5,500,039 0 5,500,039
组合
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况（如有）无
（参见注 4）
上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、邓永红
上述股东关联关系或一致行动的
和张桂文系一致行动人，除此以外未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关
说明
系。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
覃九三 14,274,984 人民币普通股 14,274,984
邓永红 9,004,768 人民币普通股 9,004,768
周达文 8,139,744 人民币普通股 8,139,744
中央汇金资产管理有限责任公司 8,069,200 人民币普通股 8,069,200
中国农业银行股份有限公司－嘉实环保
7,018,650 人民币普通股 7,018,650
低碳股票型证券投资基金
钟美红 6,520,776 人民币普通股 6,520,776
郑仲天 6,122,792 人民币普通股 6,122,792
全国社保基金四一三组合 5,500,039 人民币普通股 5,500,039
香港中央结算有限公司 4,910,056 人民币普通股 4,910,056
中国建设银行股份有限公司－万家新兴
3,793,151 人民币普通股 3,793,151
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、
10 名无限售流通股股东和前 10 名股东 邓永红和张桂文系一致行动人，除此以外未知其他股东之间是否存在关联关系或
之间关联关系或一致行动的说明 一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
无
（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 √否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
62
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
覃九三 中国 否
周达文 中国 否
郑仲天 中国 否
钟美红 中国 否
张桂文 中国 否
邓永红 中国 否
1、覃九三，现任公司董事长；2、周达文，现任公司董事、总裁； 3、郑仲天，
现任公司副董事长、总工程师；4、钟美红，现任公司董事，高级顾问；5、张
主要职业及职务
桂文，现任公司监事会主席，高级顾问；6、邓永红，现任南方科技大学化学
系教授, 兼任公司高级技术顾问。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
不适用
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍
留权
覃九三 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
周达文 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
郑仲天 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
钟美红 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
张桂文 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
邓永红 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否
1、覃九三，现任公司董事长；2、周达文，现任公司董事、总裁； 3、郑仲天，现任公司副董事长、
主要职业及职务 总工程师；4、钟美红，现任公司董事，高级顾问；5、张桂文，现任公司监事会主席，高级顾问；
6、邓永红，现任南方科技大学化学系教授, 兼任公司高级技术顾问。
过去 10 年曾控股的境
不适用
内外上市公司情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
63
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
64
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
65
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持 其他增
任职 性 年 任期起始日 任期终止日 期初持股数 期末持股数
姓名 职务 股份数量 股份数量 减变动
状态 别 龄 期 期 （股） （股）
（股） （股） （股）
2008 年 03 月 2020 年 04 月
覃九三 董事长 现任 男 52 57,099,936 0 0 0 57,099,936
25 日 18 日
2008 年 03 月 2020 年 04 月
周达文 董事、总裁 现任 男 56 32,558,976 0 0 0 32,558,976
25 日 18 日
副董事长、总 2008 年 03 月 2020 年 04 月
郑仲天 现任 男 53 24,491,168 0 0 0 24,491,168
工程师 25 日 18 日
2008 年 03 月 2020 年 04 月
钟美红 董事 现任 女 52 26,083,104 0 0 0 26,083,104
25 日 18 日
董事、常务副 2014 年 04 月 2020 年 04 月
周艾平 现任 男 51 1,959,048 0 399,000 0 1,560,048
总裁 15 日 18 日
2017 年 04 月 2019 年 01 月
曹伟 董事 离任 男 54 4,342,006 0 1,000,000 0 3,342,006
18 日 04 日
2014 年 04 月 2020 年 04 月
罗和安 独立董事 现任 男 65 0 0 0 0 0
15 日 18 日
2015 年 04 月 2020 年 04 月
石桐灵 独立董事 现任 男 43 0 0 0 0 0
14 日 18 日
2017 年 04 月 2020 年 04 月
戴奉祥 独立董事 现任 男 54 0 0 0 0 0
18 日 18 日
2014 年 04 月 2020 年 04 月
张桂文 监事会主席 现任 女 56 13,614,224 0 0 0 13,614,224
15 日 18 日
2017 年 03 月 2020 年 03 月
宋春华 监事 现任 男 41 200,200 0 0 0 200,200
24 日 24 日
2018 年 04 月 2019 年 01 月
张竹苗 监事 离任 男 37 100,000 0 25,000 0 75,000
17 日 04 日
2019 年 01 月 2020 年 04 月
陈群 监事 现任 男 35 160,000 0 63,900 0 96,100
04 日 18 日
副总裁、总工 2014 年 04 月 2018 年 08 月
石桥 离任 男 44 360,000 0 90,000 0 270,000
程师 15 日 07 日
副总裁、董事 2011 年 03 月 2018 年 03 月
梁作 离任 男 38 300,000 0 75,000 0 225,000
会秘书 16 日 24 日
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
2018 年 09 月 2020 年 04 月
赵志明 董事会秘书 现任 男 53 6,058,960 0 0 0 6,058,960
14 日 18 日
2019 年 01 月 2020 年 04 月
谢伟东 董事、副总裁 现任 男 45 2,556,670 0 519,000 0 2,037,670
04 日 18 日
2014 年 04 月 2020 年 04 月
姜希松 副总裁 现任 男 42 788,232 0 149,058 0 639,174
15 日 18 日
2017 年 04 月 2020 年 04 月
毛玉华 副总裁 现任 男 53 420,174 0 99,500 0 320,674
18 日 18 日
2017 年 04 月 2020 年 04 月
宋慧 副总裁 现任 女 40 0 0 0 0 0
18 日 18 日
2014 年 04 月 2020 年 04 月
曾云惠 财务总监 现任 女 41 200,000 0 50,000 0 150,000
15 日 18 日
合计 -- -- -- -- -- -- 171,292,698 - 2,470,458 - 168,822,240
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
张竹苗 监事 任免 2018 年 04 月 17 日 监事会补选
张竹苗 监事 离任 2019 年 01 月 04 日 离职
赵志明 监事 离任 2018 年 04 月 17 日 工作调整
梁作 副总裁、董事会秘书 离任 2018 年 03 月 24 日 离职
石桥 副总裁、总工程师 离任 2018 年 08 月 07 日 离职
郑仲天 总工程师 任免 2018 年 08 月 07 日 董事会聘任
赵志明 董事会秘书 任免 2018 年 09 月 14 日 董事会聘任
谢伟东 董事 任免 2019 年 01 月 04 日 董事会聘任
曹伟 董事 离任 2019 年 01 月 04 日 工作调整
陈群 监事 任免 2019 年 01 月 04 日 监事会补选
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事
覃九三：中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生。1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位。
历任湖南省株洲市化工研究所研究员、湖南省石油化工贸易公司深圳分公司进出口部经理、深圳瑞基机电有限公司执行董事、
深圳市宙邦化工有限公司总经理及深圳市宝安金桥化成化工厂负责人、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、总经理；
现兼任社会职务有坪山区政协委员、中国化学与物理电源行业协会理事、深圳市新材料行业协会副会长。2008年4月起任公
司董事长、总经理；2010年3月至今任公司董事长。
67
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
周达文：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生。1988年毕业于中国科学院化工冶金研究所，获工学硕士学位。历
任深圳石化集团企管部科长、副部长、部长，深圳石化有机硅有限公司副总经理、高级工程师，深圳市宙邦化工有限公司董
事长，深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、常务副总经理、高级工程师；曾任社会职务有深圳市专家工作联合会、专
家工作委员会之化学工业专家工作委员会委员、深圳市质量管理协会理事等。2008年4月起任公司董事、副总经理兼董事会
秘书；2010年3月至今任公司董事、总裁。
郑仲天：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生。1988年毕业于北京大学化学系，获学士学位。历任珠海裕华聚酯
有限公司工程师、技术品质部经理；深圳市宙邦化工有限公司董事；深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、总工程师。
2008年4月至2010年3月任公司董事、总工程师；2010年3月至2014年4月任公司董事、副总裁、总工程师；2014年4月起任公
司副董事长，2018年8月起任公司总工程师。郑仲天先生是电化学及材料化学领域的资深专家，对我国电容器化学材料行业
的发展作出了突出的贡献。截至目前，已申请国内外发明专利逾30项，其个人曾荣获2005-2007年度深圳龙岗区科技创新区
长奖（技术领军人物）。
钟美红：中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生。1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位。
历任湖南益阳市橡胶机械厂技术员、湖南金海化工有限公司生产部部长、深圳市宙邦化工有限公司董事，深圳市新宙邦电子
材料科技有限公司董事、副总经理。2008年4月起任公司董事、副总经理；2008年4月起，任公司董事，期间历任公司副总经
理、副总裁、常务副总裁；2017年4月起任公司董事，高级顾问。
周艾平：中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生。1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业。历任湖南省冷水制
碱厂车间主任、湖南省南龙电源有限公司总经理、湖南神舟科技股份有限公司技术部经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限
公司锂电事业部经理。2008年4月起，历任公司锂电事业部总经理、公司副总经理、公司副总裁、董事；2017年4月起任公司
董事、常务副总裁。
谢伟东：中国国籍，无境外永久居留权，1974年出生，本科学历。历任三明市海斯福化工有限责任公司副总经理、董事
长兼总经理，现任三明市海斯福化工有限责任公司董事兼总经理。2016年3月起任公司副总裁。2019年1月起任公司董事。
罗和安：中国国籍，无境外永久居留权，1954年出生，教授、博士生导师。1975年毕业于湖南大学化工系无机专业，
1983年获华南理工大学硕士学位，1993年获挪威理工大学博士学位。历任湖南醴陵氮肥厂车间主任，冷水江制碱厂技术员，
湘潭大学讲师、副教授、教授、校长助理、副校长、校长。担任的社会兼职有第十一届和第十二届的全国人大代表、湖南省
化学化工学会副理事长、湖南省石油学会副理事长、中国化学会理事、中国化工学会理事，先后获全国优秀科技工作者、享
受国务院政府特殊津贴专家等称号。2006年至2012年任湖南海利化工股份有限公司独立董事。2014年4月起任公司独立董事。
石桐灵：中国国籍，无境外永久居留权，1976年出生，厦门大学国际经济法学博士。曾任职于中石化集团北京燕山石化
公司、中国国投国际贸易公司，具有丰富的财务管理与投资并购实践经验。现任招商证券股份有限公司法律合规部高级经理，
辽宁大金重工股份有限公司独立董事。2015年4月起任公司独立董事。
戴奉祥：中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，经济学硕士、管理学（会计学）博士学位，正高级会计师。历任
河南大学任助理会计师、会计师；深圳市海王生物工程股份有限公司财务总监、董事局秘书、董事、副总经理；鲁洲生物科
技有限公司财务总监；鹰牌控股有限公司首席财务官、公司（董事会）秘书；石家庄以岭药业股份有限公司董事、副总经理、
财务负责人。现任北京朴弘投资管理有限公司及北京京工弘元投资管理有限公司管理合伙人、河南弘明股权投资基金管理有
限公司总经理；2017年4月起任公司独立董事。
（二）监事
张桂文：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生。1985年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位，
澳门科技大学MBA，长江商学院EMBA。历任湘潭大学化工系教师；珠海裕华聚酯有限公司品质部副经理、人事行政部经
理；深圳市宙邦化工有限公司董事；澳门中华工业集团人力资源总监；香港环球石材集团人力资源总监；广东蓉胜超微线材
股份有限公司人力资源总监；深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事长、法定代表人；雅居乐地产置业有限公司人力行政
中心总经理、雅居乐集团控股有限公司人力行政总经理。2008年4月至2014年4月任公司董事；2014年4月起任公司监事会主
席，2017年5月担任公司高级顾问。
68
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
陈群：中国国籍，无境外永久居留权，1984年出生，高级工程师职称。2005年取得天津工业大学材料科学与工程学士
学位。2010年取得中国科学院化学研究所化学博士学位。2010年至2012年在加拿大阿尔伯塔大学化学系、国家纳米科技中心
从事博士后研究工作。2012年9月担任新宙邦公司合成研究室主任，2016年5月兼任惠州宙邦研发中心总监，2018年3月担任
新宙邦研发中心副总监，惠州宙邦首席技术官，2019年1月起任公司非职工代表监事。
宋春华：中国国籍，无境外永久居留权，1978年出生。2000年毕业于南京化工大学，本科学历。历任南通江海高纯化学
品有限公司品保部代部长、开发部副部长、办公室主任。2006年1月起，历任南通宙邦高纯化学品有限公司行政部经理、生
产部经理、助理总经理、副总经理；南通新宙邦电子材料有限公司副总经理；深圳新宙邦科技股份有限公司企划部副经理。
现任惠州市宙邦化工有限公司副总经理；2017年3月起任公司职工代表监事。
（三）高级管理人员
周达文，公司总裁，简历见本节之“1、董事会成员简介”。
周艾平，公司常务副总裁，简历见本节之“1、董事会成员简介”。
郑仲天：公司总工程师，简历见本节之“1、董事会成员简介”。
谢伟东：公司副总裁，简历见本节之“1、董事会成员简介”。
赵志明：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生。1987年毕业于湖北黄冈师范学院化学与化工专业，中山大学EMBA，
具有深圳证券交易所董事会秘书资格。历任湖北省鄂州市橡胶制品厂技术员；湖北省鄂州华宇轻化公司助理工程师；广东省
丰宾电子（深圳）有限公司研发部工程师、副经理、经理。2008年4月起任公司副总经理；2010年3月起任公司副总裁；2017
年4月至2018年3月任公司监事；2018年3月至2018年9月任公司董事会办公室主任；2018年9月起任公司董事会秘书。
姜希松：中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生。1999年毕业于华东理工大学，获工学学士学位。历任上海胶带股
份有限公司市场部助理、上海新贸金属材料有限公司销售部经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司营销部经理。2008
年4月至2014年4月任公司监事，期间历任公司营销部经理、高纯化学品事业部副总经理；现任铝电容化学品事业部总经理；
2014年4月起任公司副总裁。
毛玉华：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生。1988年毕业于北京大学化学系化学专业，获学士学位。历任广东
梅县电子工业公司下属工厂副厂长、深圳市新纪元实业股份有限公司下属工厂副经理及总工程师、深圳市龙岗区坪山曙光电
镀有限公司经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司副总工程师。2008年4月至2014年3月任公司监事会主席、锂电与超容
事业部副总经理；2014年4月起任公司监事、锂电与超容事业部总经理；现任诺莱特电池材料（苏州）有限公司董事长兼总
经理；2017年4月起任公司副总裁。
宋慧：中国国籍，无境外永久居留权。1979年出生。2008年毕业于华东政法大学国际经济法专业，研究生学历。曾任比
亚迪股份有限公司法务部助理经理。2011年12月加入深圳新宙邦科技股份有限公司，历任法务经理、人力资源部经理；2014
年4月至2017年4月任公司监事，管理中心总监； 2017年4月起任公司副总裁。
曾云惠：中国国籍，无境外永久居留权，1978年出生。暨南大学会计专业毕业，获管理学学士学位，注册会计师。历任
领航科技（深圳）有限公司会计主管、深圳喜联发健体科技股份有限公司财务经理。2009年10月加入深圳新宙邦科技股份有
限公司财务部，历任公司财务部副经理、财务部经理，2014年4月起任公司财务总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 领取报酬津贴
覃九三 深圳尚邦投资管理有限公司 执行董事 2013 年 11 月 19 日 2019 年 11 月 18 日 否
69
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
覃九三 深圳宇邦投资管理有限公司 董事 2018 年 01 月 14 日 2021 年 01 月 13 日 否
周达文 深圳宇邦投资管理有限公司 董事长 2018 年 01 月 14 日 2021 年 01 月 13 日 否
钟美红 深圳宇邦投资管理有限公司 董事 2018 年 08 月 16 日 2021 年 01 月 13 日 否
钟美红 深圳尚邦投资管理有限公司 监事 2013 年 11 月 19 日 2019 年 11 月 18 日 否
罗和安 湘潭大学化工学院 教授 是
戴奉祥 北京朴弘投资管理有限公司 管理合伙人 是
戴奉祥 北京京工弘元投资管理有限公司 管理合伙人 是
河南弘明股权投资基金管理有限公
戴奉祥 总经理 是
司
石桐灵 招商证券股份有限公司 高级经理 2014 年 08 月 15 日 是
石桐灵 辽宁大金重工股份有限公司 独立董事 2013 年 01 月 18 日 是
在其他单位任
无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
1、公司董事、监事报酬由股东大会审议决定，高级管理人员报酬由董事会薪酬与考核委员会决定；
2、在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，董事、监事不另外领取津贴。在公司任职的董
事、高级管理人员报酬根据《高级管理人员与骨干员工薪酬管理制度》的规定，结合公司绩效考核实际情况，经由公司董事
会薪酬与考核委员会审核通过后实施；
3、公司独立董事津贴由公司董事会薪酬与考核委员会提出方案，报公司董事会、股东大会审议通过后实施。
（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
1、在公司任职的董事、监事和高级管理人员的薪酬方案根据公司年度经营计划指标的达成情况以及绩效考核结果来制
订。按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》、《高级管理人员与骨干员工薪酬管理制度》的规定，结合公司业绩实现情况、
岗位职责、能力、市场薪资等因素确定并发放。
2、独立董事的津贴标准参照本地区、同行业上市公司的整体水平来确定。
（三）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬均已按规定发放。在公司领薪的董事、监事、高级管理人员共21人，
2018年度公司实际支付上述人员薪酬 1,987.34 万元
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 是否在公司关
70
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
税前报酬总额 联方获取报酬
覃九三 董事长 男 52 现任 1,674,992.87 否
钟美红 董事 女 52 现任 996,063.00 否
周达文 董事、总裁 男 56 现任 1,546,708.03 否
董事、常务副
周艾平 男 51 现任 1,369,945.13 否
总裁
副董事长、总
郑仲天 男 53 现任 946,479.00 否
工程师
曹伟 董事 男 54 离任 1,713,900.00 否
石桐灵 独立董事 男 43 现任 99,996.00 否
罗和安 独立董事 男 65 现任 99,996.00 否
戴奉祥 独立董事 男 54 现任 99,996.00 否
张桂文 监事会主席 女 56 现任 240,000.00 否
宋春华 监事 男 41 现任 614,778.81 否
陈群 监事 男 35 现任 723,262.32 否
姜希松 副总裁 男 42 现任 1,485,317.88 否
毛玉华 副总裁 男 53 现任 1,250,332.45 否
谢伟东 董事、副总裁 男 45 现任 2,724,900.00 否
赵志明 董事会秘书 男 53 现任 676,461.77 否
宋慧 副总裁 女 40 现任 791,479.43 否
曾云惠 财务总监 女 41 现任 775,030.93 否
副总裁、总工
石桥 男 44 离任 1,066,376.60 否
程师
副总裁、董事
梁作 男 38 离任 336,279.50 否
会秘书
张竹苗 监事 男 37 离任 641,062.00 是
合计 -- -- -- -- 19,873,357.72 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 343
主要子公司在职员工的数量（人） 1,755
在职员工的数量合计（人） 2,098
71
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
当期领取薪酬员工总人数（人） 2,098
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 1,056
销售人员 65
技术人员 370
财务人员 45
行政人员 85
其他人员 477
合计 2,098
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上 95
本科 395
大专 411
大专及以下 1,197
合计 2,098
2、薪酬政策
公司在遵守国家相关法律法规的基础上，结合公司中长期发展目标，基于公司现状和未来发展的需要，建立了符合公司
以业务为导向的人才发展战略薪酬体系。
报告期内，公司持续优化宽带薪酬体系项目，并结合GDP增长、同行业薪酬标准以及公司可持续发展战略需要，对公司
的薪酬体系进行优化、调整，以达到吸引、保留、激励公司战略发展所需的核心人才的管理目标。未来公司将进一步借助
SAP-HR系统平台，对产生的薪酬费用经过多维度进行分析，确保薪酬支付占比与公司战略同步。同时进一步完善组织绩效、
个人绩效考评体系，激发员工的工作积极性，以达成公司年度既定的经营目标。
3、培训计划
报告期内，公司年度培训目标紧密围绕组织与个人绩效改善任务开展工作。培训主要涵盖安全、研发、品质、营销及管
理技能提升等内容，重点加强研发、品质及营销等模块，2018年组织开展了《高效的研发项目管理实战》、《三大核心工具
应用能力提高》、《销售漏斗管理与区域营销计划制定》、《工程项目管理》及《RTC卓越领导力培训》等大型专项培训，
并周期性组织新招录员工的入职培训。2019年度公司将重点建立和完善内部培训体系， 打造适合公司发展的E-Learning学习
平台，助力公司战略目标实现。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
72
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部
控制体系，加强信息披露工作，促进公司规范运作，提高公司治理水平。截至报告期末，股东大会、董事会、监事会依法运
作，公司治理的实际执行情况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关要求。
（一）关于股东与股东大会
公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司严格按照《公司章程》、《股东
大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，保证全体股东，尤其是中小股东能按其所持股份享有平等权利，
并能充分行使其相应的权利。报告期内，公司严格按照相关规定召开股东大会，不存在违反《上市公司股东大会规则》的情
形。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。公司
拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。报告期内公司没有为控股
股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
（三）关于董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事
能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求开展工作，
出席董事会和股东大会，诚实守信、勤勉尽责地履行职责和义务。独立董事独立于公司实际控制人、控股股东和其他关联方，
能够独立地作出判断并发表意见。公司董事通过不断的学习熟悉并掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足于维护公司和
全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专门委员会严格按照有关法律法规及《公司章
程》和各专门委员会议事规则的规定履行职责，不受公司任何其他部门和个人的干预，运行情况良好。
董事会的召集、召开程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》
等有关规定。
（四）关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求；监事会会议的召集、召开程序，
严格按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行职责，本着对公司和全体股
东负责的态度，依法、独立对公司重大事项、关联交易、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行
监督。报告期内，各位监事均能按照《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，出席监事会，勤勉尽责，认真审议各
项议案，履行了监督职能。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立完善了高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，根据实际情况制定了《高级管理人员与骨干员工薪酬
管理制度》，由董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员进行绩效考核，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法
律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司现阶段实际发展的要求。
73
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（六）关于公司与投资者
公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》、
《投资者关系管理制度》以及《重大信息内部报告制度》等制度的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。同时，
明确董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书为信息披露负责人，董事会办公室负责信息披露日常事务。公司指定《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》为公司信息披露的指定纸质媒体，巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为
指定信息披露网站，确保所有股东能公平地获取公司信息。
公司高度重视投资者关系管理工作，不断学习先进投资者关系管理经验，不断尝试更加有效的方式开展投资者关系管理
工作。通过投资者热线、传真、专用邮箱、深交所“互动易”平台等多种渠道，由专人负责与投资者进行沟通和交流，积极回
复投资者咨询，接受投资者来访与调研。公司董事会办公室作为投资者关系管理的具体实施机构，致力于以更好的方式和途
径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良
好形象。
（七）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以"共同创造、共同分享"的核心价值观为指导，重视公司的社会责任，加
强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是 √否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，公司控股股东为覃
九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文及邓永红六位自然人，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股
东，具备独立完整的业务及自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
《2017 年年度股东大会
2017 年年度股东大会 年度股东大会 45.62% 2018 年 04 月 17 日 2018 年 04 月 17 日 决议公告》（2018-031）巨
潮资讯网
《2018 年第一次临时股
2018 年第一次临时股
临时股东大会 46.27% 2018 年 08 月 24 日 2018 年 08 月 24 日 东大会决议公告》
东大会
（2018-074）巨潮资讯网
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
独立董事姓名 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数
事会会议
罗和安 9 2 7 0 0 否 1
戴奉祥 9 2 7 0 0 否 1
石桐灵 9 2 7 0 0 否 2
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是 √否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事恪尽职守、忠实勤勉地按照相关规定履行职责，积极出席报告期内公司召开的相关会议，对公
司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设以及重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，提高了公司决策的科学
性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
2018年3月5日第四届董事会第六次会议，独立董事对公司控股子公司投资建设年产2万吨锂离子电池电解液及年产5万吨
半导体化学品项目、公司全资子公司海斯福未分配利润转增注册资本、向参股公司福建永晶科技股份有限公司增资事项发表
了独立意见并被公司采纳。
2018年3月24日第四届董事会第七次会议，独立董事对公司2017年度利润分配预案、2017年度内部控制评价报告、2017
年度募集资金存放与使用情况、闲置自有资金进行现金管理事项、公司关联交易情况、续聘2018年度审计机构、公司2017
年度控股股东及关联方资金占用和公司对外担保情况、关于股权激励计划部分限制性股票回购注销、变更公司注册资本、经
营范围及修改《公司章程》、公司投资建设波兰新宙邦锂离子电池材料项目、公司投资建设惠州宙邦三期项目、开展远期外
汇交易业务、公司关于会计估计变更、公司向中国银行股份有限公司深圳龙岗支行申请并购贷款等事项发表了独立意见并被
公司采纳。
2018年6月2日第四届董事会第九次会议，独立董事对公司海斯福管理层人员及员工的奖金分配方案、投资建设波兰新宙
75
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
邦锂离子电池材料项目实施事项发表了独立意见并被公司采纳。
2018年7月27日第四届董事会第十次会议，独立董事关于公司2018年半年度控股股东及关联方资金占用情况、公司2018
年半年度对外担保情况发表了独立意见并被公司采纳。
2018年8月7日第四届董事会第十一次会议，独立董事关于对外投资设立控股子公司暨关联交易、控股子公司投资建设年
产15,000吨高性能氟材料项目、对控股子公司博氟科技增资暨关联交易、控股孙公司投资建设年产2,400吨新型锂盐项目、向
全资子公司诺莱特增资、修订《公司章程》等事项发表了独立意见并被公司采纳。
2018年9月14日第四届董事会第十二次会议，独立董事关于聘任公司董事会秘书议案发表了独立意见并被公司采纳。
2018年12月17日第四届董事会第十四次会议，独立董事关于公司符合创业板非公开发行股票条件、公司本次创业板非公
开发行股票方案、公司本次创业板非公开发行股票预案、公司本次创业板非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告、公
司本次创业板非公开发行股票摊薄即期回报、公司前次募集资金使用情况报告、公司未来三年（2019年-2021年）股东回报
规划、补选公司非独立董事、向控股子公司福建海德福新材料有限公司增加投资暨关联交易、调整公司2016年限制性股票激
励计划授予价格、回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票、2016年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期（预留部分第一个解除限售期）解除限售条件成就、减少公司注册资本并修订《公司章程》发表了独立意见并被公司
采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设四个专业委员会，分别是审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会。各专门委员会职
责明确，依据公司董事会制定的各专门委员会工作细则履行职责，就专业事项提出意见及建议，为董事会决策提供参考。
1、审计委员会
报告期内，董事会审计委员会依照相关法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定，充分发挥了审核
与监督作用。审计委员会主要负责公司财务监督和核查工作及外部审计机构的沟通、协调工作。报告期内，审计委员会共召
开了5次会议，审议了定期报告相关事项及内部审计部门提交的工作计划和报告等事项。外部审计方面，审计委员会与年审
注册会计师进行沟通，督促其按计划开展审计工作，并对会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价，提出续聘
会计师事务所的建议。内部审计方面，督促公司2018年度审计工作进展，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。
2、薪酬与考核委员会的履职情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法规及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，
认真履行职责，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督。报告期内，薪酬与考核委员会召开了1次会议，审议了公司高级管理
人员薪酬政策与发放事项，对公司制定的薪酬制度和方案提出合理化建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪
酬考核方面的科学性。
3、提名委员会的履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的规定，积极履行职
责。报告期内，提名委员会共召开了4次会议，重点对公司拟聘任的高级管理人员任职资格进行审查，未发现《公司法》及
相关法律法规禁止担任上市公司高级管理人员的情形。
4、战略委员会的履职情况
报告期内，公司战略委员会依照相关法规及《公司章程》及《董事会战略委员会工作细则》的规定，积极履行职责。及
时了解行业发展状况和公司的经营情况，讨论公司中期发展战略，结合公司的生产经营情况及行业发展状况，对公司未来定
位、投资发展规划等战略决策提出合理的建议。
76
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是 √否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
按照《高级管理人员与骨干员工薪酬管理制度》，公司建立了较为健全的高级管理人员绩效考核管理体系，明确了高
级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和绩效年薪考核相结合的薪
酬制度，业绩考核依据是公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员分管工作业绩达标情况。董事会下设的薪酬与考核委
员会负责审批高级管理人员的年度薪酬方案，并监督薪酬方案执行情况。
报告期内，2016年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期（预留部分第一个解除限售期）解除限售条件
成就，符合解除限售条件的首次授予及预留授予的激励对象合计220人（首次授予的激励对象142人、预留授予的激励对象78
人），包括7名高级管理人员，本次最终解除限售并上市流通的限制性股票合计3,301,080股（首次授予第二个解除限售并上
市流通的限制性股票数量为2,791,080 股、预留部分第一个解除限售并上市流通的限制性股票数量为510,000股)，首次授予第
二个解除限售上市流通日为2019年1月21日，预留部分第一个解除限售上市流通日为2019年1月11日。
通过进一步建立、健全公司长效激励机制，有利于充分调动公司中高级管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，
提升管理效率，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，保证公司
中长期经营目标的达成。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是 √否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 03 月 19 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)：2018 年度内部控制评价报告
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
1、重大缺陷：公司董事、监事和高级管理 1、重大缺陷：违反国家法律法规或规
人员的舞弊行为、注册会计师发现的却未 范性文件、重大决策程序不科学、重要
定性标准 被公司内部控制识别的当期财务报告中的 业务缺乏制度或制度系统失效、重大缺
重大错报或漏报、审计委员会和审计部对 陷不能得到整改、关键岗位人员流失严
公司的对外财务报告和财务报告内部控制 重、被媒体频频曝光负面影响一直未消
77
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
监督无效、已经对外正式披露并对公司定 除、信息系统的安全存在重大隐患、其
期报告披露造成负面影响等对财务报告产 他对公司负面影响重大的情形；
生重大影响的情形； 2、重要缺陷：重大决策程序存在但不
2、重要缺陷：未依照公认会计准则选择和 完善、决策程序导致出现一般失误、违
应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制 反内部规章造成一定损失、重要岗位人
措施、对于非常规或特殊交易的账务处理 员流失严重、媒体出现负面新闻波及局
没有建立或没有实施相应的控制机制且没 部区域、重要业务制度或系统存在缺
有相应的补偿性控制、对于期末财务报告 陷、内控控制重要或一般缺陷未得到整
过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合 改等对公司产生重要影响的情形；3、
理保证编制的财务报表达到真实、准确的 一般缺陷：决策程序效率不高、违反内
目标等对财务报告产生重要影响的情形； 部规章损失较小、一般岗位业务人员流
3、一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷 失严重、媒体出现负面新闻但影响不
之外的其他控制缺陷。 大、一般业务制度或系统存在缺陷、一
般缺陷未得到整改、公司存在的其他缺
陷等。
一、重大缺陷：1、涉及经营收入潜在错报
金额：潜在错报金额≥合并会计报表经营收
入 2%；2、涉及利润总额潜在错报金额：
潜在错报金额≥合并会计报表利润总额的
5%；3、涉及资产总额潜在错报金额：潜
在错报金额≥合并会计报表资产总额的
2%。
二、重要缺陷：1、涉及经营收入潜在错报
一、重大缺陷：直接或间接财产损失金
金额：合并会计报表经营收入的 1%≤潜在
额≥合并会计报表资产总额的 1%；
错报金额＜合并会计报表经营收入 2%；2、
二、重要缺陷：合并会计报表资产总额
涉及利润总额潜在错报金额 ：合并会计报
定量标准 的 0.5%＜直接或间接财产损失金额≤
表利润总额的 2%≤潜在错报金额＜合并会
合并会计报表资产总额的 1%；三、一
计报表利润总额的 5%；3、涉及资产总额
般缺陷：直接或间接财产损失金额≤合
潜在错报金额：合并会计报表资产总额的
并会计报表资产总额的 0.5%。
1%≤潜在错报金额＜合并会计报表资产总
额的 2%。三、一般缺陷：1、涉及经营收
入潜在错报金额：潜在错报金额＜合并会
计报表经营收入 1%；2、涉及利润总额潜
在错报金额：潜在错报金额＜合并会计报
表利润总额的 2%；3、涉及资产总额潜在
错报金额：潜在错报金额＜合并会计报表
资产总额的 1%。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
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十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
79
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第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2019 年 03 月 16 日
审计机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 安永华明(2019)审字第 61357118_B01 号
注册会计师姓名 周优妹、刘倩
审计报告正文
审计报告
安永华明(2019)审字第61357118_B01号
深圳新宙邦科技股份有限公司
深圳新宙邦科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合
并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。
我们认为，后附的深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了深圳新宙邦科技股份有限公司2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于深圳新宙邦科技股份有限公司，并履行
了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背
景。
我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。
相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括
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应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。
关键审计事项: 该事项在审计中是如何应对:
商誉减值测试
于2018年12月31日，合并财务报表中商 在审计中，我们执行了以下审计程序：
誉账面余额为人民币410,762,663.35元。
管理层对商誉进行了减值测试。商誉减 我们检查了管理层对于未来现金流量的预测及未来现金流量
值测试涉及管理层对资产组以及资产 现值的计算；
组合的认定、未来市场和经济环境的估
计及折现率、长期平均增长率等关键参 我们结合资产组及资产组组合的实际经营以及对于市场的分
数的选用。 析复核了现金流量预测以及在现金流量预测中使用的关键假
设；
参见附注三、16，附注三、29以及附注
五、14 我们引入了估值专家协助复核了减值测试方法、模型和关键参
数；
我们复核了财务报表中对于商誉减值测试的披露。
股份支付
深圳新宙邦科技股份有限公司于2016 在审计中，我们执行了以下审计程序：
年12月23日以及2017年11月30日分别
对员工授予限制性股票5,196,800股和 我们检查了股权激励相关的服务成本以及资本公积、库存股、
1,085,000股。上述股权激励的会计处理 限制性股票回购义务的计算及会计处理；
涉及管理层对授予日限制性股票的公
允价值的确定以及等待期内资产负债 我们检查了授予限制性股票的相关法律文件，包括董事会决
表日可行权数量的估计。 议、股东大会决议、律师法律意见书以及独立财务顾问报告等；
参见附注三、20，附注三、29，附注五、我们检查了限制性股票授予的员工清单以及员工与本集团签
24，附注五、30，附注五、31及附注十 署的《股权激励协议书》，同时检查了员工是否都符合限制性
一 股票授予的条件；
我们复核了管理层对截止2018年12月31日可行权限制性股票
数量的估计，包括对是否达到行权条件的判断以及对员工离职
率的估计。
四、其他信息
深圳新宙邦科技股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我
们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计
过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需
82
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要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使
财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估深圳新宙邦科技股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适
用)，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计
报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞
弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报
是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制
之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对深圳新宙邦科技股份
有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大
不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当
发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致深圳新宙邦科
技股份有限公司不能持续经营。
(5) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(6) 就深圳新宙邦科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审
计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的
所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计
报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造
成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：周优妹
（项目合伙人）
中国北京 中国注册会计师：刘倩
2019年3月16日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：深圳新宙邦科技股份有限公司
2018 年 12 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 455,846,131.57 313,901,853.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
29,000,000.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,365,150,633.62 1,071,461,489.96
其中：应收票据 558,652,023.31 420,069,949.02
应收账款 806,498,610.31 651,391,540.94
预付款项 19,166,719.69 18,391,245.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,666,628.05 4,606,522.44
其中：应收利息 0.00 385,331.62
应收股利 0.00 0.00
买入返售金融资产
存货 328,763,384.64 277,825,158.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
84
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他流动资产 40,875,005.29 102,791,081.69
流动资产合计 2,219,468,502.86 1,817,977,351.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 64,622,000.00 64,622,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 154,781,653.85 110,741,937.37
投资性房地产
固定资产 806,053,297.85 671,365,598.84
在建工程 325,344,942.31 282,886,818.56
生产性生物资产
油气资产
无形资产 236,341,514.26 207,726,369.51
开发支出 49,902,833.77 30,562,222.97
商誉 410,762,663.35 412,422,596.89
长期待摊费用 30,599,835.29 27,038,946.04
递延所得税资产 51,983,715.42 23,422,005.99
其他非流动资产 59,894,986.28 50,344,809.54
非流动资产合计 2,190,287,442.38 1,881,133,305.71
资产总计 4,409,755,945.24 3,699,110,657.18
流动负债：
短期借款 349,299,460.95 330,818,715.10
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 611,304,560.52 410,960,825.69
预收款项 3,645,170.32 2,260,836.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 83,170,596.46 102,388,862.47
85
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
应交税费 18,066,821.28 24,939,284.86
其他应付款 170,960,958.90 262,120,876.64
其中：应付利息 678,388.18 767,412.53
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 19,400,000.00
其他流动负债 41,796,813.67 28,569,747.07
流动负债合计 1,297,644,382.10 1,162,059,148.23
非流动负债：
长期借款 158,200,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,110,293.50 1,558,783.00
预计负债
递延收益 86,077,508.37 58,770,623.15
递延所得税负债 17,810,196.12 19,494,651.90
其他非流动负债
非流动负债合计 264,197,997.99 79,824,058.05
负债合计 1,561,842,380.09 1,241,883,206.28
所有者权益：
股本 379,430,368.00 379,520,368.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,236,540,165.37 1,194,726,697.47
减：库存股 102,663,032.90 167,646,650.00
其他综合收益 177,971.52 -431,027.64
专项储备 3,155,420.84 2,553,696.70
86
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
盈余公积 117,798,532.11 111,808,668.23
一般风险准备
未分配利润 1,136,524,564.45 898,216,790.00
归属于母公司所有者权益合计 2,770,963,989.39 2,418,748,542.76
少数股东权益 76,949,575.76 38,478,908.14
所有者权益合计 2,847,913,565.15 2,457,227,450.90
负债和所有者权益总计 4,409,755,945.24 3,699,110,657.18
法定代表人：覃九三 主管会计工作负责人：曾云惠 会计机构负责人：曾云惠
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 192,675,506.82 96,827,069.30
以公允价值计量且其变动计入当期损
29,000,000.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,140,519,837.08 933,434,165.26
其中：应收票据 472,875,138.65 374,733,725.12
应收账款 667,644,698.43 558,700,440.14
预付款项 3,702,415.35 4,724,548.56
其他应收款 175,298,380.80 125,256,524.22
其中：应收利息 4,157,217.47 170,625.00
应收股利
存货 118,044,983.84 103,812,819.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,797,755.79 47,859,530.32
流动资产合计 1,633,038,879.68 1,340,914,657.42
非流动资产：
可供出售金融资产 64,622,000.00 64,622,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,665,104,308.58 1,471,712,157.56
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
投资性房地产
固定资产 49,136,683.83 53,140,838.33
在建工程 180,605,568.86 125,510,823.19
生产性生物资产
油气资产
无形资产 57,908,365.15 55,982,563.48
开发支出 42,783,829.91 24,518,510.37
商誉
长期待摊费用 1,941,409.85 3,114,535.76
递延所得税资产 13,832,765.63 7,794,578.32
其他非流动资产 11,941,308.66 953,392.73
非流动资产合计 2,087,876,240.47 1,807,349,399.74
资产总计 3,720,915,120.15 3,148,264,057.16
流动负债：
短期借款 349,299,460.95 250,914,219.10
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 580,643,477.44 314,216,560.33
预收款项 1,590,504.82 1,837,249.67
应付职工薪酬 38,791,942.08 32,719,644.84
应交税费 7,977,468.28 14,278,686.30
其他应付款 310,971,243.03 304,318,977.03
其中：应付利息 678,388.18 342,419.48
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 19,400,000.00
其他流动负债 15,274,381.44 11,926,352.99
流动负债合计 1,323,948,478.04 930,211,690.26
非流动负债：
长期借款 58,200,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
88
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,110,293.50 1,558,783.00
预计负债
递延收益 64,468,093.05 37,957,853.24
递延所得税负债 1,858,150.88 1,441,327.53
其他非流动负债
非流动负债合计 126,636,537.43 40,957,963.77
负债合计 1,450,585,015.47 971,169,654.03
所有者权益：
股本 379,430,368.00 379,520,368.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,239,468,472.16 1,195,271,956.23
减：库存股 102,663,032.90 167,646,650.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 117,798,532.11 111,808,668.23
未分配利润 636,295,765.31 658,140,060.67
所有者权益合计 2,270,330,104.68 2,177,094,403.13
负债和所有者权益总计 3,720,915,120.15 3,148,264,057.16
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,164,805,980.82 1,815,626,791.80
其中：营业收入 2,164,805,980.82 1,815,626,791.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,872,943,429.95 1,518,016,726.89
其中：营业成本 1,424,553,049.86 1,170,821,375.47
利息支出
手续费及佣金支出
89
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 16,654,842.62 16,112,613.76
销售费用 99,952,726.96 75,798,937.51
管理费用 153,631,781.33 116,468,922.29
研发费用 145,480,519.76 105,927,074.35
财务费用 16,981,729.96 17,820,566.84
其中：利息费用 18,941,316.66 8,203,673.44
利息收入 2,033,953.45 5,983,492.65
资产减值损失 15,688,779.46 15,067,236.67
加：其他收益 28,753,408.09 12,209,740.79
投资收益（损失以“－”号填
19,757,711.33 17,230,121.31
列）
其中：对联营企业和合营企
18,035,899.55 12,741,937.37
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-766,153.22 -719,676.40
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 339,607,517.07 326,330,250.61
加：营业外收入 1,569,245.37 1,269,561.61
减：营业外支出 3,055,337.05 270,099.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
338,121,425.39 327,329,712.54
列）
减：所得税费用 8,746,302.31 40,797,186.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 329,375,123.08 286,532,526.14
（一）持续经营净利润（净亏损
329,375,123.08 286,532,526.14
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 320,050,708.63 280,053,787.34
90
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
少数股东损益 9,324,414.45 6,478,738.80
六、其他综合收益的税后净额 608,999.16 -1,382,154.90
归属母公司所有者的其他综合收益
608,999.16 -1,382,154.90
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
608,999.16 -1,382,154.90
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 608,999.16 -1,382,154.90
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 329,984,122.24 285,150,371.24
归属于母公司所有者的综合收益
320,659,707.79 278,671,632.44
总额
归属于少数股东的综合收益总额 9,324,414.45 6,478,738.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.86 0.75
（二）稀释每股收益 0.86 0.75
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：覃九三 主管会计工作负责人：曾云惠 会计机构负责人：曾云惠
4、母公司利润表
单位：元
91
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,721,639,190.73 1,512,777,608.18
减：营业成本 1,487,890,792.76 1,257,406,210.72
税金及附加 3,908,371.02 6,053,134.41
销售费用 77,532,050.32 54,244,359.97
管理费用 51,859,486.63 34,045,668.02
研发费用 55,429,861.18 38,039,861.46
财务费用 15,405,135.46 6,067,162.47
其中：利息费用 19,864,878.77 7,055,282.43
利息收入 5,517,738.42 4,226,065.98
资产减值损失 9,594,347.87 13,037,000.70
加：其他收益 17,236,040.06 5,829,270.58
投资收益（损失以“－”号填
26,412,852.33 87,174,756.94
列）
其中：对联营企业和合营企
18,035,899.55 12,741,937.37
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-110,190.03 19,023.19
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 63,557,847.85 196,907,261.14
加：营业外收入 111,293.61 913,281.01
减：营业外支出 2,058,287.87 62,380.54
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
61,610,853.59 197,758,161.61
列）
减：所得税费用 1,712,214.77 14,483,319.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 59,898,638.82 183,274,841.82
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
92
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 59,898,638.82 183,274,841.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,980,864,162.03 1,531,822,085.27
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
93
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,028,519.55 4,878,868.04
收到其他与经营活动有关的现金 59,152,661.16 27,579,852.21
经营活动现金流入小计 2,043,045,342.74 1,564,280,805.52
购买商品、接受劳务支付的现金 1,150,463,570.83 898,880,115.70
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
303,826,407.45 197,346,379.32
金
支付的各项税费 123,419,287.40 131,827,522.33
支付其他与经营活动有关的现金 113,276,940.83 144,683,903.44
经营活动现金流出小计 1,690,986,206.51 1,372,737,920.79
经营活动产生的现金流量净额 352,059,136.23 191,542,884.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,590,466,890.63 1,975,771,950.00
取得投资收益收到的现金 2,107,143.40 4,488,183.94
处置固定资产、无形资产和其他
398,556.43 444,444.91
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,157,443.43
投资活动现金流入小计 1,592,972,590.46 1,981,862,022.28
购建固定资产、无形资产和其他
375,880,934.67 261,690,773.38
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,540,657,831.91 2,113,551,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 85,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,916,538,766.58 2,460,242,273.38
投资活动产生的现金流量净额 -323,566,176.12 -478,380,251.10
三、筹资活动产生的现金流量：
94
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
吸收投资收到的现金 29,160,000.00 156,700,994.00
其中：子公司吸收少数股东投资
8,316,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 560,404,830.20 250,914,219.10
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 11,863,097.01 3,618,413.38
筹资活动现金流入小计 601,427,927.21 411,233,626.48
偿还债务支付的现金 362,664,150.81 7,251,276.80
分配股利、利润或偿付利息支付
99,466,744.64 102,470,095.96
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 15,382,974.51 989,010.00
筹资活动现金流出小计 477,513,869.96 110,710,382.76
筹资活动产生的现金流量净额 123,914,057.25 300,523,243.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5,306,206.80 -12,984,379.82
影响
五、现金及现金等价物净增加额 147,100,810.56 701,497.53
加：期初现金及现金等价物余额 305,133,114.61 304,431,617.08
六、期末现金及现金等价物余额 452,233,925.17 305,133,114.61
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,540,506,433.15 1,278,772,200.30
收到的税费返还 129,507.70
收到其他与经营活动有关的现金 43,857,573.48 25,396,274.23
经营活动现金流入小计 1,584,364,006.63 1,304,297,982.23
购买商品、接受劳务支付的现金 1,457,777,907.87 1,245,456,198.57
支付给职工以及为职工支付的现
70,195,987.37 47,565,201.62
金
支付的各项税费 37,100,265.78 58,532,444.58
支付其他与经营活动有关的现金 123,481,783.49 34,915,209.37
经营活动现金流出小计 1,688,555,944.51 1,386,469,054.14
95
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 -104,191,937.88 -82,171,071.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,111,452,800.00 1,967,980,800.00
取得投资收益收到的现金 962,170.78 22,330,319.56
处置固定资产、无形资产和其他
51,088.00 1,134,572.72
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 445,814,671.29 30,000,055.39
投资活动现金流入小计 1,558,280,730.07 2,021,445,747.67
购建固定资产、无形资产和其他
109,289,080.94 76,534,845.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,193,364,312.53 2,115,075,528.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 189,439,172.18 121,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,492,092,565.65 2,312,610,373.42
投资活动产生的现金流量净额 66,188,164.42 -291,164,625.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 160,211,835.41
取得借款收到的现金 460,404,830.20 251,441,208.70
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 70,829,224.40 48,891,738.28
筹资活动现金流入小计 531,234,054.60 460,544,782.39
偿还债务支付的现金 284,419,588.35 7,429,871.40
分配股利、利润或偿付利息支付
95,281,980.37 101,321,704.95
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 8,679,219.31 989,010.00
筹资活动现金流出小计 388,380,788.03 109,740,586.35
筹资活动产生的现金流量净额 142,853,266.57 350,804,196.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3,172,296.59 -1,202,487.37
影响
五、现金及现金等价物净增加额 101,677,196.52 -23,733,988.99
加：期初现金及现金等价物余额 90,998,310.30 114,732,299.29
六、期末现金及现金等价物余额 192,675,506.82 90,998,310.30
96
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
379,52 1,194,7 2,457,2
167,646 -431,02 2,553,6 111,808 898,216 38,478,
一、上年期末余额 0,368. 26,697. 27,450.
,650.00 7.64 96.70 ,668.23 ,790.00 908.14
00 47 90
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
379,52 1,194,7 2,457,2
167,646 -431,02 2,553,6 111,808 898,216 38,478,
二、本年期初余额 0,368. 26,697. 27,450.
,650.00 7.64 96.70 ,668.23 ,790.00 908.14
00 47 90
三、本期增减变动
-90,00 41,813, -64,983, 608,999 601,724 5,989,8 238,307 38,470, 390,686
金额（减少以“－”
0.00 467.90 617.10 .16 .14 63.88 ,774.45 667.62 ,114.25
号填列）
（一）综合收益总 608,999 320,050 9,324,4 329,984
额 .16 ,708.63 14.45 ,122.24
（二）所有者投入 -90,00 41,813, -63,670, 31,543, 136,936
和减少资本 0.00 467.90 388.40 048.03 ,904.33
1．所有者投入的 29,160, 29,160,
普通股 000.00 000.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
41,972, 961,168 42,933,
所有者权益的金
660.01 .99 829.00
额
-90,00 -159,19 -63,670, 1,421,8 64,843,
4．其他
0.00 2.11 388.40 79.04 075.33
（三）利润分配 -1,313,2 5,989,8 -81,742, -2,400,0 -76,839,
97
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
28.70 63.88 934.18 00.00 841.60
5,989,8 -5,989,8
1．提取盈余公积
63.88 63.88
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -1,313,2 -75,753, -2,400,0 -76,839,
股东）的分配 28.70 070.30 00.00 841.60
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
601,724 3,205.1 604,929
（五）专项储备
.14 4 .28
18,512, 260,484 18,772,
1．本期提取
187.09 .72 671.81
17,910, 257,279 18,167,
2．本期使用
462.95 .58 742.53
（六）其他
379,43 1,236,5 1,136,5 2,847,9
102,663 177,971 3,155,4 117,798 76,949,
四、本期期末余额 0,368. 40,165. 24,564. 13,565.
,032.90 .52 20.84 ,532.11 575.76
00 37 45 15
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
一、上年期末余额 184,02 1,168,6 951,127 93,481, 730,962 30,225, 2,208,3
98
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
0,884. 67,180. .26 184.05 ,174.84 949.66 08,500.
00 57 38
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
184,02 1,168,6 2,208,3
951,127 93,481, 730,962 30,225,
二、本年期初余额 0,884. 67,180. 08,500.
.26 184.05 ,174.84 949.66
00 57 38
三、本期增减变动 195,49
26,059, 167,646 -1,382,1 2,553,6 18,327, 167,254 8,252,9 248,918
金额（减少以“－” 9,484.
516.90 ,650.00 54.90 96.70 484.18 ,615.16 58.48 ,950.52
号填列） 00
（一）综合收益总 -1,382,1 280,053 6,478,7 285,150
额 54.90 ,787.34 38.80 ,371.24
（二）所有者投入 6,281, 215,277 170,107 1,668,0 53,119,
和减少资本 800.00 ,200.90 ,896.00 91.02 195.92
1．所有者投入的 6,281, 163,826 170,107
0.00
普通股 800.00 ,096.00 ,896.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
51,451, 1,668,0 53,119,
所有者权益的金
104.90 91.02 195.92
额
4．其他
-112,79
-2,461,2 18,327, -92,010,
（三）利润分配 9,172.1
46.00 484.18 442.00
8
18,327, -18,327,
1．提取盈余公积 0.00
484.18 484.18
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -2,461,3 -94,471, -92,010,
股东）的分配 46.00 688.00 442.00
4．其他
（四）所有者权益 189,21 -189,21
内部结转 7,684. 7,684.0
99
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
00 0
189,21 -189,21
1．资本公积转增
7,684. 7,684.0
资本（或股本）
00 0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
2,553,6 106,128 2,659,8
（五）专项储备
96.70 .66 25.36
12,438, 419,686 12,858,
1．本期提取
878.20 .90 565.10
9,885,1 313,558 10,198,
2．本期使用
81.50 .24 739.74
（六）其他
379,52 1,194,7 2,457,2
167,646 -431,02 2,553,6 111,808 898,216 38,478,
四、本期期末余额 0,368. 26,697. 27,450.
,650.00 7.64 96.70 ,668.23 ,790.00 908.14
00 47 90
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
379,520, 1,195,271 167,646,6 111,808,6 658,140 2,177,094
一、上年期末余额
368.00 ,956.23 50.00 68.23 ,060.67 ,403.13
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
379,520, 1,195,271 167,646,6 111,808,6 658,140 2,177,094
二、本年期初余额
368.00 ,956.23 50.00 68.23 ,060.67 ,403.13
100
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
三、本期增减变动
-90,000. 44,196,51 -64,983,6 5,989,863 -21,844, 93,235,70
金额（减少以“－”
00 5.93 17.10 .88 295.36 1.55
号填列）
（一）综合收益总 59,898, 59,898,63
额 638.82 8.82
（二）所有者投入 -90,000. 44,196,51 -63,670,3 107,776,9
和减少资本 00 5.93 88.40 04.33
1．所有者投入的
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
42,933,82 42,933,82
所有者权益的金
9.00 9.00
额
-90,000. 1,262,686 -63,670,3 64,843,07
4．其他
00 .93 88.40 5.33
-1,313,22 5,989,863 -81,742, -74,439,8
（三）利润分配
8.70 .88 934.18 41.60
5,989,863 -5,989,8 -5,989,86
1．提取盈余公积
.88 63.88 3.88
2．对所有者（或 -1,313,22 -75,753, -74,439,8
股东）的分配 8.70 070.30 41.60
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
101
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（六）其他
379,430, 1,239,468 102,663,0 117,798,5 636,295 2,270,330
四、本期期末余额
368.00 ,472.16 32.90 32.11 ,765.31 ,104.68
上期金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
184,020, 1,167,544 93,481,18 587,664 2,032,710
一、上年期末余额
884.00 ,348.31 4.05 ,391.03 ,807.39
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
184,020, 1,167,544 93,481,18 587,664 2,032,710
二、本年期初余额
884.00 ,348.31 4.05 ,391.03 ,807.39
三、本期增减变动
195,499, 27,727,60 167,646,6 18,327,48 70,475, 144,383,5
金额（减少以“－”
484.00 7.92 50.00 4.18 669.64 95.74
号填列）
（一）综合收益总 183,274 183,274,8
额 ,841.82 41.82
（二）所有者投入 6,281,80 216,945,2 170,107,8 53,119,19
和减少资本 0.00 91.92 96.00 5.92
1．所有者投入的 6,281,80 163,826,0 170,107,8
普通股 0.00 96.00 96.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
53,119,19 53,119,19
所有者权益的金
5.92 5.92
额
4．其他
-112,79
-2,461,24 18,327,48 -92,010,4
（三）利润分配 9,172.1
6.00 4.18 42.00
8
18,327,48 -18,327,
1．提取盈余公积
4.18 484.18
2．对所有者（或 -2,461,24 -94,471, -92,010,4
102
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
股东）的分配 6.00 688.00 42.00
3．其他
（四）所有者权益 189,217, -189,217,
内部结转 684.00 684.00
1．资本公积转增 189,217, -189,217,
资本（或股本） 684.00 684.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
379,520, 1,195,271 167,646,6 111,808,6 658,140 2,177,094
四、本期期末余额
368.00 ,956.23 50.00 68.23 ,060.67 ,403.13
三、公司基本情况
深圳新宙邦科技股份有限公司(“本公司”)是一家在中华人民共和国深圳市注册的有限公司，于2002年2月19日成立，
前身为深圳市新宙邦电子材料科技有限公司。
2008年3月由覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、邓永红、张桂文等45名自然人共同作为发起人，公司整体变更为
股份公司，全体股东以其享有的深圳市新宙邦电子材料科技有限公司2008年1月31日净资产出资，折股8000万股(每
股面值1元)，并取得深圳市市场监督管理局颁发的注册号为440307102897506的企业法人营业执照。
2009年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1385号文《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股(A股)2700万股，发行后公司
股本为10,700万元。2010年1月8日，经深圳证券交易所《关于深圳新宙邦科技股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》(深证[2010]7号)同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称
“新宙邦”，股票代码“300037”。
经历年的转增资本、增发新股及授予限制性股票，截至2018年12月31日，本公司累计发行股本总数379,430,368股，
注册资本为人民币379,430,368元。本公司注册地址及总部地址为深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区，控股股东及实
际控制人为覃九三(联席股东：邓永红、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文)。
本公司及其子公司(“本集团”)主要经营活动为：铝电解电容器、锂离子二级电池专用电子化学材料的开发和产销(以上
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
不含限制项目)；普通货运(凭《道路运输经营许可证》经营)；次磷酸(81504)、正磷酸(81501)、乙二醇甲醚(33569)、碳酸(二)
甲酯(32157)、碳酸(二)乙酯(33608)、乙醇[无水](32061)、乙酸[含量>80％](81601)、氢氧化钠(82001)、甲醇(32058)、2－丙
醇(32064)、盐酸(81013)、氨溶液[10％<含氨≤35％](82503)、正丁醇(33552)、硫酸(81007)、乙腈(32159)、三乙胺(32168)、2-
丁氧基乙醇(61592)、N，N-二甲基甲酰胺(33627)的批发(无自有储存，租赁仓库)(凭《危险化学品经营许可证》经营)。一般
经营项目：经营进出口业务(按深贸管登证字第2003-0939号文执行)。
本财务报表业经本公司董事会于2019年3月16日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本年度变化情况如下：。1.本年度，本集团与惠州亿纬锂能股份有限公司共同
出资人民币1亿元设立荆门新宙邦新材料有限公司，其中，本集团以现金出资人民币8,000万元，占注册资本的80%；惠州亿
纬锂能股份有限公司以现金出资人民币2,000万元，占注册资本的20%。根据投资计划的安排，本集团已与合作方惠州亿纬
锂能股份有限公司于2018年3月11日签署《投资协议书》。截止2018年5月16日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合
并范围；
2.本年度，本集团与本集团全资子公司新宙邦（香港）有限公司出资3.6亿元设立Capchem Poland Sp.z o.o.，其中80%由深圳
新宙邦对Capchem Poland Sp.z o.o.公司直接出资，20%由深圳新宙邦对新宙邦（香港）有限公司注资后再由新宙邦（香港）
有限公司对Capchem Poland Sp.z o.o.出资。深圳新宙邦最终拥有Capchem Poland Sp.z o.o.公司100%所有权。截止2018年7月24
日，Capchem Poland Sp.z o.o.公司完成工商登记及注册，纳入合并范围；
3.本年度，本集团与邵武泓伟投资中心（有限合伙）、邵武志伟投资中心（有限合伙）、邵武红达投资中心（有限合伙）共
同出资人民币36,000万元设立福建海德福新材料有限公司，用于在福建邵武市实施投资建设年产15,000吨高性能氟材料项目，
项目预计总投资约人民币10亿元。其中，本集团以现金出资人民币24,000万元，占注册资本的66.67%。本集团独立董事对本
次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。截止2018年9月7日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范
围；
详细情况见附注八及附注九。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释
以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。
本财务报表以持续经营为基础列报。
编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应
的减值准备。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务
报表系在持续经营假设的基础上编制。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、存货计价方法、固定
资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量、递延所得税资产的确认等。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经
营成果和现金流量。
2、会计期间
本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
本集团下属子公司及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控
制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是
指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)，按合并日在最终控制方财
务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面
值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
非同一控制下的企业合并
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，
在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取
得对被购买方控制权的日期。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合
并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并
对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后
支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体(含
企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等)。
编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负
债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务
报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值
为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比
较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存
在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是否控制被投资方。
不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
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7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换
为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性
项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的
外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍
采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的
即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债
表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用
项目，采用交易发生当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营
时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，
在现金流量表中单独列报。
10、金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予
以转销：
(1)收取金融资产现金流量的权利届满；
(2)转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(a)
实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所
有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全
不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认
新负债处理，差额计入当期损益。
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以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规
或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。
金融资产分类和计量
本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收
款项、可供出售金融资产、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认
金额。
金融资产分类和计量
本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收
款项、可供出售金融资产、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认
金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产。交易性金融资产，是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；
属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于
衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允
价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产，采用公允价值进
行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利
或利息收入，计入当期损益。
只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：
（1）该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。
（2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报
告。
（3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生
工具明显不应当从相关混合工具中分拆。
（4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。
企业在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资
产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。对
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于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当
期损益。
贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利
率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。对于
此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失
及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金
融资产终止确认或发生减值时，其累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损
益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效
套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融
负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债。交易性金融负债，是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；
属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于
衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允
价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融负债，按照公允价值进
行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。
其他金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且
该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
金融资产减值
本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融
资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对
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该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括发行人或债务人发生严重财务困难、债务人违反合同条款
(如偿付利息或本金发生违约或逾期等)、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组，以及公开的数据显示预计未来现金流量确
已减少且可计量。
以摊余成本计量的金融资产
发生减值时，将该金融资产的账面通过备抵项目价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记
金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率(即初始确认时计算确定的实际利率)折现确定，并
考虑相关担保物的价值。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金
额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包
括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值
损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后
发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损
益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益
的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项
有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量
折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不再转回。
金融资产转移
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎
所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，
终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有
关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继
续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
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11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准：
单项金额重大的判断依据或金额标准
单项金额超过人民币 100 万元的应收款项
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减
值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄分析法组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 50.00% 50.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
对于存在客观证据表明本集团将无法按原有条款收回款项的
单项计提坏账准备的理由
应收款项
根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
坏账准备的计提方法
额计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
存货是指本集团在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程中耗用的材料和物料等。
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主要包括原材料、在产品、委托加工物资、在途物资、自制半成品、库存商品、发出商品等。
存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。
周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如
果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额
内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金
额。计提存货跌价准备时，期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计
提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量
的存货，则合并计提存货跌价准备。
13、持有待售资产
14、长期股权投资
长期股权投资包括对子公司和联营企业的权益性投资。
长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并日取得被合
并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间
差额，调整资本公积(不足冲减的，冲减留存收益)；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接
处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而
确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具
的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本(通过多次交易分步实现
非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成
本)，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债
相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在
处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转；除企
业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付
的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发
行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方
的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的
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现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排
所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的
财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投
资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入
当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投
资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单
位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易
损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认)，对被投资单位的净利
润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，
相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合
收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因处置终止采用
权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投
资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，
原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比例转入当期
损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期
损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认：1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2）该固定资产的成本能够可靠地计量。本集
团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 10 - 20 年 0% - 5% 4.75% - 10.00%
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机器设备 年限平均法 5 - 10 年 0% - 5% 9.50% - 20.00%
办公设备 年限平均法 3-5年 0% - 5% 19.00% - 33.33%
仪表仪器 年限平均法 3-5年 0% - 5% 19.00% - 33.33%
运输工具 年限平均法 4 - 10 年 0% - 5% 9.50% - 25.00%
电子设备 年限平均法 3-5年 0% - 5% 19.00% - 33.33%
其他设备 年限平均法 5 - 10 年 0% - 5% 9.50% - 20.00%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借
款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产或长期待摊费用。
18、借款费用
借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借
款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当期损益。符合资本化条
件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和
存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
(1)资产支出已经发生；
(2)借款费用已经发生；
(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当
期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
(1)专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定。
(2)占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率计算
确定。
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符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之外的非正常中断、且中
断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购
建或者生产活动重新开始。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以成本进行初始计量。但
非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确
定的无形资产。
各项无形资产的使用寿命如下：
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 30-50年 产权证规定使用年限
专利权、非专利技术 5-20年 权证规定使用年限或合理估计
计算机软件 5-10年 合同规定使用年限或合理估计
商标权 3-10年 权证规定使用年限或合理估计
本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权和建筑物分别作为无形
资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定
资产处理。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使
用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
（2）内部研究开发支出会计政策
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发
阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行
性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，
以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上
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述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
22、长期资产减值
本集团对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：
本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测
试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于
尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项
资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收
回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同
时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分
摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益
的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对
不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者
资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资
产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，
按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回.
23、长期待摊费用
长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下：
类别 摊销年限 备注
装修工程费 3-10年
计算机软件服务费 2-5年 按服务期摊销
其他 3年
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24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包
括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他
受益人等的福利，也属于职工薪酬。
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤
回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产，但变动均计入
当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其
确认为预计负债：
(1) 该义务是本集团承担的现时义务；
(2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币
时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数
的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
企业合并中取得的被购买方或有负债在初始确认时按照公允价值计量，在初始确认后，按照预计负债确认的金额，和初始确
认金额扣除收入确认原则确定的累计摊销额后的余额，以两者之中的较高者进行后续计量。
26、股份支付
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本集团为获取服务以股份或
其他权益工具作为对价进行结算的交易。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照公
允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资
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产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最
佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公
允价值为授予日的市场价格。限制性股票的公允价值为授予日的市场价格减去授予价格，参见附注十一。
在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资本公积。可行权日之前，
于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部分以及本集团对最终可行权的权益
工具数量的最佳估计。
对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。股份支付协议中规定了市场条件
或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有其他业绩条件和服务期限条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，增加所授予权益工具公允价
值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足
非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工
具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对
所授予的替代权益工具进行处理。
以现金结算的股份支付，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始按照授予日的公允
价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相
应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承
担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结
算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确认。
销售商品收入
本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有
效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。销售商品收入金额，按照从购货方已收或应
收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具
有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。
利息收入
按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。
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租赁收入
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认，或有租金在实际发生时计入当期损益。
29、政府补助
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政
府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须
具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作
为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期
间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入损益(但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益)，相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁
损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入
账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东权益的交易或者事项相关的计入
股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。
本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。
本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规
定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得
税。
各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：
(1)应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差
异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可
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抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确
认由此产生的递延所得税资产，除非：
(1)可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所
得额或可抵扣亏损。
(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：
暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的
适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，
在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得
税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不
同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以
净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
作为经营租赁承租人
经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损
益。
作为经营租赁出租人
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
32、其他重要的会计政策和会计估计
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披
露，以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负
债的账面金额进行重大调整。
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判断
在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：
开发支出
本集团根据研发进度和准则要求的5项资本化条件确认研究阶段和开发阶段，对于研究阶段发生的费用全部计入当期损益；
对达到资本化时点发生开发支出资本化。
估计的不确定性
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金
额重大调整。
商誉减值
本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对
未来现金流量的现值进行预计时，本集团需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定
未来现金流量的现值。
开发支出
确定资本化的金额时，管理层需对有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间做出估计。
股份支付
在资产负债表日确定预计可行权权益工具数量时，管理层对未来可行权职工人数以及行权条件是否达成做出最佳估计。
递延所得税资产
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需
要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产
的金额。
坏账准备
当出现明显证据使得应收款项的回收性出现疑问时，本集团会对应收款项提取坏账准备。由于管理层在考虑坏账准备时需要
做出假设，并对历史回款情况，账龄，债务人的财务状况和整体经济环境进行判断，因此坏账准备的计算具有不确定性。虽
然没有理由相信对于计算应收款项的减值时所依据的估计和假设未来会出现重大变化，但当未来的实际结果和预期与原先的
估计不同时，应收款项的账面价值和坏账损失将会发生变化。
存货跌价准备
存货跌价准备是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货跌价要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目
的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响
存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
回购股份
回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行(含再融资)、回购、出售或注销自身权益
工具，作为权益的变动处理。
利润分配
本集团的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
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安全生产费
按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行
处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生地指出，于达到预定可使用状态时确认固定资
产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。
公允价值计量
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团
以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市
场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的交易
市场。
本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于
最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观
察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所
属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值
计量层次之间发生转换。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
根据《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15 号）
要求，资产负债表中，将“应收票据”和“应收账款”归并至新增的“应收票据及应收
账款”项目，将“应收利息”归并至“其他应收款”项目，将“工程物资”归并至“在建
财务报表列报方式变更 工程”项目，将“应付票据”和“应付账款”归并至新增的“应付票据及应付账款”项
目；在利润表中，增设“研发费用”项目列报研究与开发过程中发生的费用化支出，
“财务费用”项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目；本集团相应追溯调整
了比较数据。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。
根据财政部《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，编制现金
流量表时，将原作为投资活动的现金流量，变更作为经营活动的现金流量。本集
与资产相关的政府补助的现
团相应追溯调整了比较数据。该会计政策变更减少了合并及公司现金流量表中投
金流量列报项目变更
资活动产生的现金流量净额并以相同金额增加了经营活动现金产生的现金流量
净额，但对现金和现金等价物净增加额无影响。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（2）重要会计估计变更
√ 适用 □ 不适用
会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注
新宙邦第四届董事会第七次
参见以下说明 2018 年 01 月 01 日
会议表决通过
1、会计估计变更原因
a、目前公司合并范围内主体之间应收项目发生坏帐的风险较低；且单体报表计提，合并层面需要抵销，增加核算的复杂性。
b、公司应收履约保证金是基于合同执行发生的特定性质的应收项，在合同正常履约情形下一般不存在较大信用风险。
c、拟对公司合并范围内法人主体之间应收项目和应收履约保证金的坏帐准备计提进行变更，拟定变更日期为自2018年1月1
日起。
2、变更前采取的会计估计
按帐龄分析组合法计提坏帐准备,具体见附件表格部分.
3、变更后采用的会计估计
（1）合并范围内主体之间在单体公司持续经营期间且未出现资不抵债的情形下不计提坏帐准备。当负债主体出现中止经营
或资不抵债时，债权方应
该根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其帐面价值的差额进行计提。
（2）公司应收履约保证金在合同正常履行期间不计提坏帐准备，当合同执行出现异常时，应根据应收保证金预计未来现金
流量的现值低于其帐面价值的差额进行计提。
4、本次会计估计变更处理
上述会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整。
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
销售货物、应税劳务收入和应税服务收
增值税 17%、16%、11%、、10%、6%
入
城市维护建设税 实缴流转税税额 7%、5%、1%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加(含地方) 实缴流转税税额 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
深圳新宙邦科技股份有限公司（母公司） 15%
新宙邦（香港）有限公司 0%
惠州市宙邦化工有限公司 15%
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
南通新宙邦电子材料有限公司 15%
南通托普电子材料有限公司 25%
张家港瀚康化工有限公司 15%
淮安瀚康新材料有限公司 25%
三明市海斯福化工有限责任公司 15%
海斯福化工（上海）有限公司 20%
湖南博氟新材料科技有限公司 25%
诺莱特电池材料（苏州）有限公司 25%
Capchem Poland sp.z o.o. 19%
荆门新宙邦新材料有限公司 25%
湖南福邦新材料有限公司 25%
福建海德福新材料有限公司 25%
2、税收优惠
本集团子公司张家港瀚康化工有限公司于2016年11月30日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、
江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(高新技术企业证书编号为GR201632000627，有效期三年）。根据2007
年3月16日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收
企业所得税。
本集团子公司三明市海斯福化工有限责任公司于2016年12月1日取得了福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税
务局、福建省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201635000134，有效期三年)。根据2007年3月
16日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所
得税。
本集团子公司惠州市宙邦化工有限公司于2016年11月30日取得了广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、
广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201644001129，有效期三年)。根据2007年3月16日颁
布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得税。
于2018年11月30日高新技术企业认定管理工作网公示了江苏省2018年第三批高新技术企业名单，名单包含本集团子公司淮
安瀚康化工有限公司，公示期结束日，税务局未收到关于子公司淮安瀚康化工有限公司的负面反馈。根据2007年3月16日
颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得税。
本公司之子公司海斯福化工(上海)有限公司在2018年满足小型微利企业规定。根据《财政部 税务总局关于扩大小型微利
企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2018〕77号），自2018年1月1日至2020年12月31日，对年应纳税所得额低于100
万元（含100万元）的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
本集团子公司南通新宙邦电子材料有限公司于2017年11月17日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务
局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201732000611，有效期三年)。根据2007年3月16
日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得
税。
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
根据香港税务“属地”原则及《香港税务条例》及其他相关法律规定，只有产生或取自香港的收入才须缴纳利得税 (Profits
tax)，根据《部门解释与实施指南一第21号》，合同的签署、执行与公司运作均是确定利得税来源地重要因素。由于本集
团子公司新宙邦(香港)有限公司的收入非产生或取自香港，公司无需就此利得缴纳利得税。
根据波兰《法人所得税法》及其他相关法律规定，所有的法人和具有法人资格的组织（合伙企业除外）都要缴纳企业所得
税。自2004年起，波兰法人所得税税率为19%。本集团子公司Capchem Poland sp.z o.o.按19%缴纳企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 47,283.04 25,493.12
银行存款 452,186,642.13 305,107,621.49
其他货币资金 3,612,206.40 8,768,739.00
合计 455,846,131.57 313,901,853.61
其中：存放在境外的款项总额 26,191,494.17 19,016,949.26
其他说明
其中，受限制的货币资金明细如下：
2018年银行承兑汇票保证金3,612,206.40元，2017年银行承兑汇票保证金8,768,739.00元。
于2018年12月31日，本集团存放于境外的货币资金为人民币26,191,494.17元(2017年12月31日：人民币19,016,949.26元)。
银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分为7天至45天不等，依本集团的现金需求而定，
并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 29,000,000.00
其中：债务工具投资 29,000,000.00
合计 29,000,000.00
其他说明：
125
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3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据及应收账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收票据 558,652,023.31 420,069,949.02
应收账款 806,498,610.31 651,391,540.94
合计 1,365,150,633.62 1,071,461,489.96
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 541,974,852.31 382,935,053.05
商业承兑票据 16,677,171.00 37,134,895.97
合计 558,652,023.31 420,069,949.02
2)期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 85,803,220.77 44,780,620.60
合计 85,803,220.77 44,780,620.60
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
类别 期末余额 期初余额
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
15,071,0 4,007,43 11,063,64
独计提坏账准备的 1.76% 26.59% 0.00
73.22 1.78 1.44
应收账款
按信用风险特征组
836,146, 43,347,7 792,798,7 686,115 34,724,40 651,390,61
合计提坏账准备的 97.92% 5.18% 99.84% 5.06%
542.68 71.19 71.49 ,024.18 9.36 4.82
应收账款
单项金额不重大但
2,695,96 59,767.1 2,636,197 1,128,6 1,127,737
单独计提坏账准备 0.32% 2.22% 0.16% 99.92% 926.12
4.55 7 .38 63.38 .26
的应收账款
853,913, 47,414,9 806,498,6 687,243 35,852,14 651,391,54
合计 100.00% 5.55% 100.00% 5.22%
580.45 70.14 10.31 ,687.56 6.62 0.94
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
客户 A 9,254,903.00 1,850,980.60 20.00% 风险评估
客户 B 2,465,600.00 493,120.00 20.00% 风险评估
客户 C 2,109,048.80 421,809.76 20.00% 风险评估
客户 D 1,241,521.42 1,241,521.42 100.00% 风险评估
合计 15,071,073.22 4,007,431.78 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 807,185,055.21 40,359,252.76 5.00%
1至2年 28,176,350.64 2,817,635.06 10.00%
2至3年 745,616.83 149,123.37 20.00%
3至4年 35,520.00 17,760.00 50.00%
5 年以上 4,000.00 4,000.00 100.00%
合计 836,146,542.68 43,347,771.19 5.18%
确定该组合依据的说明：
127
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 15,956,970.04 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,121,903.36 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
应收账款核销 1,273,809.00
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
深圳市中韬电池有
应收货款 884,606.25 客户破产清算 否
限公司
合计 -- 884,606.25 -- -- --
应收账款核销说明：
2018年实际核销的应收账款为人民币1,273,809.00元(2017年：人民币2,306,040.92元)。主要系核销2017年计提的深圳市中韬
电池有限公司坏账准备人民币884,606.25元。该笔款项系应收深圳市中韬电池有限公司货款，2018年该公司向深圳市中级人
民法院提出破产申请，后经债务重组退回部分货物抵销货款，经本公司相关领导批准，对该笔坏账准备全额核销。
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
2018年
期末余额 占总额比例 账龄 坏账准备
第一名 58,176,947.46 6.81% 一年以内 2,908,847.37
第二名 57,537,157.90 6.74% 一年以内 2,876,857.90
第三名 43,886,980.73 5.14% 一年以内 2,194,349.04
第四名 33,383,228.90 3.91% 一年以内 1,669,161.45
第五名 29,426,642.39 3.45% 一年以内 1,471,332.12
222,410,957.38 26.05% 11,120,547.88
2017年
期末余额 占总额比例 账龄 坏账准备
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第一名 60,178,934.60 8.68% 一年以内 3,008,946.73
第二名 41,285,020.85 5.96% 一年以内 2,064,251.04
第三名 25,091,328.00 3.62% 一年以内 1,254,566.40
第四名 19,298,026.88 2.78% 一年以内 964,901.34
第五名 18,782,000.00 2.71% 一年以内 939,100.00
164,635,310.33 23.75% 8,231,765.51
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 19,057,888.30 99.43% 18,362,905.48 99.85%
1至2年 108,831.39 0.57% 28,340.00 0.15%
合计 19,166,719.69 -- 18,391,245.48 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
2018年
期末余额 占总额比例 性质 账龄
第一名 2,503,762.03 13.06% 预付材料款 一年以内
第二名 1,511,982.60 7.89% 预付材料款 一年以内
第三名 1,320,000.00 6.89% 预付材料款 一年以内
第四名 1,200,000.00 6.26% 预付电费 一年以内
第五名 1,000,000.00 5.22% 预付材料款 一年以内
7,535,744.63 39.32%
2017年
期末余额 占总额比例 性质 账龄
第一名 3,668,575.26 19.95% 预付材料款 一年以内
第二名 2,327,038.11 12.65% 预付材料款 一年以内
第三名 1,200,000.00 6.52% 预付电费 一年以内
第四名 860,000.00 4.68% 预付蒸汽费 一年以内
第五名 822,729.97 4.47% 预付关税 一年以内
8,878,343.34 48.27%
129
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明：
6、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 0.00 385,331.62
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 9,666,628.05 4,221,190.82
合计 9,666,628.05 4,606,522.44
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 0.00 385,331.62
合计 0.00 385,331.62
2)重要逾期利息
单位： 元
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
130
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
5,538,40 5,538,400
独计提坏账准备的 55.06% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
0.00 .00
其他应收款
按信用风险特征组
2,941,17 308,639. 2,632,538 5,240,3 1,019,207 4,221,190.8
合计提坏账准备的 29.24% 10.49% 100.00% 19.45%
7.94 21 .73 97.99 .17 2
其他应收款
单项金额不重大但
1,579,41 83,724.6 1,495,689
单独计提坏账准备 15.70% 5.3% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
4.01 9 .32
的其他应收款
10,058,9 392,363. 9,666,628 5,240,3 1,019,207 4,221,190.8
合计 100.00% 3.90% 100.00% 19.45%
91.95 90 .05 97.99 .17 2
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
根据新宙邦第四届董事
会第七次会议表决通
A 5,538,400.00 0.00 0.00%
过，对于履约保证金不
再单独进行减值
合计 5,538,400.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 2,243,417.73 112,170.89 5.00%
1至2年 169,271.17 16,927.12 10.00%
2至3年 341,277.72 68,255.54 20.00%
3至4年 151,851.32 75,925.66 50.00%
4至5年 0.00 0.00 50.00%
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5 年以上 35,360.00 35,360.00 100.00%
合计 2,941,177.94 308,639.21 19.45%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 89,961.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 716,812.90 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
3)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 6,534,980.45 3,082,395.00
押金 1,239,722.59 1,058,067.19
备用金 7,982.78 24,562.07
员工借款 699,429.00 154,651.64
代收代付款 748,295.08
其他 828,582.05 920,722.09
合计 10,058,991.95 5,240,397.99
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名 保证金 3,000,000.00 一年以内 29.82%
第二名 保证金 1,538,400.00 一年以内 15.29% 76,920.00
132
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第三名 保证金 1,000,000.00 四至五年 9.94%
第四名 员工借款 500,000.00 一年以内 4.97% 25,000.00
第五名 保证金 388,195.00 二至三年 3.86%
合计 -- 6,426,595.00 -- 63.88% 101,920.00
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 166,179,794.00 2,315,447.40 163,864,346.60 130,292,171.63 563,495.68 129,728,675.95
在产品 12,555,327.10 712,972.97 11,842,354.13 9,298,081.71 327,453.68 8,970,628.03
库存商品 111,678,261.54 7,287,439.26 104,390,822.28 95,575,628.80 6,150,455.91 89,425,172.89
周转材料 465,653.73 465,653.73 600,238.72 600,238.72
自制半成品 12,087,179.60 12,087,179.60 8,367,068.78 8,367,068.78
发出商品 16,172,597.95 16,172,597.95 19,840,603.22 19,840,603.22
在途物资 9,524,839.44 9,524,839.44 6,851,079.33 6,851,079.33
委托加工物资 10,305,432.50 10,305,432.50 14,047,424.22 5,732.85 14,041,691.37
备品备件 110,158.41 110,158.41
合计 339,079,244.27 10,315,859.63 328,763,384.64 284,872,296.41 7,047,138.12 277,825,158.29
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
133
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公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 563,495.68 3,752,319.19 2,000,367.47 2,315,447.40
在产品 327,453.68 385,519.29 712,972.97
库存商品 6,150,455.91 4,744,495.67 3,607,512.32 7,287,439.26
委托加工物资 5,732.85 5,732.85
合计 7,047,138.12 8,882,334.15 5,613,612.64 10,315,859.63
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
8、持有待售资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
9、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税期末留抵税额 19,824,431.78 26,008,404.80
待认证进项税额 15,843,171.63 3,495,984.18
134
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待摊费用 3,729,698.06 4,371,275.71
预缴企业所得税 1,132,915.56 0.00
银行理财产品 0.00 68,458,550.00
其他 344,788.26 456,867.00
合计 40,875,005.29 102,791,081.69
其他说明：
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 64,622,000.00 64,622,000.00 64,622,000.00 64,622,000.00
按成本计量的 64,622,000.00 64,622,000.00
合计 64,622,000.00 64,622,000.00 64,622,000.00 64,622,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
本期现金
被投资单位 本期增 本期减 单位持股
期初 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
加 少 比例
江苏天奈科
技股份有限 44,622,000.00 44,622,000.00 4.07%
公司
深圳市鹏鼎
创盈金融信
20,000,000.00 20,000,000.00 2.68%
息服务股份
有限公司
合计 64,622,000.00 64,622,000.00 --
135
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（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
13、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
136
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14、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
其
他
综
被投资单 宣告发放 减值准备
期初余额 追加投 减少 权益法下确认 合 其他权益 计提减值 期末余额
位 现金股利 其他 期末余额
资 投资 的投资损益 收 变动 准备
或利润
益
调
整
一、合营企业
二、联营企业
福建永晶
17,999,9 2,543,836 149,321,6
科技有限 110,741,937.37 18,035,899.55
80.00 .93 53.85
公司
深圳市盈
5,460,00 5,460,000
石科技有 0.00 0.00 0.00
0.00 .00
限公司
23,459,9 2,543,836 154,781,6
小计 110,741,937.37 18,035,899.55
80.00 .93 53.85
23,459,9 2,543,836 154,781,6
合计 110,741,937.37 18,035,899.55
80.00 .93 53.85
其他说明
15、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
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16、固定资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 806,053,297.85 671,365,598.84
合计 806,053,297.85 671,365,598.84
（1）固定资产情况
单位： 元
房屋及建筑
项目 机器设备 办公设备 仪表仪器 运输工具 电子设备 其他设备 合计
物
一、账面原
值：
1.期初余 380,819,471. 479,968,145. 13,070,502.3 33,406,427.3 13,784,443.6 16,364,073.7 18,488,132.7 955,901,196.
额 53 08 8 9 0 3 6 47
2.本期增
加金额
（1）购 32,084,484.8
7,826,403.23 8,970,748.86 434,311.37 9,427,494.32 1,838,177.29 1,461,750.85 2,125,598.95
置 7
（2）在 84,880,322.1 104,325,916. 197,508,019.
222,414.71 5,571,279.59 576,346.90 1,382,643.64 549,096.81
建工程转入 0 04 79
（3）企
业合并增加
3.本期减
少金额
（1）处 10,895,887.5 19,322,927.2
3,534,773.10 188,780.87 3,205,459.04 468,285.17 992,950.85 36,790.69
置或报废 0 2
4.期末余 469,991,423. 582,368,922. 13,538,447.5 45,199,742.2 15,730,682.6 18,215,517.3 21,126,037.8 1,166,170,77
额 76 48 9 6 2 7 3 3.91
二、累计折旧
1.期初余 60,504,860.8 158,281,740. 14,012,490.4 11,779,023.5 270,294,925.
9,751,917.50 8,094,253.76 7,870,639.10
额 4 49 6 6 71
2.本期增
加金额
（1）计 19,785,793.3 51,928,486.8 88,148,325.2
1,534,882.07 6,792,111.30 1,900,064.88 2,182,362.18 4,024,624.63
提 0 4 0
138
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3.本期减
少金额
（1）处 11,646,284.1
499,402.87 7,956,628.25 171,678.95 1,630,119.88 406,673.90 949,391.00 32,389.26
置或报废 1
4.期末余 79,791,251.2 202,253,599. 11,115,120.6 19,174,481.8 13,011,994.7 11,862,874.4 346,796,966.
9,587,644.74
额 7 08 2 8 4 7 80
三、减值准备
1.期初余 14,222,599.9 14,240,671.9
0.00 0.00 14,833.19 2,115.85 891.83 231.09
额 6 2
2.本期增
加金额
（1）计
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
提
3.本期减
少金额
（1）处
0.00 907,605.73 0.00 11,434.01 0.00 891.83 231.09 920,162.66
置或报废
4.期末余 13,314,994.2 13,320,509.2
0.00 0.00 3,399.18 2,115.85 0.00 0.00
额 3 6
四、账面价值
1.期末账 390,200,172. 366,800,329. 26,021,861.2 806,053,297.
2,423,326.97 6,140,922.03 5,203,522.63 9,263,163.36
面价值 49 17 0 85
2.期初账 320,314,610. 307,463,804. 19,379,103.7 10,617,262.5 671,365,598.
3,318,584.88 5,688,073.99 4,584,158.34
面价值 69 63 4 7 84
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
139
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（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
2018 年 9 月 30 日转固，截止 2018 年 12
惠州二期工程项目 69,456,432.58
月 31 日产权证书正在办理中
其他说明
（6）固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
17、在建工程
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
在建工程 296,189,902.61 276,730,596.36
工程物资 29,155,039.70 6,156,222.20
合计 325,344,942.31 282,886,818.56
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
总部办公大楼 141,404,217.95 141,404,217.95 124,415,094.34 124,415,094.34
惠州宙邦新型电子化学品二
76,767,959.92 76,767,959.92 116,887,473.48 116,887,473.48
期项目
高端氟精细化学品项目建设
45,187,666.28 45,187,666.28 6,451,910.18 6,451,910.18
工程
锂电 1.5 万吨扩建项目及安装
12,155,947.66 12,155,947.66 2,678,371.20 2,678,371.20
项目
140
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惠州三期项目 7,418,346.87 7,418,346.87 2,747,765.55 2,747,765.55
氟材料化学剂工程 3,512,143.79 3,512,143.79
CRM 管理系统建设项目 894,976.64 894,976.64 801,108.71 801,108.71
锂电池及超级电容器新型添
18,991,660.65 18,991,660.65
加剂(郴 84 项目)
其他项目 8,848,643.50 8,848,643.50 3,757,212.25 3,757,212.25
合计 296,189,902.61 296,189,902.61 276,730,596.36 276,730,596.36
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
惠州宙
邦新型
260,000, 116,887, 122,908, -162,862 -165,596 76,767,9 募股资
电子化 99.23% 95.00%
000.00 473.48 224.18 ,141.11 .63 59.92 金
学品二
期项目
海德福
氟材料 753,000, 3,512,14 3,512,14
0.00 0.47% 1.00% 其他
化学剂 000.00 3.79 3.79
工程
高端氟
精细化
203,000, 6,451,91 39,427,9 -692,200 45,187,6
学品项 22.60% 70.00% 其他
000.00 0.18 56.24 .14 66.28
目建设
工程
总部办 150,000, 124,415, 19,614,7 -2,625,6 141,404,
94.27% 98.00% 其他
公大楼 000.00 094.34 74.18 50.57 217.95
惠州锂
10,000,0 2,678,37 9,477,57 12,155,9
电扩产 81.04% 90.00% 其他
00.00 1.20 6.46 47.66
项目
惠州三
250,000, 2,747,76 4,670,58 7,418,34
期项目 2.97% 3% 其他
000.00 5.55 1.32 6.87
建设
1,626,00 253,180, 199,611, -163,554 -2,791,2 286,446,
合计 -- -- --
0,000.00 614.75 256.17 ,341.25 47.20 282.47
141
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（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
（4）工程物资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
专用材料 5,779,567.58 5,779,567.58 5,365,111.95 5,365,111.95
专用设备 23,375,472.12 23,375,472.12 791,110.25 791,110.25
合计 29,155,039.70 29,155,039.70 6,156,222.20 6,156,222.20
其他说明：
18、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
19、油气资产
□ 适用 √ 不适用
20、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 计算机软件 商标权 合计
一、账面原值
1.期初余额 139,696,847.11 108,695,700.90 5,080,545.00 4,220,804.56 409,873.44 258,103,771.01
2.本期增加
142
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金额
（1）购置 40,395,600.00 283,450.77 320,533.43 40,999,584.20
（2）内部
4,660,261.15 4,660,261.15
研发
（3）企业
合并增加
3.本期减少金
额
（1）处置 26,415.09 26,415.09
4.期末余额 180,092,447.11 113,639,412.82 5,080,545.00 4,541,337.99 383,458.35 303,737,201.27
二、累计摊销
1.期初余额 15,659,050.45 29,914,886.88 2,417,288.06 2,195,769.98 190,406.13 50,377,401.50
2.本期增加
金额
（1）计提 4,309,949.06 11,424,689.74 526,476.24 740,462.18 28,448.33 17,030,025.55
3.本期减少
金额
（1）处置 11,740.04 11,740.04
4.期末余额 19,968,999.51 41,339,576.62 2,943,764.30 2,936,232.16 207,114.42 67,395,687.01
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面 160,123,447.60 72,299,836.20 2,136,780.70 1,605,105.83 176,343.93 236,341,514.26
143
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价值
2.期初账面
124,037,796.66 78,780,814.02 2,663,256.94 2,025,034.58 219,467.31 207,726,369.51
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 1.97%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
21、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
化学品研发 30,562,222.9 25,164,564.6 49,902,833.7
4,660,261.15 1,163,692.69
项目 7 4 7
其他说明
22、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
的事项 企业合并形成的 其他 处置 其他
南通新宙邦电子材料有限公
919,115.70 919,115.70
司
南通托普电子材料有限公司 9,374,937.57 9,374,937.57
张家港瀚康化工有限公司 21,345,130.41 21,345,130.41
三明市海斯福化工有限责任
376,796,523.63 376,796,523.63
公司
诺莱特电池材料（苏州）有限
3,986,889.58 1,659,933.54 2,326,956.04
公司
合计 412,422,596.89 1,659,933.54 410,762,663.35
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
144
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或形成商誉的事
项
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
本集团将商誉分摊至相关资产组进行减值测试。可收回金额采用资产组的预计未来现金流量的现值，根据管理层批准的5年
期的财务预算基础上的现金流量预测来确定。现金流量预测所用的税前折现率是16%(2017年：16%)。本集团对于超过该五
年以后的现金流量的估计增长率3%(2017年：3%)乃根据历史经验及对市场发展的预测推断得出。
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响
其他说明
1、非同一控制下合并形成商誉的计算过程：
（1）2008年3月深圳新宙邦科技股份有限公司收购南通宙邦高纯化学品有限公司20％的股权，收购价为人民币420万元，收
购后对南通宙邦持股比例增加致51%，从而实现非同一控制下合并南通宙邦。收购基准日南通宙邦可辨认净资产公允价值
3,280,884.30元，合并成本大于可辨认净资产公允价值份额的差额919,115.70元确认为商誉。2015年12月，南通宙邦被本公司
全资子公司南通新宙邦电子材料有限公司吸收合并，南通宙邦相关的资产组全部并入南通新宙邦电子材料有限公司。
（2）2014年5月深圳新宙邦科技股份有限公司收购南通托普电子材料有限公司60％的股权，收购价为人民币1,500万元，从
而实现非同一控制下合并南通托普。合并时取得的南通托普可辨认净资产公允价值份额为5,625,062.43元，合并成本大于可
辨认净资产公允价值份额的差额9,374,937.57元确认为商誉。
（3）2014年9月深圳新宙邦科技股份有限公司收购张家港瀚康化工有限公司76％的股权，收购价为人民币2,796.80万元，从
而实现非同一控制下合并瀚康化工。合并时取得的瀚康化工可辨认净资产公允价值份额为6,622,869.59元，合并成本大于可
辨认净资产公允价值份额的差额21,345,130.41元确认为商誉。
（4）2015年5月深圳新宙邦科技股份有限公司收购三明市海斯福化工有限责任公司100%的股权，收购价为人民币68,400万
元，从而实现非同一控制下合并海斯福。合并时取得的海斯福可辨认净资产公允价值份额为307,203,476.37元，合并成本大
于可辨认净资产公允价值份额的差额376,796,523.63元确认为商誉。
（5）本集团于2017年9月30日收购诺莱特电池材料(苏州)有限公司100%股权，交易对价为1美元（折合人民币约6.64元），
从而实现非同一控制下合并诺莱特。合并时（2017年9月30日）取得的诺莱特可辨认净资产公允价值份额为-3,986,882.94元，
形成商誉人民币3,986,889.58元。2018年4月交易对手巴斯夫中国豁免诺莱特公司部分还款义务（1，659，933.54元），作为
对诺莱特并购日可辨认净资产公允价值的调整，调减商誉1,659,933.54元 ,最终商誉变为2,326,956.04元。
23、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修工程费 25,963,196.81 9,165,132.93 5,322,448.71 36,682.34 29,769,198.69
计算机软件服务费 1,036,509.99 76,660.38 521,804.43 591,365.94
其他项目费 39,239.24 227,378.27 27,346.85 239,270.66
合计 27,038,946.04 9,469,171.58 5,871,599.99 36,682.34 30,599,835.29
其他说明
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24、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 69,002,044.20 10,398,899.67 41,424,571.37 8,892,880.00
内部交易未实现利润 13,132,546.31 1,969,881.96 11,861,392.83 1,779,208.93
可抵扣亏损 103,570,627.68 25,892,656.92 4,611,612.25 1,152,903.06
预提费用和应付职工薪
18,797,691.32 2,819,653.71 34,785,113.20 5,037,716.72
酬
固定资产累计折旧 3,595,649.76 539,347.46 1,658,145.87 248,721.88
限制性股票股权激励 59,683,497.11 9,047,641.89 33,511,382.07 5,108,920.91
递延收益-政府补助 8,770,892.01 1,315,633.81 8,011,029.91 1,201,654.49
合计 276,552,948.39 51,983,715.42 135,863,247.50 23,422,005.99
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
95,627,322.59 15,952,045.24 103,688,034.04 18,021,118.38
产评估增值
计提定期存款利息 0.00 385,331.62 57,799.74
固定资产累计折旧 12,387,672.53 1,858,150.88 9,438,225.18 1,415,733.78
合计 108,014,995.12 17,810,196.12 113,511,590.84 19,494,651.90
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 0.00 51,983,715.42 0.00 23,422,005.99
递延所得税负债 0.00 17,810,196.12 0.00 19,494,651.90
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（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 31,116,023.31 239,051,873.96
资产减值准备 2,441,658.73 16,734,592.46
合计 33,557,682.04 255,786,466.42
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2018 年 34,612,267.36
2019 年 100,935,059.03
2020 年 30,443,333.80 37,613,582.16
2021 年 65,890,965.41
2022 年
2023 年 672,689.51 -
-
合计 31,116,023.31 239,051,873.96 --
其他说明：
本集团无处置联营企业股权的计划，因此未对与联营企业投资相关的应纳税暂时性差异确认递延所得税负债。
25、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预付工程设备款 54,894,986.28 50,344,809.54
预付土地款 5,000,000.00
合计 59,894,986.28 50,344,809.54
其他说明：
26、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
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信用借款 330,000,000.00 304,904,496.00
进口押汇借款 19,299,460.95 25,914,219.10
合计 349,299,460.95 330,818,715.10
短期借款分类的说明：
于2018年12月31日，上述借款的年利率为2.500%-5.000%(2017年12月31日：2.374%-5.000%)。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
28、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
29、应付票据及应付账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付票据 266,948,523.01 211,500,084.98
应付账款 344,356,037.51 199,460,740.71
合计 611,304,560.52 410,960,825.69
（1）应付票据分类列示
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 7,650,000.00
银行承兑汇票 259,298,523.01 211,500,084.98
合计 266,948,523.01 211,500,084.98
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
148
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（2）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付材料款 277,840,338.18 195,158,321.80
其他 66,515,699.33 4,302,418.91
合计 344,356,037.51 199,460,740.71
（3）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
30、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收货款 3,645,170.32 2,260,836.40
合计 3,645,170.32 2,260,836.40
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
31、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
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一、短期薪酬 102,388,862.47 270,369,659.90 289,609,856.81 83,148,665.56
二、离职后福利-设定提
0.00 15,389,158.01 15,367,227.11 21,930.90
存计划
合计 102,388,862.47 285,758,817.91 304,977,083.92 83,170,596.46
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
62,934,287.51 241,882,056.46 222,346,956.41 82,469,387.56
补贴
2、职工福利费 369,193.23 13,417,936.10 13,237,240.16 549,889.17
3、社会保险费 6,956,120.34 6,944,716.27 11,404.07
其中：医疗保险费 5,461,749.58 5,451,586.48 10,163.10
工伤保险费 920,669.04 920,497.87 171.17
生育保险费 450,799.31 449,729.51 1,069.80
意外险 122,902.41 122,902.41 0.00
4、住房公积金 5,524,707.97 5,517,219.37 7,488.60
5、工会经费和职工教育
59,314.76 2,588,839.03 2,537,657.63 110,496.16
经费
其他短期薪酬 39,026,066.97 39,026,066.97
合计 102,388,862.47 270,369,659.90 289,609,856.81 83,148,665.56
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 0.00 14,961,567.52 14,940,171.52 21,396.00
2、失业保险费 427,590.49 427,055.59 534.90
合计 0.00 15,389,158.01 15,367,227.11 21,930.90
其他说明：
32、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 6,122,180.98 8,029,986.25
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企业所得税 6,568,302.43 13,601,565.27
个人所得税 1,893,586.22 742,909.75
城市维护建设税 510,393.46 572,935.16
教育费附加 518,085.58 541,001.97
房产税 1,385,914.06 578,074.02
城镇土地使用税 557,273.55 556,538.10
其他 511,085.00 316,274.34
合计 18,066,821.28 24,939,284.86
其他说明：
33、其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付利息 678,388.18 767,412.53
其他应付款 170,282,570.72 261,353,464.11
合计 170,960,958.90 262,120,876.64
（1）应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 678,388.18
合计 678,388.18 767,412.53
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
151
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质保金 1,872,389.68 2,086,391.45
押金及保证金 2,284,514.65 1,210,200.00
运输费 4,611,323.44 131,618.67
应付往来借款 729,179.36
限制性回购义务 93,385,035.60 166,520,486.00
应付工程设备款 59,548,893.84 84,369,245.84
其他往来款 8,580,413.51 6,306,342.79
合计 170,282,570.72 261,353,464.11
2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
34、持有待售负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
35、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 19,400,000.00
合计 19,400,000.00
其他说明：
36、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
运杂费 9,313,491.21 7,441,000.70
环保费 5,766,412.85 2,693,982.26
技术服务费 5,563,492.64 4,427,978.02
预提出口增值税进项转出 4,011,611.35 2,196,852.58
152
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修理费 3,875,657.72 3,891,993.01
安装费 3,549,076.73
租金 2,319,733.07 499,999.97
水电气费 2,262,861.38 1,273,293.34
其他预提费用 5,134,476.72 6,144,647.19
合计 41,796,813.67 28,569,747.07
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
37、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 58,200,000.00
信用借款 100,000,000.00
合计 158,200,000.00
长期借款分类的说明：
1.质押借款5,820万系收购诺莱特电池材料（苏州）有限公司100%股权所做的项目并购贷。
2.信用借款10,000万系海斯福三期项目建设取得专门借款。
其他说明，包括利率区间：
于2018年12月31日，上述借款的年利率为3%-5.9375%（2017年12月31日：无）。
38、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
153
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（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
39、长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
40、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
三、其他长期福利 2,110,293.50 1,558,783.00
合计 2,110,293.50 1,558,783.00
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
154
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单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
根据本集团《高级管理人员与骨干员工薪酬管理制度》，本集团对于高级管理人员及骨干员工的10%的绩效年薪作为任期风
险保证金。任期风险保证金的50%在任期届满后支付，剩余50%在任期满2年后没有违反集团保密制度时支付。
41、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
42、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 58,770,623.15 33,985,000.00 6,678,114.78 86,077,508.37
合计 58,770,623.15 33,985,000.00 6,678,114.78 86,077,508.37 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补 本期计入营业 本期计入其他 本期冲减成 其他 与资产相关/
负债项目 期初余额 期末余额
助金额 外收入金额 收益金额 本费用金额 变动 与收益相关
高世代面板
用铜钼蚀刻
30,000,000.00 30,000,000.00 与资产相关
液升级改造
项目
锂离子动力
电池电解液
关键材料的 20,000,000.00 20,000,000.00 与资产相关
研发和产业
化
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工信部 2016
年工业强基 10,070,000.00 175,216.67 9,894,783.33 与资产相关
工程
重 2017015.4
高镍正极/硅
碳负极板动
4,777,927.00 295,475.40 4,482,451.60 与资产相关
力电池电解
液关键技术
研发
深圳市坪山
区财政局
2017 年科技 3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关
创新专项资
金
长寿命可靠
新型高压溶
2,325,000.00 375,000.00 2,700,000.00 与资产相关
质及电解液
的研发
南通新宙邦
电子材料有
2,689,029.91 256,244.28 2,432,785.63 与资产相关
限公司基本
配套补贴
其他 15,908,666.24 3,610,000.00 5,951,178.43 13,567,487.81 与资产相关
合计 58,770,623.15 33,985,000.00 6,678,114.78 86,077,508.37
其他说明：
43、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 379,520,368.00 -90,000.00 -90,000.00 379,430,368.00
其他说明：
本公司于2018年5月11日注销已经离职人员尚未解除限售的部分限制性股票90,000股
156
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45、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
46、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,142,754,318.92 43,053,135.58 1,281,150.00 1,184,526,304.50
其他资本公积 51,972,378.55 44,516,496.94 44,475,014.62 52,013,860.87
合计 1,194,726,697.47 87,569,632.52 45,756,164.62 1,236,540,165.37
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年度股本溢价增加的金额人民币43,053,135.58元为首次授予的限制性股票于2018年1月22日正式解除限售的4,157,440股计
入股东权益的累计金额。
本年度股本溢价减少的金额人民币1,281,150.00元为注销的已经离职人员尚未解除限售的部分限制性股票90,000股对应的溢
价部分。
本年度其他资本公积增加系以权益结算的股权激励所确认的股份支付费用人民币41,972,660.01元，以及联营公司福建永晶科
技有限公司实施以权益结算的股份支付导致本集团持股比例由25%稀释至23.93%引起其他资本公积变动的金额人民币
2,543,836.93元。
本年度其他资本公积减少系本年本公司及衡阳爱立孚新能源合伙企业（有限合伙）对湖南博氟新材料科技有限公司不同比例
增资导致本公司持股比例由53%增加至59%引起其他资本公积变动的金额人民币1,421,879.04元。
47、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票 167,646,650.00 1,039,360.00 66,022,977.10 102,663,032.90
合计 167,646,650.00 1,039,360.00 66,022,977.10 102,663,032.90
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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本公司向员工发行限制性股票实施股权激励，就相关限制性股票的回购义务作收购库存股处理，同时确认负债。详见附注十
三、股份支付。
48、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、将重分类进损益的其他综合收 177,971.5
-431,027.64 608,999.16 608,999.16
益 2
177,971.5
外币财务报表折算差额 -431,027.64 608,999.16 608,999.16
2
177,971.5
其他综合收益合计 -431,027.64 608,999.16 608,999.16
2
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
49、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 2,553,696.70 18,512,187.09 17,910,462.95 3,155,420.84
合计 2,553,696.70 18,512,187.09 17,910,462.95 3,155,420.84
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
专项储备情况说明：
由于本集团生产过程中涉及危险化学品，属于危险品生产与储存企业，根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》 (财
企2012]16号)的规定，危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式提取安全生产费。
提取标准为：(1)营业收入不超过人民币1000万元的，按照4%提取；(2)营业收入超过人民币1000万元至1亿元的部分，按照
2%提取;(3)营业收入超过人民币1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；(4)营业收入超过人民币10亿元的部分，按照0.2%提
取。
50、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 111,808,668.23 5,989,863.88 117,798,532.11
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合计 111,808,668.23 5,989,863.88 117,798,532.11
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%
以上的，可不再提取。
51、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整后期初未分配利润 898,216,790.00 730,962,174.84
加：本期归属于母公司所有者的净利润 320,050,708.63 280,053,787.34
减：提取法定盈余公积 5,989,863.88 18,327,484.18
应付普通股股利 74,439,841.60 94,471,688.00
应付限制性股票股利 1,313,228.70
期末未分配利润 1,136,524,564.45 898,216,790.00
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
52、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,131,484,923.81 1,419,095,013.42 1,777,619,476.49 1,157,900,241.89
其他业务 33,321,057.01 5,458,036.44 38,007,315.31 12,921,133.58
合计 2,164,805,980.82 1,424,553,049.86 1,815,626,791.80 1,170,821,375.47
53、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 5,017,349.29 5,836,119.31
教育费附加 5,209,101.69 4,833,067.05
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房产税 3,228,869.39 2,667,885.09
土地使用税 963,291.62 864,005.23
车船使用税 18,005.00 22,203.56
印花税 1,604,600.30 1,260,381.31
其他 613,625.33 628,952.21
合计 16,654,842.62 16,112,613.76
其他说明：
54、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
运输费 44,339,680.34 29,486,313.46
工资、福利、社保费 25,424,914.94 16,939,084.06
股权激励费 8,503,711.13 10,856,100.96
差旅招待费 6,754,267.70 5,586,350.88
办公费 4,756,359.62 2,974,973.23
广告、展览费 1,500,900.92 472,488.49
代理费 2,288,098.72 5,695,099.87
包装费 2,246,758.87 1,760,044.04
报关费 554,100.38 415,479.68
折旧费 486,329.32 372,411.90
其他 3,097,605.02 1,240,590.94
合计 99,952,726.96 75,798,937.51
其他说明：
55、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及奖金 64,065,725.22 39,962,804.43
折旧、摊销费 36,535,903.24 29,094,381.89
股权激励费 14,507,716.75 15,483,422.68
中介服务费 7,295,508.37 5,592,536.63
车辆使用费 4,425,838.55 3,019,999.03
修理费 3,874,076.03 3,141,831.62
160
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业务应酬费 3,747,130.92 3,832,774.99
办公费 3,006,616.21 2,846,900.81
租赁费 2,762,720.26 3,033,849.88
差旅费 2,353,372.73 1,793,359.44
环保费 1,497,580.27 1,129,083.90
财产保险 944,489.47 695,109.96
检测费 882,110.24 570,281.97
水电费 825,862.68 723,735.61
业绩奖励 314,085.40 104,484.00
其他 6,593,044.99 5,444,365.45
合计 153,631,781.33 116,468,922.29
其他说明：
56、研发费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 62,372,162.07 38,957,988.32
机物料消耗 37,972,239.31 33,465,164.59
股权激励费用 14,075,597.54 16,565,211.89
折旧摊销费 12,303,439.82 8,428,586.13
技术服务费 11,118,366.14 3,682,513.00
动力 1,059,188.05 765,556.93
其他 6,579,526.83 4,062,053.49
合计 145,480,519.76 105,927,074.35
其他说明：
57、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 18,941,316.66 8,203,673.44
减：利息收入 2,033,953.45 5,983,492.65
汇兑损益 -1,741,640.15 14,155,576.95
其他 1,827,356.89 1,444,809.10
合计 16,981,729.96 17,820,566.84
161
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其他说明：
58、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 12,208,215.50 9,354,390.96
二、存货跌价损失 3,480,563.96 4,870,261.61
七、固定资产减值损失 842,584.10
合计 15,688,779.46 15,067,236.67
其他说明：
59、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
张家港瀚康技术开发费 1,273,000.00
坪山区 2017 年度企业快速增长奖励 4,734,380.00
深圳市重点工业企业扩产增效奖励资助 3,000,000.00
提质增效奖励补助 2,570,000.00
深圳市科技创新委员会 2017 年企业研究
2,246,687.10
开发资助计划第二批资助经费
全氟烯醚项目补助 1,700,000.00
坪山区财政局 2018 年第二批科技创新专
1,216,000.00
项资金
明溪经济开发区管理委员会天然气补帖
1,032,500.00 708,336.00
款
科技小巨人研发费用 1,015,000.00 425,000.00
深圳市市场和质量监督管理委员会市长
1,000,000.00
质量奖提名奖 100 万
坪山新区发展和财政局第四届坪山新区
800,000.00
质量奖
深圳市中小企业服务署 2017 年专项资金
750,000.00
企业信息化项目资助经费
大亚湾财政局 2016 年度企业研发专项补
745,300.00
助资金
大亚湾财政局发放 2016 年度科技发展专
678,600.00
项资金
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南通开发区管委会专项资金 600,000.00
其他项目 6,640,506.59 5,336,249.11
合计 28,753,408.09 12,209,740.79
60、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 18,035,899.55 12,741,937.37
银行理财产品投资收益 1,721,811.78 4,488,183.94
合计 19,757,711.33 17,230,121.31
其他说明：
61、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
其他说明：
62、资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得 87,530.62 92,451.76
固定资产处置损失 -853,683.84 -812,128.16
63、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
保险赔偿 539,575.77 539,575.77
债务豁免 472,687.91 472,687.91
坏账转回 90,000.07 90,000.07
赞助费用 76,000.00 699,776.14 76,000.00
罚款收入 30,398.31 30,398.31
其他 360,583.31 569,785.47 747,692.22
合计 1,569,245.37 1,269,561.61 1,569,245.37
163
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计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
其他说明：
64、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
对外捐赠 2,246,200.00 207,500.00 2,246,200.00
固定资产报废净损失 332,919.02 332,919.02
罚款支出 372,382.94 372,382.94
其他 103,835.09 62,599.68 103,835.09
合计 3,055,337.05 270,099.68 3,055,337.05
其他说明：
65、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 38,992,467.52 50,029,097.23
递延所得税费用 -30,246,165.21 -9,231,910.83
合计 8,746,302.31 40,797,186.40
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 338,121,425.39
按法定/适用税率计算的所得税费用 50,718,213.81
子公司适用不同税率的影响 3,187,009.84
调整以前期间所得税的影响 2,890,036.99
非应税收入的影响 -2,719,529.95
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 944,734.89
164
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使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -32,237,506.53
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
435,375.72
损的影响
税率变动对期初递延所得税余额的影响 136,192.96
研发费用加计扣除的影响 -14,608,225.41
所得税费用 8,746,302.31
其他说明
66、其他综合收益
详见附注四十八。
67、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 56,060,293.31 23,234,129.24
往来款 1,056,677.21 2,365,975.32
利息收入 2,035,690.64 1,979,747.65
合计 59,152,661.16 27,579,852.21
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
经营性费用支出 113,276,940.83 143,383,578.79
往来款 1,300,324.65
合计 113,276,940.83 144,683,903.44
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
取得子公司收到的现金 1,157,443.43
收到与投资活动相关的政府补助
165
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
合计 1,157,443.43
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
外汇远期投资支付净现金
合并日前借予诺莱特电池材料(苏州)有
85,000,000.00
限公司的款项
合计 85,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回与筹资活动相关的银行保证金 11,860,287.80
募集资金的利息收入 2,809.21 3,618,413.38
对外担保被冻结的资金解冻
合计 11,863,097.01 3,618,413.38
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
发放股利手续费 0.00
支付与筹资活动相关的银行保证金 6,703,755.20
对外担保被冻结的资金
回购限制性股票未解禁部分 8,679,219.31 989,010.00
合计 15,382,974.51 989,010.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
68、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
166
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 329,375,123.08 286,532,526.14
加：资产减值准备 15,688,779.46 15,067,236.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
87,185,719.77 64,399,936.02
物资产折旧
无形资产摊销 16,772,272.88 15,448,945.14
长期待摊费用摊销 5,871,599.99 5,442,055.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
766,153.22 719,676.40
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 332,919.02
财务费用（收益以“－”号填列） 29,589,112.02 16,187,484.98
投资损失（收益以“－”号填列） -19,757,711.33 -17,230,121.31
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -28,561,709.43 -7,223,835.85
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -1,684,455.78 -2,008,074.98
存货的减少（增加以“－”号填列） -54,418,790.31 -34,205,298.19
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-576,173,583.09 -727,056,641.14
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
506,250,070.07 521,567,109.07
列）
其他 40,823,636.66 53,901,885.90
经营活动产生的现金流量净额 352,059,136.23 191,542,884.73
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 452,233,925.17 305,133,114.61
减：现金的期初余额 305,133,114.61 304,431,617.08
现金及现金等价物净增加额 147,100,810.56 701,497.53
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
167
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 452,233,925.17 305,133,114.61
其中：库存现金 47,283.04 25,493.12
三、期末现金及现金等价物余额 452,233,925.17 305,133,114.61
其他说明：
69、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
70、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 3,612,206.40 见第十一节、七、1.
合计 3,612,206.40 --
其他说明：
71、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元 11,845,160.00 6.8632 81,295,702.11
168
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
欧元 547,392.45 7.8473 4,295,552.77
港币 67.08 0.8762 58.78
日元 2,985,363.00 0.0619 184,793.41
应收账款 -- --
其中：美元 14,946,149.05 6.8632 102,578,410.16
欧元 435,955.33 7.8473 3,421,072.26
港币
短期借款
其中：日元 311,850,000.00 0.0619 19,303,515.00
应付账款
其中：日元 83,528,000.00 0.0619 5,170,383.20
美元 2,438,089.01 6.8632 16,733,092.49
欧元 160,000.00 7.8473 1,255,568.00
其他应付款
其中：港币 28,300.46 0.8762 24,796.86
欧元 19,673.36 7.8473 154,382.76
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
72、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
169
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
73、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
74、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
不适用
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
不适用
大额商誉形成的主要原因：
不适用
其他说明：
不适用
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
170
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
不适用
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
不适用
其他说明：
不适用
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是 √否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
不适用
（6）其他说明
不适用
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
不适用
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
不适用
其他说明：
不适用
171
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
不适用
其他说明：
不适用
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是 √否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是 √否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
1.本年度，本集团与惠州亿纬锂能股份有限公司共同出资人民币1亿元设立荆门新宙邦新材料有限公司，其中，本集团以现
金出资人民币8,000万元，占注册资本的80%；惠州亿纬锂能股份有限公司以现金出资人民币2,000万元，占注册资本的20%。
根据投资计划的安排，本集团已与合作方惠州亿纬锂能股份有限公司于2018年3月11日签署《投资协议书》。截止2018年5
月16日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范围；
2.本年度，本集团与本集团全资子公司新宙邦（香港）有限公司出资3.6亿元设立Capchem Poland Sp.z o.o.，其中80%由深圳
新宙邦对Capchem Poland Sp.z o.o.公司直接出资，20%由深圳新宙邦对新宙邦（香港）有限公司注资后再由新宙邦（香港）
有限公司对Capchem Poland Sp.z o.o.出资。深圳新宙邦最终拥有Capchem Poland Sp.z o.o.公司100%所有权。截止2018年7月24
日，Capchem Poland Sp.z o.o.公司完成工商登记及注册，纳入合并范围；
3.本年度，本集团与邵武泓伟投资中心（有限合伙）、邵武志伟投资中心（有限合伙）、邵武红达投资中心（有限合伙）共
同出资人民币36,000万元设立福建海德福新材料有限公司，用于在福建邵武市实施投资建设年产15,000吨高性能氟材料项目，
项目预计总投资约人民币10亿元。其中，本集团以现金出资人民币24,000万元，占注册资本的66.67%。本集团独立董事对本
次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。截止2018年9月7日，公司完成工商登记，取得营业执照，纳入合并范
围；
172
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
6、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
惠州宙邦化工有
惠州 惠州 化工生产 100.00% 投资设立
限公司
新宙邦（香港）
香港 香港 进出口贸易 100.00% 投资设立
有限公司
南通新宙邦电子
南通 南通 化工生产 100.00% 投资设立
材料有限公司
南通托普电子材 生产螺栓式酚醛 非同一控制下的
南通 南通 60.00%
料有限公司 盖板 企业合并
张家港瀚康化工 非同一控制下的
张家港 张家港 化工生产 76.00%
有限公司 企业合并
三明市海斯福化 非同一控制下的
三明 三明 氟化工生产 100.00%
工有限责任公司 企业合并
淮安瀚康新材料 非同一控制下的
淮安 淮安 化工生产 76.00%
有限公司 企业合并
海斯福化工（上 非同一控制下的
上海 上海 氟化工产品销售 100.00%
海）有限公司 企业合并
湖南博氟新材料 非同一控制下的
郴州 郴州 含氟化学品销售 59.00%
科技有限公司 企业合并
诺莱特电池材料
非同一控制下的
（苏州）有限公 苏州 苏州 化工生产 100.00%
企业合并
司
荆门新宙邦新材
荆门 荆门 化工生产 80.00% 投资设立
料有限公司
Capchem Poland
波兰 波兰 化工生产 100.00% 投资设立
sp.z o.o
湖南福邦新材料
衡阳 衡阳 化工生产 59.00% 投资设立
有限公司
福建海德福新材 邵武 邵武 化工生产 66.67% 投资设立
173
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
料有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
张家港瀚康化工有限公
24.00% 7,494,600.37 26,700,913.08
司
南通托普电子材料有限
40.00% 1,822,530.19 11,884,473.56
公司
湖南博氟新材料科技有
41.00% 76,782.98 32,433,688.21
限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
张家港
瀚康化 129,625, 62,704,2 192,330, 79,136,9 1,939,42 81,076,3 113,737, 60,312,4 174,049, 84,867,7 2,171,16 87,038,9
工有限 957.97 05.75 163.72 29.53 9.70 59.23 054.02 18.26 472.28 98.43 6.11 64.54
公司
南通托
普电子 31,013,9 8,570,70 39,584,6 9,873,46 9,873,46 23,456,7 8,870,74 32,327,5 7,774,12 7,774,12
材料有 44.33 0.17 44.50 0.63 0.63 78.98 2.07 21.05 0.88 0.88
限公司
湖南博 53,238,6 28,328,7 81,567,3 4,802,28 4,802,28 4,417,35 24,675,5 29,092,9 12,550,3 12,550,3
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氟新材 21.31 57.53 78.84 5.64 5.64 5.12 63.08 18.20 09.29 09.29
料科技
有限公
司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
张家港瀚康
163,803,902. 31,227,501.5 31,227,501.5 13,861,587.6 157,710,898. 25,610,568.4 25,610,568.4 12,236,063.1
化工有限公
00 5 5 6 38 7 7 4
司
南通托普电
39,599,516.0 37,283,494.9
子材料有限 4,556,325.48 4,556,325.48 2,903,432.06 3,099,859.53 3,099,859.53 2,250,307.43
1 1
公司
湖南博氟新
15,162,533.3
材料科技有 222,484.29 222,484.29 1,888,904.45 0.00 -1,931,364.79 -1,931,364.79 1,783,046.19
3
限公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
2016年8月9日，母公司以1060万元新设子公司湖南博氟新材料科技有限公司，取得53%的股权比例。
2018年8月24日根据《湖南博氟新材料科技有限公司增资协议》，甲方深圳新宙邦科技股份有限公司、乙方衡阳爱立孚新能
源合伙企业（有限合伙）、丙方湖南博氟新材料科技有限公司及丁方长沙鑫联华源新能源合伙企业（有限合伙）2018年8月
24日签订增资协议，经各方一致同意，丁方不对丙方进行增资，甲乙双方以现金方式对丙方增资合计人民币10,000万元，其
中甲方现金出资6,140万元，乙方现金出资3,860万元；本次增资完成后，丙方注册资本增加至7,000万元，其中甲方出资额合
计占丙方注册资本的59%，乙方出资额合计占丙方注册资本的27.57%；丁方出资额合计占丙方注册资本的13.43%；甲乙双方
首期增资款为本次增资款项的60%，即6,000万元。
175
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（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
--现金 61,400,000.00
购买成本/处置对价合计 61,400,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 59,978,120.96
差额 1,421,879.04
其中：调整资本公积 1,421,879.04
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
福建永晶科技有
福建 福建 化工生产 23.93% 权益法
限公司
深圳市盈石科技
深圳 深圳 化工生产 33.66% 权益法
有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 349,647,128.38 258,929,222.66
其中：现金和现金等价物 47,776,851.85 28,372,418.65
非流动资产 467,167,111.56 283,852,404.02
资产合计 816,814,239.94 542,781,626.68
流动负债 290,603,850.20 259,676,707.35
非流动负债 62,360,000.00 60,000.00
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负债合计 352,963,850.20 259,736,707.35
少数股东权益 9,951,462.95 2,891,732.52
归属于母公司股东权益 453,898,926.79 280,153,186.81
按持股比例计算的净资产份额 108,618,013.18 70,038,296.70
对合营企业权益投资的账面价值 149,321,653.85 110,741,937.37
营业收入 709,075,487.02 590,549,315.62
财务费用 2,220,229.13 4,575,382.99
所得税费用 32,169,961.22 22,009,542.81
净利润 72,255,019.38 65,295,840.70
综合收益总额 72,255,019.38 65,295,840.70
其他说明
本集团的重要联营企业福建永晶科技有限公司担任本集团含氟系列高新材料的生产及销售，采用权益法核算，该投资对本集
团活动具有战略性。2018年10月15日，福建永晶实施股权激励向其现任高管定向增发440万股，因此公司持股比例由25%稀
释至23.93%。
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 11,159,956.90
资产合计 11,159,956.90
流动负债 61,004.29
负债合计 61,004.29
少数股东权益 5,934,055.01
归属于母公司股东权益 5,164,897.60
按持股比例计算的净资产份额 3,736,240.42
--其他 1,723,759.58
对联营企业权益投资的账面价值 5,460,000.00
营业收入 726,001.46
净利润 -1,050,770.61
综合收益总额 -1,050,770.61
其他说明
本集团的重要合营企业深圳市盈石科技有限公司担任本集团锂离子电池电解液添加剂的生产及销售，采用权益法核算，该投
资对本集团活动具有战略性。
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（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
1.金融工具的分类
2018年资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：
178
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（1）金融资产
（2）金融负债
2. 金融资产转移
已转移但未整体终止确认的金融资产
于2018年12月31日，本集团在资产负债表日未到期已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币
44,780,620.60元（2017年12月31日：人民币11,945,002.94）。本集团认为，本集团保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与
其相关的违约风险，因此，继续额确认其及与之相关的已结算应付账款。背书后，本集团不再保留使用其的权利，包括将其
出售、转让或质押给其他第三方的权利。
已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于2018年12月31日，本集团在资产负债表日未到期已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币
85,803,220.77元（2017年12月31日：人民币95,781,108.82元）。于2018年12月31日，其到期日为1至12个月，根据《票据法》
相关规定，若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本集团追索(“继续涉入”)。本集团认为，本集团已经转移了其几乎所有
的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量
等于其账面价值。本集团认为，继续涉入公允价值并不重大。
2018年度，本集团于其转移日未确认利得或损失。本集团无因继续涉入已终止确认金融资产当年度和累计确认的收益或费用。
背书在本年度大致均衡发生。
3. 金融工具风险
本集团的主要金融工具，包括货币资金、银行理财产品、短期借款等。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。
本集团具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收票据、应收账款、应付票据和应付账款等。
本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本集团对此的风险管理政策概述如下：
信用风险
本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信
用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记
179
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。
本集团其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最
大风险敞口等于这些工具的账面金额。
由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域进行管理。由
于本集团的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门中，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。本集团对应收账款余
额未持有任何担保物或其他信用增级。
于12月31日，认为没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
于2018年12月31日，尚未逾期和发生减值的应收账款和其他应收款与大量的近期无违约记录的分散化的客户有关。
流动性风险
本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑
本集团运营产生的预计现金流量。
本集团的目标是运用银行借款和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的
平衡。于2018年12月31日，本集团86.65%(2017年：100%)的债务在不足1年内到期。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
汇率风险
本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位与银行签订远期外汇合约、外币存款及外币借款、外币应收应付款项
所致。
下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，美元、欧元、港币和日元汇率发生合理、可能的变动时，
将对净损益(由于货币性资产和货币性负债的公允价值变化)产生的影响。
180
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
资本管理
本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。
本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持或调整资本结构，本集团可以调
整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本集团不受外部强制性资本要求约束。2018年度和2017年度，资本管理
目标、政策或程序未发生变化。
本集团通过资产负债率监控其资本，该比率按照总负债除以总资产计算。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
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2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是。
其他说明：
具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：
1. 直接或者间接地控制上市公司的法人；
2. 由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
3. 关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
4. 持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人；
5. 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的；
6. 中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造
成上市公司对其利益倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：
1. 直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；
2. 上市公司董事、监事及高级管理人员；
3. 直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4. 上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，
配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
5. 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；
6. 中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
成上市公司对其利益倾斜的自然人。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1.。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
无
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
深圳尚邦投资管理有限公司 投资者的子公司
深圳宇邦投资管理有限公司 投资者的子公司
长沙鑫联华源新能源合伙企业(有限合伙) 其他投资者为有限合伙人
衡阳爱立孚新能源合伙企业（有限合伙） 其他投资者为有限合伙人
邵武泓伟投资中心（有限合伙） 其他投资者为有限合伙人
邵武志伟投资中心（有限合伙） 其他投资者为有限合伙人
邵武红达投资中心（有限合伙） 其他投资者为有限合伙人
惠州亿纬锂能股份有限公司
其他说明
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5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
深圳尚邦管理有限公司 办公室 6,095.32 6,054.05
深圳宇邦管理有限公司 办公室 6,095.32 6,054.05
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
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深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
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7、关联方承诺
截止2018年12月31日，本公司无应披露未披露的重大关联方承诺事项。
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
公司本期行权的各项权益工具总额 4,157,440.00
公司本期失效的各项权益工具总额 719,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 10.84-15.24 元/股，12 个月
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日权益工具公允价值授予日的市场价格，可行权权益
工具数量的确定依据为根据最新取得的可行权职工人数变
授予日权益工具公允价值的确定方法
动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具
数量。
授予日权益工具公允价值授予日的市场价格，可行权权益
工具数量的确定依据为根据最新取得的可行权职工人数变
可行权权益工具数量的确定依据
动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具
数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 96,573,359.92
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 42,933,829.00
其他说明
无
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
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4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2018年 2017年
资本承诺 1,807,189,783.89 106,793,600.00
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
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3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
截至2018年12月31日止，本公司无应披露的重大资产负债表日后事项
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
出于管理目的，本集团根据产品和服务划分成业务单元，本集团有如下4个报告分部：
188
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1、电容器化学品
2、锂离子电池化学品
3、有机氟化学品
4、半导体化学品
管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩，以报告的分部利润为基
础进行评价。
经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
锂离子电池化
项目 电容器化学品 有机氟化学品 半导体化学品 其他 分部间抵销 合计
学品
2018 年度对外 1,072,498,235. 2,164,805,980.
562,888,258.29 387,951,960.27 102,909,446.59 38,558,079.75
交易收入 92 82
2018 年度对外 1,424,553,049.
346,857,595.62 777,379,990.75 187,010,991.98 88,729,939.50 24,574,532.01
交易成本 86
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收票据 472,875,138.65 374,733,725.12
应收账款 667,644,698.43 558,700,440.14
合计 1,140,519,837.08 933,434,165.26
189
深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年年度报告全文
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 462,279,405.49 345,543,329.02
商业承兑票据 10,595,733.16 29,190,396.10
合计 472,875,138.65 374,733,725.12
2)期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 44,563,408.68 28,503,148.12
合计 44,563,408.68 28,503,148.12
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
30,071,7 4,007,43 26,064,35
独计提坏账准备的 4.25% 13.33%
85.33 1.78 3.55
应收账款
按信用风险特征组
674,872, 35,114,9 639,757,8 588,514 29,831,88 558,682,23
合计提坏账准备的 95.48% 5.20% 99.85% 5.07%
744.76 02.64 42.12 ,120.67 5.68 4.99
应收账款
单项金额不重大但
1,882,26 0.27% 59,767.1 3.18% 1,822,502 884,606 0.15% 866,401.0 97.94% 18,205.15
单独计提坏账准备
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的应收账款 9.93 7 .76 .18 3
706,826, 39,182,1 667,644,6 589,398 30,698,28 558,700,44
合计 100.00% 5.54% 100.00% 5.21%
800.02 01.59 98.43 ,726.85 6.71 0.14
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
客户 A 2,465,600.00 493,120.00 20.00% 风险评估
客户 B 2,109,048.80 421,809.76 20.00% 风险评估
客户 C 1,241,521.42 1,241,521.42 100.00% 风险评估
客户 D 9,254,903.00 1,850,980.60 20.00% 风险评估
客户 E 15,000,712.11 0.00 0.00% 风险评估
合计 30,071,785.33 4,007,431.78 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 648,938,670.31 32,446,933.52 5.00%
1至2年 25,188,457.62 2,518,845.76 10.00%
2至3年 745,616.83 149,123.37 20.00%
合计 674,872,744.76 35,114,902.65 5.20%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 12,058,233.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,651,466.47 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
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实际核销的应收账款 922,951.65
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
深圳市中韬电池有限
应收货款 884,606.25 客户破产清算 否
公司
合计 -- 884,606.25 -- -- --
应收账款核销说明：
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 4,157,217.47 170,625.00
其他应收款 171,141,163.33 125,085,899.22
合计 175,298,380.80 125,256,524.22
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 4,157,217.47 170,625.00
合计 4,157,217.47 170,625.00
2)重要逾期利息
单位： 元
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
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项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
169,317, 169,317,9 116,054 1,552,721 114,501,70
独计提坏账准备的 98.79% 91.12% 1.34%
958.99 58.99 ,429.78 .49 8.29
其他应收款
按信用风险特征组
1,914,75 247,274. 1,667,481 11,315, 731,671.5 10,584,190.
合计提坏账准备的 1.12% 12.91% 8.88% 6.47%
6.40 47 .93 862.49 6 93
其他应收款
单项金额不重大但
162,527. 155,722.4
单独计提坏账准备 0.09% 6,804.68 4.19%
09 1
的其他应收款
171,395, 254,079. 171,141,1 127,370 2,284,393 125,085,89
合计 100.00% 0.15% 100.00% 1.79%
242.48 15 63.33 ,292.27 .05 9.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
根据新宙邦第四届董事
会第七次会议表决通
过，对于履约保证金及
关联方公司往来不再计
A 169,317,958.99 0.00 0.00%
提减值准备；其中关联
方的金额
169,004,321.79 元，保证
金金额 313,637.20 元
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合计 169,317,958.99 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 1,363,869.33 68,193.47 5.00%
1至2年 25,398.03 2,539.80 10.00%
2至3年 341,277.72 68,255.54 20.00%
3至4年 151,851.32 75,925.66 50.00%
5 年以上 32,360.00 32,360.00 100.00%
合计 1,914,756.40 247,274.47
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,030,313.90 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
3)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收子公司款项 169,004,321.79 126,342,049.60
押金 819,571.46 544,529.46
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员工借款 699,429.00 154,151.64
保证金 438,627.37 122,800.00
其他 433,292.86 206,761.57
合计 171,395,242.48 127,370,292.27
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名 子公司往来 123,875,321.21 一年以内 71.81% 0.00
第二名 子公司往来 31,570,821.00 一至四年 18.30% 0.00
第三名 子公司往来 13,000,000.00 一年以内 7.54% 0.00
第四名 子公司往来 1,134,090.63 一年以内 0.66% 0.00
第五名 子公司往来 538,179.58 一年以内 0.31% 0.00
合计 -- 170,118,412.42 -- 98.62% 0.00
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 1,510,322,654.73 1,510,322,654.73 1,360,970,220.19 1,360,970,220.19
对联营、合营企
154,781,653.85 154,781,653.85 110,741,937.37 110,741,937.37
业投资
合计 1,665,104,308.58 1,665,104,308.58 1,471,712,157.56 1,471,712,157.56
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
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三明市海斯福化
691,588,616.10 4,115,445.73 695,704,061.83
工有限责任公司
惠州市宙邦化工
421,278,306.35 13,377,650.57 434,655,956.92
有限公司
南通新宙邦电子
181,404,816.00 3,964,140.27 185,368,956.27
材料有限公司
诺莱特电池材料
（苏州）有限公司 47,494.99 50,652,669.04 50,700,164.03
湖南博氟新材料
10,600,000.00 36,840,000.00 47,440,000.00
科技有限公司
张家港瀚康化工
32,952,123.01 3,002,440.41 35,954,563.42
有限公司
荆门新宙邦新材
24,000,000.00 24,000,000.00
料有限公司
南通托普电子材
16,179,753.74 601,458.22 16,781,211.96
料有限公司
Capchem Poland
10,170,000.00 10,170,000.00
sp.z o.o.
新宙邦(香港)有限
6,919,110.00 2,628,630.30 9,547,740.30
公司
合计 1,360,970,220.19 149,352,434.54 1,510,322,654.73
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
福建永晶
110,741,9 17,999,98 18,035,89 2,543,836 149,321,6
科技有限
37.37 0.00 9.55 .93 53.85
公司
深圳市盈
5,460,000 5,460,000
石科技有
.00 .00
限公司
小计 110,741,9 23,459,98 18,035,89 2,543,836 154,781,6
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37.37 0.00 9.55 .93 53.85
110,741,9 23,459,98 18,035,89 2,543,836 154,781,6
合计
37.37 0.00 9.55 .93 53.85
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,547,921,048.94 1,321,201,901.51 1,344,267,899.58 1,109,554,887.63
其他业务 173,718,141.79 166,688,891.25 168,509,708.60 147,851,323.09
合计 1,721,639,190.73 1,487,890,792.76 1,512,777,608.18 1,257,406,210.72
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 7,600,000.00 70,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 18,035,899.55 12,741,937.37
银行理财产品投资收益 776,952.78 4,432,819.57
合计 26,412,852.33 87,174,756.94
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -766,153.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 28,331,953.50
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,721,811.78 购买短期低风险银行理财产品收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备转
360,016.06
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,486,091.68
减：所得税影响额 4,267,836.50
少数股东权益影响额 103,773.40
合计 23,789,926.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 12.37% 0.86 0.86
扣除非经常性损益后归属于公司
11.45% 0.79 0.79
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人与公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司董事长覃九三先生签名的2018年度报告文本原件。
以上备查文件的备置地点：深圳市坪山区兴业路新宙邦科技大厦20层董事会办公室
深圳新宙邦科技股份有限公司
董事长：覃九三
二〇一九年三月十九日
199