证券代码：300040         证券简称：九洲集团         公告编号：2021-153
债券代码：123030         债券简称：九洲转债
债券代码：123089         债券简称：九洲转2




                   哈尔滨九洲集团股份有限公司
 关于为定边蓝天新能源发电有限公司融资租赁借款提供担
                              保的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别风险提示

    截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”、“股份
公司”或“九洲集团”）及控股子公司实际提供担保总额为 471,994.50 万元，占
最近一期经审计净资产的 200.60%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为
193,239.90 万元，占最近一期经审计净资产的 82.13%，本次对外担保尚需提交股
东大会审议批准。请投资者关注担保风险。

    一、担保情况概述

    定边蓝天新能源发电有限公司（以下简称“定边风电”）主营业务为风电项
目的开发、建设及运营维护。本公司为定边风电 BT 工程总包服务商，同意为定
边风电公司的融资租赁合同提供连带责任保证，债务本金不超过 30,000 万元。
担保范围以签署的保证合同为准，担保期限为债务履行期届满之日后三年止。借
款主要用于定边风电公司的项目建设，为保证项目顺利完工，加快应收账款回收，
定边风电公司以其电费收费权向本公司提供第二顺位权的反担保。

    公司于 2021 年 9 月 13 日召开了第七届董事会第二十次会议审议通过了《关
于为定边蓝天新能源发电有限公司融资租赁借款提供担保的议案》。

    根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板

                                   1
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
和规范性文件及《公司章程》的规定，本次对外担保尚需提交股东大会审议批准。

     同时授权公司董事长李寅或董事长指定的授权代理人在担保授信额度内办
理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等，该项授权有效期限
自董事会审议批准之日起不超过一年。

      二、担保额度预计情况

                        被担保方最                                      担保额度占上
                                      截至目前担       本次新增担保                        是否关
 担保方      被担保方   近一期资产                                      市公司最近一
                                        保余额               额度                          联担保
                          负债率                                        期净资产比例


九洲集团    定边风电       100%       47.20 亿元          30,000 万元      12.75%             否



     三、被担保人的基本情况

     1、被担保人工商情况

     名    称：定边蓝天新能源发电有限公司
     注册号：91610825MA7037X72T
     住    所：陕西省榆林市定边县定边镇工业新区（科技产业园）
     法定代表人：郭有珍
     注册资本：人民币 300 万元
     公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
     经营范围：风电项目的开发、建设及运营维护（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
     成立日期：2016 年 05 月 18 日
     2、被担保人股东情况
     定边县蓝天新能源科技有限责任公司持有 100%股权。
     3、被担保人最近一年又一期财务指标：
                                                                                       单位：元
             项目                    2021 年 6 月 30 日                 2020 年 12 月 31 日

           资产总额                              14,219,083.94                       13,938,083.94

           负债总额                              14,219,083.94                      13,938,083.94

       所有者权益总额                                          0                                   0

             项目                     2021 年 1-6 月                     2020 年 1-12 月

           营业收入                                            0                                   0


                                             2
          利润总额                                           0                  0

           净利润                                            0                  0
注：定边风电尚处于建设期，2020 年财务数据和 2021 年半年度财务数据均未经审计。


     四、担保协议的主要内容

     公司拟为定边风电申请本金金额不超过30,000万元人民币的借款及相应租
息、罚息、违约金、赔偿金等提供连带责任保证担保。担保期限自债务履行期届
满之日后三年止。

     五、董事会意见

     公司董事会认为定边风电项目建设完工且并网发电后，每年的发电收益有能
力偿还融资租赁的租金、利息及各项手续费，未来具有偿付债务的能力，对其提
供担保主要为了加快应收账款的回款速度，不损害公司利益及中小股东利益。公
司第七届董事会第二十次会议以同意票9票，反对票0票，弃权票0票通过此议案。

     六、监事会意见

     公司监事会认为公司为定边风电BT工程总包服务商，本次借款担保有利于推
动项目的顺利完工，加速回收公司总包垫资款，同时定边风电以其电费收费权向
公司提供第二顺位权的反担保，不损害公司利益及中小股东利益。公司第七届监
事会第十七次会议以同意票3票，反对票0票，弃权票0票通过此议案。

     七、独立董事意见

     公司为定边风电融资租赁提供担保，可加快项目建设进度，同时将有利于公
司应收账款的回收，提高资金周转效率，不会损害公司及中小股东的权益，本次
担保事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》
等相关法律法规、规范性文件及本公司章程、《独立董事议事规则》的规定，因
此我们同意公司关于为定边蓝天新能源发电有限公司融资租赁借款提供担保的
议案。


     八、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

     截至本公告日，公司及控股子公司实际提供担保总额为471,994.50万元，占


                                              3
最近一期经审计净资产的200.60%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为
193,239.90万元，占最近一期经审计净资产的82.13%。本次提供担保后，公司及
其控股子公司累计对外担保为223,239.90万元，占公司最近一期经审计净资产的
94.88%。公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、也无因担保被判决
败诉而应承担损失的情形。

   九、保荐机构意见

    保荐机构查阅了公司的本次担保对应的 BT 项目合同、三会文件及相关公告
等资料，经核查，保荐机构认为：公司对定边风电提供的担保，可加快定边风电
项目建设进度，有利于公司应收账款的回收，提高资金周转效率，不会损害公司
及中小股东的权益。公司实际担保总额占公司最近一期经审计净资产比例较高，
公司应当做好相关信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者
利益。

    本次担保事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司章程、《独立董事议
事规则》的规定，保荐机构同意九洲集团为定边风电提供担保，并将相关议案提
交股东大会审议。

   十、备查文件

    1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议；

    2、哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议；

    3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。


    特此公告！




                                           哈尔滨九洲集团股份有限公司

                                                        董事会

                                                 二〇二一年九月十三日


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