证券代码：300041           证券简称：回天新材        公告编号： 2020-116


                   湖北回天新材料股份有限公司
               关于签订募集资金三方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2779 号）核准，湖北回天新材料股份
有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票 5,175,983 股，发行价格
为 9.66 元/股。截至 2020 年 12 月 3 日止，公司实际已发行人民币普通股 5,175,983
股，募集资金总额为人民币 50,000,000 元，扣除发行费用人民币（不含增值税）
3,471,864.13 元，实际募集资金净额为人民币 46,528,135.87 元，其中新增注册资本
人民币 5,175,983 元，资本溢价人民币 41,352,152.87 元。上述募集资金到位情况业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020 年 12 月 4 日出具信会师
报字[2020]第 ZE10604 号验资报告。本次非公开发行新增股份于 2020 年 12 月 18
日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 425,712,412 股增加至 430,888,395 股。

    二、募集资金三方监管协议的主要内容

    为了规范募集资金的管理，保护中小投资者权益，根据有关法律法规及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相
关规定，公司在中国工商银行股份有限公司襄阳科技开发支行开设了募集资金专
项账户，对募集资金实行专户管理。近日，公司（以下简称“甲方”）与中国工商
银行股份有限公司襄阳科技开发支行（以下简称“乙方”） 、保荐机构国金证券
股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《募集资金三方监管协议》，协议的主
要内容如下：

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
1804003029200129340。截至2020年12月16日，专户余额为人民币46,527,887.87元

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（大写肆仟陆佰伍拾贰万柒仟捌佰捌拾柒圆捌角柒分）（与募集资金净额的差异为
银行已收取账户管理费248元）。该专户仅用于甲方补充流动资金项目募集资金的
存储和使用，不得用作其他用途。

    2、甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制
订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式
行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存储情况。

    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人胡琳扬、黎慧明可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指
定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和
单位介绍信。

    5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证
对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 930 万元（按
照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以传
真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
 应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书
 面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资
金专户。

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    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公
章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束（2022 年 12 月 31 日）
后失效。

    特此公告




                                              湖北回天新材料股份有限公司
                                                       董   事   会
                                                    2020 年 12 月 24 日




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