深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


          深圳市赛为智能股份有限公司
                募集资金管理制度
                      （2021 年 8 月修订）


                         第一章       总   则
     第一条 为规范深圳市赛为智能股份有限公司（以下简
称“公司”）对募集资金的管理和使用，提高募集资金的使
用效率和效益，维护公司、股东的权益，根据《中华人民共
和国公司法》（2018 年修订，以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（2019 年修订，以下简称《证券法》）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订，以
下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》（2020 年修订，以下简称《运作指引》）、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）及有关规定，结合公司实际情况，特
制定本制度。
     第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定
对象发行证券或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换
公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公
司实施股权激励计划募集的资金。
     第三条 募集资金需严格限定用于公司招股说明书或者

                             第 1 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                        募集资金管理制度


募集说明书所列的募集资金投资项目。公司变更募集资金投
资用途事项必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和
其他相关法律义务。
     第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金存储、
使用、变更、监督和责任追究的制度，并确保该制度的有效
执行。
     公司应当制定募集资金的详细使用计划，明确募集资金
使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露
要求，组织募集资金投资项目的具体实施，做到募集资金使
用的公开、透明和规范。
     公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，对募
集资金的管理和使用行使监督权，督促公司规范使用募集资
金，并自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容
公司擅自或变相改变募集资金用途。
     第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控
制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司
或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。
                   第二章        募集资金的存储
     第六条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进
行监督，公司实行募集资金专户存储制度，以保证募集资金
的安全性和专用性。
     第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专

                             第 2 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


项账户（以下简称专户），募集资金应当存放于经董事会批
准设立的专户集中管理，专户 不得存放非募集资金或者用
作其他用途。
     公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专
户。
     第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机
构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称
“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三方协议”）。
三方协议至少应当包括以下内容：
     （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
     （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、
存放金额；
     （三）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额
超过 5000 万元或募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应
当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
     （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机
构或者独立财务顾问；
     （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行
查询专户资料；
     （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银
行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银
行对公司募集资金使用的监管方式；

                             第 3 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                        募集资金管理制度


     （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的
权利、义务及违约责任。
     （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾
问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合
保荐机构或者独立财务顾问 查询与调查专户资料情形的，
公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
     公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
     公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实
施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财
务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视
为共同一方。
     上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议
终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公
告。
                   第三章        募集资金的使用
     第九条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的
使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改
变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。
     公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用
情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，
公司应当及时公告。
     第十条 除金融类企业外，募集资金不得用于开展委托

                             第 4 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投
资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以
买卖有价证券为主要业务的公司。
     公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资。
     第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允
性，防止募集资金被控股股东、实际控制人及其关联方占用
或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金投资项
目获取不正当利益。
     第十二条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应
当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否
继续实施该项目：
     （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化
的；
     （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
     （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募
集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；
     （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
     公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、
出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时
披露调整后的募集资金投资计划。
     第十三条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董

                             第 5 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


事会审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独
立财务顾问发表明确同意意见：
     （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金；
     （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
     （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
     （四）变更募集资金用途；
     （五）改变募集资金投资项目实施地点；
     （六）调整募集资金投资项目计划进度；
     （七）使用节余募集资金。
     公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股
东大会审议标准的，还应当经股东大会审议通过。
     第十四条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成
后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额
低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免
履行第十二条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披
露。
     节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募
集资金净额 10%且高于 1000 万元的，还应当经股东大会审
议通过。
     第十五条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。

                             第 6 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


     公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先
投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前
对外公告。
     第十六条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管
理，其投资产品的期限不得超过十二个月，并满足安全性高、
流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。
     投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得
存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用
结算账户的，公司应当及时公告。
     第十七条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应
当在董事会会议后及时公告下列内容：
     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时
间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
     （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存
在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项
目正常进行的措施；
     （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、
额度、期限、收益分配方式、投资范围、预计的年化收益率
（如有）、董事会对投资产品的安全性及流动性的具体分析
与说明；
     （四）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾
问出具的意见。

                             第 7 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


     公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投
资的产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提
示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措
施。
     第十八条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金
的，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，应当符合以下
条件：
     （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投
资项目的正常进行；
     （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
     （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
     （四）不使用闲置募集资金直接或者间接用于证券投
资、衍生品交易等高风险投资；
     第十九条 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金事项
的，应当经公司董事会审议通过及时以下内容：
     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时
间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
     （二）募集资金使用情况、闲置情况及原因；
     （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流
动资金的金额及期限；
     （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的
金额、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响

                             第 8 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                      募集资金管理制度


募集资金投资项目正常进行的措施；
     （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问
出具的意见；
     （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
     补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还
至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。
公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应
当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告
内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流
动资金的原因及期限等。
     第二十条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经
营需求，妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资金金额
部分(以下简称超募资金)的使用计划，科学、审慎地进行项
目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计
划公告应当包括下列内容：
     （一）募集资金及超募资金基本情况，包括募集资金到
账时间、募集资金金额、超募资金、已投入的项目名称及金
额、累计已计划的金额及实际使用金额；
     （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、
是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度
计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明及风险提
示（如适用）；

                             第 9 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                         募集资金管理制度


     （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理
性、合规性和必要性的独立意见。
     计划单次使用超募资金金额达到 5000 万元且达到超募
资金总额的 10%以上的，还应当提交股东大会审议通过。
     第二十一条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久
补充流动资金的，应当经董事会和股东大会审议通过，独立
董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意
见并披露，且应当符合以下要求：
     （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，
每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 30%；
     （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券
投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象
提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明确承诺。
                  第四章        募集资金用途变更
     第二十二条 募集资金投资项目应与招股说明书或募集
说明书所列的项目相一致，原则上不得变更。对确因市场发
生变化等合理原因需要改变募集资金投资项目时，必须经公
司董事会审议并依照法定程序报股东大会审议批准，涉及关
联交易的，关联董事或关联股东应回避表决。
     公司存在以下情形的，视为募集资金投向变更：
     （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
     （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公

                             第 10 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                       募集资金管理制度


司及其全资子公司之间变更的除外）；
     （三）变更募集资金投资项目实施方式；
     （四）深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他
情形。
     第二十三条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投
资项目，对新的投资项目进行可行性分析，确保投资项目具
有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提
高募集资金使用效益。
     第二十四条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经
营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础
上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，确保对募集资
金投资项目的有效控制。
     第十五条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应
当在董事会审议通过后及时公告，说明改变情况、原因、对
募集资金投资项目实施造成的影响及保荐机构或者独立财
务顾问出具的意见。
                  第五章        募集资金管理和监督
     第二十六条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资
金投资项目的进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与
使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，直至募集资金
使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
     第二十七条 募集资金投资项目实际投资进度与投资计

                             第 11 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                       募集资金管理制度


划存在差异的，公司应当解释具体原因。募集资金投资项目
年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计
划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资
金投资计划，并在募集资金年度存放与使用情况的专项报告
和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实
际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化
的原因等。
     第二十八条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况
与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以
上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资
金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承
担必要的费用。
     第二十九条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进
行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实
际投资金额、实际投入时间和项目完工程度等募集资金使用
情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按
照相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实
际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
     公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露
鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无
法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师
提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中

                             第 12 页 共 13 页
深圳市赛为智能股份有限公司                           募集资金管理制度


披露。
     第三十条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监
督，对违规使用募集资金的情况有权予以制止。
     第三十一条 保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行
现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或重
大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。
                              第六章    附则
     第三十二条 本制度所称“以上”“以内”“以下”均
含本数；“超过”“少于”“低于”均不含本数。
     第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规
和公司章程的规定执行。本制度的内容如与国家有关法律、
法规和公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章
程的规定执行。
     第三十四条 本制度由公司董事会负责修改与解释。
     第三十五条 本制度自股东大会审议通过之日起生效实
施，修改时亦同。


                                     深圳市赛为智能股份有限公司
                                           2021 年 8 月 29 日




                             第 13 页 共 13 页