湖北台基半导体股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邢雁、主管会计工作负责人刘晓珊及会计机构负责人(会计主管人员)吴建林
声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
1
2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,048,739,365.19 832,431,276.35 25.99%
归属于上市公司股东的净资产
781,576,608.42 789,041,550.75 -0.95%
（元）
本报告期比 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 78,851,250.95 85.80% 164,721,362.85 27.47%
归属于上市公司股东的净利润
17,795,715.47 611.12% 28,055,057.67 54.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,650,660.22 798.82% 25,594,504.41 61.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 40,055,173.17 114.52%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1253 611.93% 0.1975 54.06%
稀释每股收益（元/股） 0.1253 611.93% 0.1975 54.06%
加权平均净资产收益率 2.30% 上升 1.98 个百分点 3.49% 上升 1.23 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
633,768.25
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,212,219.18
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,851.70
减：所得税影响额 434,285.87
合计 2,460,553.26 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
2
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观经济环境变化的风险
电力电子行业和宏观经济环境密切相关，经济下行会抑制功率半导体行业需求，进而加剧市场竞争，对公司经营造成负
面影响。公司通过外延式并购成功切入泛文化领域，形成“半导体+泛文化”双主业经营模式，而文化行业具有明显的抗周
期性，公司将在发展半导体业务的同时，持续增加泛文化业务，减少宏观经济环境变化的风险。
2、技术与工艺开发的风险
功率半导体新技术、新工艺、新产品发展较快，对企业技术创新能力要求较高。公司现在的产品技术和工艺水平虽然在
国内领先，但与国际先进水平尚有差距，如果新产品研发进度缓慢，将在国内高端市场和应用领域拓展中处于劣势。公司将
在加大自主研发的基础上，加快人才引进和产学研合作，提升整体技术创新水平。
3、重大资产重组相关风险
公司正在筹划的重大资产重组存在不确定性，包括市场环境和监管政策的变化、标的公司业绩实现程度、股东大会和监
管部门的审批等。公司与相关各方正在积极推进本次重大资产重组的各项工作，并按照规则要求履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,501 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
襄阳新仪元半导体有
境内非国有法人 40.02% 56,860,000 5,175,000
限责任公司
富华远东有限公司 境外法人 6.42% 9,120,000
中央汇金资产管理有
国有法人 2.09% 2,969,500
限责任公司
华融国际信托有限责
任公司－华融盛世景
其他 1.60% 2,271,100
新策略 1 号证券投资集
合资金信托计划
中国银行－嘉实主题 其他 1.55% 2,206,425
3
2016 年第三季度报告全文
精选混合型证券投资
基金
招商银行股份有限公
司－嘉实全球互联网 其他 1.41% 2,000,000
股票型证券投资基金
阮寿国 境内自然人 0.92% 1,303,500
李树声 境内自然人 0.85% 1,208,105
中信证券股份有限公
境内非国有法人 0.76% 1,077,319
司
石庭波 境内自然人 0.71% 1,006,640
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
襄阳新仪元半导体有限责任公司 51,685,000 人民币普通股 51,685,000
富华远东有限公司 9,120,000 人民币普通股 9,120,000
中央汇金资产管理有限责任公司 2,969,500 人民币普通股 2,969,500
华融国际信托有限责任公司－华融盛世
景新策略 1 号证券投资集合资金信托计 2,271,100 人民币普通股 2,271,100
划
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投
2,206,425 人民币普通股 2,206,425
资基金
招商银行股份有限公司－嘉实全球互联
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
网股票型证券投资基金
阮寿国 1,303,500 人民币普通股 1,303,500
李树声 1,208,105 人民币普通股 1,208,105
中信证券股份有限公司 1,077,319 人民币普通股 1,077,319
石庭波 1,006,640 人民币普通股 1,006,640
中信证券股份有限公司持有的 1,077,319 股，为其旗下产品定向资产管理计划—昊青价
值稳健 1 号投资基金持有的本公司股份，昊青价值稳健 1 号投资基金的出资人为公司董
上述股东关联关系或一致行动的说明 事、监事和高级管理人员邢雁、颜家圣、刘晓珊、吴拥军、徐遵立、林庆发、康进。上
述股东中，襄阳新仪元半导体有限责任公司与中信证券股份有限公司存在关联关系。除
此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
公司股东李树声除通过普通账户持有 678,605 股外，还通过国泰君安证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有 529,500 股，实际合计持有 1,208,105 股。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东石庭波除通过普通账户持有 876,640 股外，还通过安信证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 130,000 股，实际合计持有 1,006,640 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
拟解除限售日期为 2017 年 1
襄阳新仪元半导 IPO 前发行的 月 20 日，解除限售数量以届
5,175,000 0 0 5,175,000
体有限责任公司 股份 时深交所、中登公司深圳分
公司确认及公司公告为准。
合计 5,175,000 0 0 5,175,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期应收账款期末余额8,309.57万元，较年初增加3,426.92万元，增长70.19%，主要是公司收购的子公司应收账款
期末并入增加，母公司客户信用期内的应收款增加。
2、报告期预付款项期末余额1,855.21万元，较年初增加1,834.44万元，增长8,835.46%，主要是公司收购的子公司预付款
项期末并入增加所致。
3、报告期其他应收款期末余额44.13万元，较年初增加42.96万元，增长3,672.15%，主要是公司收购的子公司其他应收
款期末并入增加所致。
4、报告期其他流动资产期末余额0元，较年初减少4,500万元，下降100%，主要是理财产品到期，本金收回所致。
5、报告期在建工程期末余额665.60万元，较年初增加218.96万元，增长49.02%，主要是IGBT项目投入增加所致。
6、报告期商誉期末余额35,440.23万元，较年初增加35,440.23万元，主要是公司收购子公司股权形成。
7、报告期应付账款期末余额5,751.01万元，较年初增加2,878.32万元，增长100.20%，主要是公司收购的子公司应付账
款期末并入增加所致。
8、报告期预收款项期末余额389.16万元，较年初增加285.77万元，增长276.40%，主要是公司收购的子公司应收账款期
末并入增加所致。
9、报告期应交税费期末余额590.53万元，较年初增加382.71万元，增长184.15%，主要是公司收购的子公司应交税费期
末并入增加所致。
10、报告期其他应付款期末余额19,089.34万元，较年初增加18,902.08万元，增长10,094.13%，主要是公司收购彼岸春天
股权应付款增加所致。
11、报告期营业收入7,885.13万元，同比增加3,641.34万元，增长85.80%，主要是公司收购的子公司营业收入并入所致。
12、报告期营业成本4,685.06万元，同比增加1,761.77万元，增长60.27%，主要是公司收购的子公司营业成本并入所致。
13、报告期销售费用276.86万元，同比增加85.81万元，增长44.92%，主要是公司收购的子公司销售费用并入所致。
14、报告期财务费用-294.13万元，同比减少219.28万元，下降292.96%，主要是报告期利息收入增加所致。
15、报告期资产减值损失52.20万元，同比减少129.73万元，下降71.31%；年初至报告期期末资产减值损失85.89万元，
同比减少246.63万元，下降74.17%，主要是母公司报告期末应收账款同比减少致计提资产减值损失减少所致。
16、报告期营业利润2,204.94万元，同比增加1,968.70万元，增长833.33%；年初至报告期期末营业利润3,386.09万元，
同比增加1,494.10万元，增长78.97%，主要是公司收购的子公司营业利润并入，母公司营业收入增加所致。
17、报告期营业外收入17.07万元，同比减少46.31万元，下降73.07%；年初至报告期期末营业外收入68.30万元，同比减
少198.23万元，下降74.37%，主要是计入当期损益的政府补助减少所致。
18、报告期利润总额2,222.00万元，同比增加1,922.38万元，增长641.60%，主要是公司收购的子公司利润总额并入和母
公司利润总额增加所致；年初至报告期期末利润总额3,454.35万元，同比增加1,295.84万元，增长60.03%，主要是公司收购
的子公司利润总额并入所致。
19、报告期所得税费用442.43万元，同比增加393.06万元，增长796.08%；年初至报告期期末所得税费用648.84万元，同
比增加311.47万元，增长92.32%，主要是报告期子公司所得税费用并入所致。
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20、报告期净利润1,779.57万元，同比增加1,529.32万元，增长611.12%，主要是公司收购的子公司净利润并入和母公司
净利润增加所致；年初至报告期期末净利润2,805.51万元，同比增加984.36万元，增长54.05%，主要是公司收购的子公司净
利润并入所致。
21、年初至报告期期末经营活动产生的现金流量净额为4,005.52万元，同比增加2,138.33万元，增长114.52%，主要是母
公司销售商品收到的现金增加、实际收到的利息增加、公司收购的子公司经营活动产生的现金流量净额期末并入所致。
22、年初至报告期期末投资活动产生的现金流量净额为-14,820.84万元，同比多流出11,751.11万元，下降382.88%，主要
是公司收购彼岸春天股权投资所致。
23、年初至报告期期末筹资活动产生的现金流量净额为-3,557.71万元，同比少流出1,861.66万元，增长34.35%，主要是
2015年度利润分配同比下降所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，电力电子行业平稳运行，公司积极优化产品结构和调整销售策略，功率半导体器件总体销量、营业收
入和净利润比上年同期有所增长。2016年6月公司完成对彼岸春天100%股权的收购，彼岸春天成为公司全资子公司，其收入、
利润于2016年7月1日起纳入公司合并财务报表范围。本报告期，公司实现营业收入7,885.13万元，同比增长85.80%，实现净
利润1,779.57万元，同比增长611.12%；年初至报告期期末，公司实现营业收入16,472.14万元，同比增长27.47%，实现净利
润2,805.51万元，同比增长54.05%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
公司通过收购彼岸春天形成“半导体+泛文化”双主业经营模式，公司在发展半导体业务的同时，新增泛文化业务。彼
岸春天是一家互联网影视内容提供商，主要业务为：互联网影视制作包括网络剧、网络大电影、网络节目及商业定制等；院
线电影的开发和制作；影视作品及电视节目的推广和营销。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司持续进行的研发项目主要有7.5KV高压器件、高压快速晶闸管、焊接模块和IGBT模块、ETO器件、大功
率脉冲功率器件、高压模块等，器件种类不断丰富，部分品种实现量产，成为新的增长点，增强了公司的核心竞争力。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变
化的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
由于公司已经完成了对彼岸春天的收购，新增泛文化业务，增加泛文化领域核心技术管理人员姜培枫、陈燕、陈明明、
赵英婷。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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2016 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
公司主要供应商均与公司保持长期良好的合作关系，报告期内公司向前5大供应商采购1,713.90万元，占公司本报告期采
购总额的39.20%，其中4家供应商为上年同期前5大供应商，1家供应商为公司合并子公司彼岸春天的供应商；上年同期向前
5大供应商采购984.22万元，占上年同期采购总额的52.26%。公司不存在向单一供应商采购比例超过采购总额30%或者严重
依赖少数供应商的情况。由于市场需求和产品结构的变化，各报告期前5大供应商可能会发生变化，但对公司经营不会产生
重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要客户均与公司保持长期良好的合作关注，报告期内公司向前5大客户销售3,414.94万元，占公司本报告期营业收
入的43.31%，其中3家客户为上年同期前5大客户， 1家客户为公司合并子公司彼岸春天的客户；上年同期向前5大销售812.12
万元，占上年同期营业收入的19.14%。公司不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%或严重依赖少数客户的情况。由于
市场需求变化和客户发展情况，各报告期前5大客户可能会发生变化，但总体结构稳定，对公司经营不会产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期，电力电子行业平稳运行，公司功率半导体器件总体销量、主营业务收入和利润总额同比有所增长，但半导体业
务年度分解目标没有完成。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
除本报告第二节所述重大风险提示外，公司当前面临的风险和对策主要有以下方面：
1、市场竞争激烈。近年来市场环境发生较大变化，半导体行业产能结构性过剩，部分企业被迫降价促销，市场竞争加
剧，而公司产品主要应用于量大面广的电机控制和电源领域，势必受到更大冲击。公司将巩固传统优势市场，加快高端领域
和国际市场的开发，引进新产品和新项目，稳定和提高市场占有率。
2、新进领域整合。公司通过收购彼岸春天形成“半导体+泛文化”双主业发展模式，由于台基股份和彼岸春天经营业
务分属不同行业，在企业文化、企业制度、经营模式、人力资源等方面存在差异，如果双方不能有效融合，将可能给公司经
营带来风险。双方将增强合作，取长补短，提升经营管理效率，保障公司双主业稳健快速发展。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
彼岸春天业绩承诺期（2016 年-2018 年）
樟树市睿圣 累积净利润（扣除非经常性损益，下同）
投资管理中 总额不低于 11,970 万元；其中，2016 年 2016 年
业绩承诺 3年 正常履行中
心（有限合 净利润不低于 3,000 万元，2017 年净利润 06 月 06 日
伙）；姜培枫 不低于 3,900 万元，2018 年净利润不低于
5,070 万元。
在本次交易完成后的 60 个月内，姜培枫不
主动向彼岸春天提出离职。同时，彼岸春
2016 年
其他承诺 天之核心管理人员自本次交易完成后的三 5年 正常履行中
06 月 06 日
十六个月内，仍需至少在目标公司任职三
十六个月，且不主动向彼岸春天提出离职。
资产重组时所作承 姜培枫在彼岸春天的任职期限内及离职后
诺 三年内，核心管理人员在目标公司任职期
间，不得在台基股份及其子公司、彼岸春
天及其子公司以外公司任职，其本人及其
姜培枫 关联方亦不得自营或者为他人经营与台基
关于同业竞 股份及其子公司、彼岸春天及其子公司相
争、关联交 同或相似的业务，自营或为他人经营的形 2016 年
8年 正常履行中
易、资金占用 式包括新设、参股、合伙、提供咨询等， 06 月 06 日
方面的承诺 也不得在前述任何经济实体直接或间接持
有任何股份或权益，但单纯为投资收益目
的而通过公开市场购买的已公开发行的股
票除外；不得在其他与台基股份及其子公
司、彼岸春天及其子公司有竞争关系的任
何企业或组织任职。
关于同业竞 一、本公司将尽职、勤勉地履行《公司法》
襄阳新仪元
首次公开发行或再 争、关联交 等法律、法规和相关规范性文件以及《公 2009 年
半导体有限 长期有效 正常履行中
融资时所作承诺 易、资金占用 司章程》规定的控股股东的职责，不利用 07 月 26 日
责任公司
方面的承诺 股份公司的控股股东的地位或身份损害股
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2016 年第三季度报告全文
份公司及股份公司其他股东、债权人的合
法权益。二、截至本承诺书签署之日，本
公司或本公司控制的其他企业均未从事与
股份公司构成竞争或可能构成竞争的业
务。三、自本承诺书签署之日起，在作为
股份公司的控股股东期间，本公司或本公
司控制的其他企业将不从事与股份公司构
成竞争或可能构成竞争的业务。四、自本
承诺书签署之日起，在作为股份公司的控
股股东期间：（一）如本公司或本公司控制
的其他企业拓展业务范围，所拓展的业务
不与股份公司构成竞争或可能构成竞争；
（二）如股份公司将来拓展的业务范围与
本公司或本公司控制的其他企业构成竞争
或可能构成竞争，则本公司或本公司控制
的其他企业将停止从事该等业务，或将该
等业务纳入股份公司，或将该等业务转让
给无关联的第三方；（三）如本公司或本公
司控制的其他企业获得与股份公司构成竞
争或可能构成竞争的商业机会，则将该商
业机会让予股份公司。
一、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》
等法律、法规和相关规范性文件以及《公
司章程》规定的实际控制人的职责，不利
用股份公司的实际控制人的地位或身份损
害股份公司及股份公司其他股东、债权人
的合法权益。二、截至本承诺书签署之日，
本人或本人控制的其他企业均未从事与股
份公司构成竞争或可能构成竞争的业务。
三、自本承诺书签署之日起，在作为股份
公司的实际控制人期间，本人或本人控制
关于同业竞
的其他企业将不从事与股份公司构成竞争
实际控制人 争、关联交 2009 年
或可能构成竞争的业务。四、自本承诺书 长期有效 正常履行中
邢雁 易、资金占用 07 月 26 日
签署之日起，在作为股份公司的实际控制
方面的承诺
人期间：（一）如本人或本人控制的其他企
业拓展业务范围，所拓展的业务不与股份
公司构成竞争或可能构成竞争；（二）如股
份公司将来拓展的业务范围与本人或本人
控制的其他企业构成竞争或可能构成竞
争，则本人或本人控制的其他企业将停止
从事该等业务，或将该等业务纳入股份公
司，或将该等业务转让给无关联的第三方；
（三）如本人或本人控制的其他企业获得
与股份公司构成竞争或可能构成竞争的商
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业机会，则将该商业机会让予股份公司。
一、本人将尽可能的避免和减少本人或本
人控制的其他公司、企业或其他组织、机
构（以下简称"本人控制的其他企业"）与
股份公司之间的关联交易。二、对于无法
避免或者有合理原因而发生的关联交易，
本人或本人控制的其他企业将根据有关法
律、法规和规范性文件以及《湖北台基半
导体股份有限公司章程》的规定，遵循平
等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，
与股份公司签订关联交易协议，确保关联
交易的价格原则上不偏离市场独立第三方
关于同业竞
的价格或收费的标准，并严格遵守《湖北
实际控制人 争、关联交 2009 年
台基半导体股份有限公司章程》及相关规 长期有效 正常履行中
邢雁 易、资金占用 07 月 26 日
章制度规定的关联交易的审批权限和程
方面的承诺
序，以维护股份公司及其他股东的利益。
三、本人保证不利用在股份公司中的地位
和影响，通过关联交易损害股份公司及其
他股东的合法权益。本人或本人控制的其
他企业保证不利用在本人股份公司中的地
位和影响，违规占用或转移公司的资金、
资产及其他资源，或要求股份公司违规提
供担保。四、本承诺书自签字之日即行生
效，在股份公司存续且依照中国证监会或
证券交易所相关规定本人被认定为股份公
司关联人期间持续有效且不可撤销。
一、本公司将尽可能的避免和减少本公司
或本公司控制的其他公司、企业或其他组
织、机构（以下简称"本公司控制的其他企
业"）与股份公司之间的关联交易。二、对
于无法避免或者有合理原因而发生的关联
交易，本人或本人控制的其他企业将根据
有关法律、法规和规范性文件以及《湖北
襄阳新仪元
关于同业竞 台基半导体股份有限公司章程》的规定，
半导体有限
争、关联交 遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业 2009 年
责任公司; 长期有效 正常履行中
易、资金占用 原则，与股份公司签订关联交易协议，确 07 月 26 日
富华远东有
方面的承诺 保关联交易的价格原则上不偏离市场独立
限公司
第三方的价格或收费的标准，并严格遵守
《湖北台基半导体股份有限公司章程》及
相关规章制度规定的关联交易的审批权限
和程序，以维护股份公司及其他股东的利
益。三、本人保证不利用在股份公司中的
地位和影响，通过关联交易损害股份公司
及其他股东的合法权益。本人或本人控制
11
2016 年第三季度报告全文
的其他企业保证不利用在本人股份公司中
的地位和影响，违规占用或转移公司的资
金、资产及其他资源，或要求股份公司违
规提供担保。四、本承诺书自签字之日即
行生效，并在股份公司存续且依照中国证
监会或证券交易所相关规定本人被认定为
股份公司关联人期间持续有效且不可撤
销。
一、本人将尽可能的避免和减少本人或本
人控制的其他公司、企业或其他组织、机
构（以下简称"本人控制的其他企业"）与
股份公司之间的关联交易。二、对于无法
避免或者有合理原因而发生的关联交易，
本人或本人控制的其他企业将根据有关法
律、法规和规范性文件以及《湖北台基半
导体股份有限公司章程》的规定，遵循平
等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，
与股份公司签订关联交易协议，确保关联
邢雁;颜家圣; 交易的价格原则上不偏离市场独立第三方
关于同业竞
刘晓珊;黄兆 的价格或收费的标准，并严格遵守《湖北
争、关联交 2009 年
辉;吴拥军;徐 台基半导体股份有限公司章程》及相关规 长期有效 正常履行中
易、资金占用 07 月 26 日
遵立;林庆发; 章制度规定的关联交易的审批权限和程
方面的承诺
张永;康进 序，以维护股份公司及其他股东的利益。
三、本人保证不利用在股份公司中的地位
和影响，通过关联交易损害股份公司及其
他股东的合法权益。本人或本人控制的其
他企业保证不利用在本人股份公司中的地
位和影响，违规占用或转移公司的资金、
资产及其他资源，或要求股份公司违规提
供担保。四、本承诺书自签字之日即行生
效，在股份公司存续且依照中国证监会或
证券交易所相关规定本人被认定为股份公
司关联人期间持续有效且不可撤销。
在发行人首次公开发行股票并上市后，如
因外资持股比例降低的原因而导致发行人
襄阳新仪元 需依法补缴已免征、减征税款的，则该等
半导体有限 补缴税款由襄阳新仪元半导体有限责任公
2010 年
责任公司;富 其他承诺 司和富华远东有限公司按照 75%和 25%的 长期有效 正常履行中
01 月 20 日
华远东有限 比例分别承担，襄阳新仪元半导体有限责
公司 任公司和富华远东有限公司相互为对方对
发行人的该等给付义务承担连带保证责
任。
邢雁;黄兆辉; 其他承诺 在本人担任发行人董事、监事或高级管理 2009 年 长期有效 正常履行中
12
2016 年第三季度报告全文
颜家圣;刘晓 人员期间：（1）如实并及时申报本人直接 11 月 09 日
珊;吴拥军;林 或间接持有发行人股份及其变动情况；（2）
庆发;徐遵立; 每年转让直接或间接持有的发行人股份，
张永;康进 分别不超过本人直接或间接持有发行人股
份总数的 25%；（3）自发行人股票上市之
日起 12 个月内，不转让本人直接或间接持
有的发行人股份；（4）在离职后 6 个月内，
不转让本人直接或间接持有的发行人股
份。
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具 不适用
体原因及下一步的
工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 58,805.30
本季度投入募集资金总额 5,408.03
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 45,325.71
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可
是否已 截至期 项目达到 截止报告
募集资金 调整后 本报告 截至期末 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末投资 预定可使 期末累计
承诺投资 投资总 期投入 累计投入 期实现 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 进度 (3) 用状态日 实现的效
总额 额(1) 金额 金额(2) 的效益 效益 重大变
分变更) ＝(2)/(1) 期 益
化
承诺投资项目
125 万只大功率半
2013 年 01
导体器件的技术升 否 26,500 26,500 0 25,945.68 97.91% 387.69 11,646.56 否 否
月 20 日
级及改扩建
承诺投资项目小计 -- 26,500 26,500 0 25,945.68 -- -- 387.69 11,646.56 -- --
超募资金投向
收购北京彼岸春天
2016 年 06
影视有限公司 100% 否 38,000 38,000 5,408.03 19,380.03 51.00% 798.48 798.48 是 否
月 30 日
股权
13
2016 年第三季度报告全文
超募资金投向小计 -- 38,000 38,000 5,408.03 19,380.03 -- -- 798.48 798.48 -- --
合计 -- 64,500 64,500 5,408.03 45,325.71 -- -- 1,186.17 12,445.04 -- --
1、募投项目未能形成预期销量和效益。由于受宏观经济形势影响，2012 年以来功率半导体市场需求持续低
未达到计划进度或
迷，虽然募投项目逐步达产，但产能没有完全释放，形成部分产能闲置。
预计收益的情况和
2、技术服务中心建设进度放缓。由于目前公司技术服务体系和售后服务模式能够满足各区域不同客户的需
原因（分具体项目）
要，所以除公司总部外，其他区域技术服务中心建设放缓。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
2016 年 6 月 6 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用超募资金及利息收购北
超募资金的金额、用 京彼岸春天影视有限公司 100%股权的议案》；2016 年 6 月 23 日，公司召开了 2016 年第三次临时股东大会，
途及使用进展情况 审议通过了上述议案，同意公司使用超募资金及利息共计 38,000 万元收购北京彼岸春天影视有限公司 100%
股权。截止报告期期末，公司已按照双方约定向樟树市睿圣投资管理中心（有限合伙）、姜培枫支付股权转
让款 19,380 万元。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 截止 2010 年 3 月 18 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 313.85 万元，2010 年 3
况 月 23 日，本公司已将 313.85 万元从募集资金专户中转出。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
鉴于近年来行业发展态势和公司经营状况，公司募集资金投资项目尚未全面完成。
原因
尚未使用的募集资
专户存储
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）关于收购彼岸春天进展情况
14
2016 年第三季度报告全文
1、2016年6月6日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用超募资金及利息收购北京彼岸春天影视
有限公司100%股权的议案》；2016年6月23日，公司召开2016年第三次临时股东大会，同意公司使用超募资金及利息共计38,000
万元收购彼岸春天100%股权。
2、2016年6月27日，彼岸春天完成工商变更登记，成为公司全资子公司，根据会计准则公司于2016年7月1日起对其收入、
利润纳入公司合并财务报表范围；2016年8月30日，彼岸春天出资设立了霍尔果斯彼岸影视文化有限公司。
3、2016年6月24日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于变更经营范围和修改<公司章程>的议案》和
《设立半导体事业部和泛文化事业部的议案》；2016年7月12日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过《关于变
更经营范围和修改<公司章程>的议案》。2016年7月15日，公司完成上述工商变更登记并换发了《营业执照》。
（二）关于重大资产重组进展情况
1、2016年9月5日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产（上海润
金文化传播有限公司100%股权）并募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，在巨潮资讯网披露了相关公告。
2、2016年9月19日，公司对深圳证券交易所《关于对湖北台基半导体股份有限公司的重组问询函》中的内容进行了落实
并提交了《湖北台基半导体股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复》，对《发行股份及支付现金购买资产并配
套募集资金暨关联交易报告书（预案）》进行了补充披露，经申请公司股票于2016年9月20日开市起复牌。
3、公司正在积极稳妥推进本次重大资产重组工作。截至报告期期末，本次重大资产重组涉及的审计、评估工作尚未完
成。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次发行股份及支付现金购买资产的相关事项，并按照相关法律法规的
规定履行后续程序。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上市公司章程指引》，公司制定了《未来
三年股东回报规划（2014-2016年）》，并相应修订了《公司章程》，旨在加强中小投资者保护，促进公司现金分红政策的
进一步完善。
公司注重对投资者的现金分红回报，年度利润分配方案的制定和执行均符合相关规则和《公司章程》的规定，分红标准
和比例明确清晰，履行了相应的审议审批程序，期间公司尊重中小股东的诉求和独立董事的意见，保障了中小股东的合法权
益。公司将根据相关法规和规范性文件，结合公司实际情况和投资者意愿，不断完善公司利润分配政策，保持利润分配政策
的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有更加明确与合理的预期，提升对公司投资者的回报。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北台基半导体股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 296,035,480.66 422,352,400.98
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 29,658,009.76 38,600,934.59
应收账款 83,095,736.60 48,826,578.50
预付款项 18,552,067.53 207,622.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 24,463,698.64 25,821,931.54
应收股利
其他应收款 441,331.27 11,699.72
买入返售金融资产
存货 61,378,497.25 58,752,202.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 45,000,000.00
流动资产合计 513,624,821.71 639,573,370.81
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 930,979.84 930,979.84
16
2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 151,353,860.03 163,710,823.83
在建工程 6,656,045.52 4,466,486.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,703,512.26 13,206,340.71
开发支出
商誉 354,402,275.38
长期待摊费用 65,000.10
递延所得税资产 1,774,398.73 1,615,534.87
其他非流动资产 7,228,471.62 8,927,739.74
非流动资产合计 535,114,543.48 192,857,905.54
资产总计 1,048,739,365.19 832,431,276.35
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 57,510,103.07 28,726,862.41
预收款项 3,891,554.36 1,033,874.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,678,337.27 5,902,311.37
应交税费 5,905,335.29 2,078,259.61
应付利息
17
2016 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 190,893,357.86 1,872,580.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 263,878,687.85 39,613,888.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,284,068.92 3,775,837.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,284,068.92 3,775,837.17
负债合计 267,162,756.77 43,389,725.60
所有者权益：
股本 142,080,000.00 142,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 563,478,793.66 563,478,793.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 41,658,075.72 41,658,075.72
18
2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 34,359,739.04 41,824,681.37
归属于母公司所有者权益合计 781,576,608.42 789,041,550.75
少数股东权益
所有者权益合计 781,576,608.42 789,041,550.75
负债和所有者权益总计 1,048,739,365.19 832,431,276.35
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 276,254,464.79 422,352,400.98
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 29,658,009.76 38,600,934.59
应收账款 61,199,108.70 48,826,578.50
预付款项 585,782.03 207,622.96
应收利息 24,463,698.64 25,821,931.54
应收股利
其他应收款 172,292.85 11,699.72
存货 56,626,195.88 58,752,202.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 45,000,000.00
流动资产合计 448,959,552.65 639,573,370.81
非流动资产：
可供出售金融资产 930,979.84 930,979.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 380,000,000.00
投资性房地产
固定资产 151,140,403.89 163,710,823.83
19
2016 年第三季度报告全文
在建工程 6,656,045.52 4,466,486.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,703,512.26 13,206,340.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,482,745.22 1,615,534.87
其他非流动资产 7,228,471.62 8,927,739.74
非流动资产合计 560,142,158.35 192,857,905.54
资产总计 1,009,101,711.00 832,431,276.35
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 36,006,168.21 28,726,862.41
预收款项 701,554.36 1,033,874.45
应付职工薪酬 4,882,354.97 5,902,311.37
应交税费 2,242,993.31 2,078,259.61
应付利息
应付股利
其他应付款 188,392,742.73 1,872,580.59
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 232,225,813.58 39,613,888.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,284,068.92 3,775,837.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,284,068.92 3,775,837.17
负债合计 235,509,882.50 43,389,725.60
所有者权益：
股本 142,080,000.00 142,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 563,478,793.66 563,478,793.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 41,658,075.72 41,658,075.72
未分配利润 26,374,959.12 41,824,681.37
所有者权益合计 773,591,828.50 789,041,550.75
负债和所有者权益总计 1,009,101,711.00 832,431,276.35
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 78,851,250.95 42,437,828.75
其中：营业收入 78,851,250.95 42,437,828.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 56,801,861.20 40,075,390.82
其中：营业成本 46,850,647.55 29,232,937.02
21
2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 401,024.62 377,169.76
销售费用 2,768,569.26 1,910,420.87
管理费用 9,200,886.51 7,484,038.18
财务费用 -2,941,311.14 -748,499.14
资产减值损失 522,044.40 1,819,324.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,049,389.75 2,362,437.93
加：营业外收入 170,653.23 633,795.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,220,042.98 2,996,232.93
列）
减：所得税费用 4,424,327.51 493,742.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,795,715.47 2,502,490.65
归属于母公司所有者的净利润 17,795,715.47 2,502,490.65
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
22
2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 17,795,715.47 2,502,490.65
归属于母公司所有者的综合收益
17,795,715.47 2,502,490.65
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1253 0.0176
（二）稀释每股收益 0.1253 0.0176
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 52,894,349.05 42,437,828.75
减：营业成本 33,145,822.05 29,232,937.02
营业税金及附加 324,161.54 377,169.76
23
2016 年第三季度报告全文
销售费用 2,177,332.19 1,910,420.87
管理费用 8,276,319.27 7,484,038.18
财务费用 -2,927,655.31 -748,499.14
资产减值损失 482,006.99 1,819,324.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,416,362.32 2,362,437.93
加：营业外收入 170,653.23 633,795.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,587,015.55 2,996,232.93
列）
减：所得税费用 1,776,080.00 493,742.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,810,935.55 2,502,490.65
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
24
2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 9,810,935.55 2,502,490.65
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0691 0.0176
（二）稀释每股收益 0.0691 0.0176
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 164,721,362.85 129,227,549.93
其中：营业收入 164,721,362.85 129,227,549.93
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 133,072,701.06 110,403,314.21
其中：营业成本 107,785,775.98 86,906,388.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,151,717.38 952,929.04
销售费用 7,762,858.20 6,679,299.05
管理费用 26,197,312.50 22,855,739.81
财务费用 -10,683,841.05 -10,316,204.03
资产减值损失 858,878.05 3,325,161.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,212,219.18 95,660.27
列）
其中：对联营企业和合营企
25
2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 33,860,880.97 18,919,895.99
加：营业外收入 683,019.95 2,665,346.23
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 400.00 100.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,543,500.92 21,585,142.22
列）
减：所得税费用 6,488,443.25 3,373,733.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,055,057.67 18,211,408.96
归属于母公司所有者的净利润 28,055,057.67 18,211,408.96
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
26
2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 28,055,057.67 18,211,408.96
归属于母公司所有者的综合收益
28,055,057.67 18,211,408.96
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1975 0.1282
（二）稀释每股收益 0.1975 0.1282
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 138,764,460.95 129,227,549.93
减：营业成本 94,080,950.48 86,906,388.53
营业税金及附加 1,074,854.30 952,929.04
销售费用 7,171,621.13 6,679,299.05
管理费用 25,272,745.26 22,855,739.81
财务费用 -10,670,185.22 -10,316,204.03
资产减值损失 818,840.64 3,325,161.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,212,219.18 95,660.27
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,227,853.54 18,919,895.99
加：营业外收入 683,019.95 2,665,346.23
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 400.00 100.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,910,473.49 21,585,142.22
列）
减：所得税费用 3,840,195.74 3,373,733.26
27
2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,070,277.75 18,211,408.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 20,070,277.75 18,211,408.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1413 0.1282
（二）稀释每股收益 0.1413 0.1282
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 143,230,838.77 94,308,098.01
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
28
2016 年第三季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,791,103.79 6,098,750.39
经营活动现金流入小计 164,021,942.56 100,406,848.40
购买商品、接受劳务支付的现金 49,192,271.47 25,537,477.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 24,387,431.62 25,689,845.94
支付的各项税费 23,705,141.53 18,717,310.74
支付其他与经营活动有关的现金 26,681,924.77 11,790,290.87
经营活动现金流出小计 123,966,769.39 81,734,925.32
经营活动产生的现金流量净额 40,055,173.17 18,671,923.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 430,000,000.00 22,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,212,219.18 95,660.27
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 432,212,219.18 22,095,660.27
购建固定资产、无形资产和其他长期
1,614,654.67 17,787,004.77
资产支付的现金
投资支付的现金 578,800,000.00 35,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
29
2016 年第三季度报告全文
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 580,414,654.67 52,787,004.77
投资活动产生的现金流量净额 -148,202,435.49 -30,691,344.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,723,500.00
筹资活动现金流入小计 2,723,500.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
35,520,000.00 56,832,000.00
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 57,070.97 85,192.26
筹资活动现金流出小计 35,577,070.97 56,917,192.26
筹资活动产生的现金流量净额 -35,577,070.97 -54,193,692.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -143,724,333.29 -66,213,113.68
加：期初现金及现金等价物余额 436,309,813.95 513,587,964.01
六、期末现金及现金等价物余额 292,585,480.66 447,374,850.33
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 106,116,103.22 94,308,098.01
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 13,781,242.52 6,098,750.39
经营活动现金流入小计 119,897,345.74 100,406,848.40
购买商品、接受劳务支付的现金 25,730,413.47 25,537,477.77
支付给职工以及为职工支付的现金 23,603,189.50 25,689,845.94
30
2016 年第三季度报告全文
支付的各项税费 16,474,902.84 18,717,310.74
支付其他与经营活动有关的现金 16,423,762.11 11,790,290.87
经营活动现金流出小计 82,232,267.92 81,734,925.32
经营活动产生的现金流量净额 37,665,077.82 18,671,923.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 430,000,000.00 22,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,212,219.18 95,660.27
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 432,212,219.18 22,095,660.27
购建固定资产、无形资产和其他长期
1,598,162.22 17,787,004.77
资产支付的现金
投资支付的现金 578,800,000.00 35,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 580,398,162.22 52,787,004.77
投资活动产生的现金流量净额 -148,185,943.04 -30,691,344.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,723,500.00
筹资活动现金流入小计 0.00 2,723,500.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
35,520,000.00 56,832,000.00
金
支付其他与筹资活动有关的现金 57,070.97 85,192.26
筹资活动现金流出小计 35,577,070.97 56,917,192.26
筹资活动产生的现金流量净额 -35,577,070.97 -54,193,692.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -146,097,936.19 -66,213,113.68
31
2016 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 418,902,400.98 513,587,964.01
六、期末现金及现金等价物余额 272,804,464.79 447,374,850.33
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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