现场检查报告


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     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“台基股份”或
“公司”） 持续督导的保荐机构，于 2022 年 12 月 29 日对台基股份 2022 年有
关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司           被保荐公司简称：台基股份
保荐代表人姓名：杨阳                           联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张鹏                           联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：杨阳
现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是        否        不适用
现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；（2）查看上市公司三会文件
和公司治理制度；（3）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管
理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                         √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所
                                                         √
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                             √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                             √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计相关制度及报告；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公
司内部审计报告、投资决策相关的董事会决议等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                         √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
                                                                             √
内部审计部门（如适用）

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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                     √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                     √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                     √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；（2）查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
                                                     √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查看上市公
司的主要管理场所；（3）查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、监事会、股东大会资
料和信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                          √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                                    √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √


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6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                         √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                         √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                         √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；（2）查阅募集资金专户
银行对账单；（3）查阅公司定期报告，访谈公司管理层，查看募集资金投资项目实施情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                     √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                     √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √（注 1）
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行业上市公
司的定期报告，并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
及公司的应对措施
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √（注 2）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；（2）访谈公司高级管理
人员
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等资
料；（3）与高级管理人员进行访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √


                                        3
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6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
                                                                  √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无


     注 1：台基股份于 2021 年 12 月 6 日召开第五届董事会第四次会议、第五届
监事会第四次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意对高功率
半导体技术研发中心项目的达到预计可使用状态时间进行调整，从原定的 2021
年 11 月 30 日调整至 2022 年 12 月 31 日。公司已就募投项目延期履行审批程序
并对外披露。目前公司募集资金使用进度整体相对缓慢，保荐机构将持续关注公
司募投项目进展情况，并提请公司积极推进募投项目实施进度，并根据需要持续
做好信息披露工作。

     注 2：受营业成本增加、计提信用减值损失等多重因素影响，公司 2022 年
前三季度扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润同比下滑 45.27%。公司
已对业绩下滑情况进行了分析说明和披露。保荐机构提示公司持续关注业绩变动
情况，并根据需要持续做好信息披露工作。

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有限公
司 2022 年现场检查报告》之签章页）




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