独立董事 2020 年度述职报告


                       北京合康新能科技股份有限公司
                         独立董事 2020 年度述职报告

                                       （高志勇）

各位股东及股东代表：

       作为北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》
以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定和要求，
在 2020 年度工作中，尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内
公司召开的各次股东会及董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及
讨论并审慎做出表决，并对公司重大事项发表独立意见，切实发挥了独立董事作
用，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现就
本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

       一、     出席会议情况

       2020 年公司共计召开 3 次股东大会，11 次董事会，本人出席会议情况如下：

              报告期内董事会召开次数                             11

董事姓                   应出席    亲自出席     委托出席   缺席次     是否连续两次未
                职务
  名                     次数        次数         次数       数         亲自出席会议


高志勇        独立董事     11          11           0        0              否

          报告期内股东大会召开次数                               3

董事姓                   应出席    亲自出席     委托出席   缺席次     是否连续两次未
                职务
  名                     次数        次数         次数       数         亲自出席会议

高志勇        独立董事      3          3            0        0              否

       本人按时出席公司召开的各次董事会、股东大会，对提交董事会和股东大会
的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，并根据公司实际情况提
出合理化建议，谨慎行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符
合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，因此本人对 2020 年度公司董事
会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情
形。


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       二、   2020 年度发表独立意见情况

       2020年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》及其他法律、法
规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，对2020年度
相关议案进行了认真审核，并出具了书面意见。具体情况如下。
   日期            会议                     发表独立意见事项                   独立意见类型

                           1、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
                           公司对外担保情况的专项说明

                           2、独立董事关于2019年度内部控制自我评价报告的独立
                           意见

                           3、独立董事关于2019年年度利润分配预案的独立意见

              第四届董事   4、独立董事关于2019年关联交易及2020年日常关联交易
2020年4月                  预计的独立意见
              会第八次会                                                            同意
22日
              议           5、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见

                           6、独立董事关于计提资产减值准备的独立意见

                           7、独立董事关于减少注册资本暨修订公司章程的独立意
                           见

                           8、独立董事关于2019年关联交易及2020年日常关联交易
                           预计的事前认可意见


              第四届董事
2020年4月
              会第九次会   1、独立董事关于更换总经理、财务总监的独立意见            同意
30日
              议



              第五届董事   1、独立董事关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表
2020年5月                  的独立意见
              会第一次会                                                            同意
21日
              议           2、独立董事关于高级管理人员薪酬标准的独立意见



                           1、独立董事关于转让子公司股权暨关联交易的事前认可
              第五届董事   意见
2020年7月
              会第二次会                                                            同意
13日                       2、独立董事关于转让子公司股权暨关联交易的独立意见
              议
                           3、独立董事关于董事会授权董事长相关事项的独立意见


                           1、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
                           公司对外担保情况的专项说明
              第五届董事
2020年8月
              会第三次会   2、独立董事关于会计政策变更的独立意见                    同意
18日
              议
                           3、独立董事关于计提信用减值损失和资产减值损失的独
                           立意见




                                                2
                                                                      独立董事 2020 年度述职报告




              第五届董事   1、独立董事关于孙公司吸收合并子公司事项的独立意见
2020年9月7
              会第四次会   2、独立董事关于向关联方借款暨关联交易事项的独立意           同意
日
              议           见



              第五届董事
2020年9月                  1、独立董事关于全资子公司向银行申请抵押贷款事项的
              会第五次会                                                               同意
21日                       独立意见
              议



              第五届董事
2020年10月                 1、独立董事关于计提信用减值损失和资产减值损失的独
              会第六次会                                                               同意
22日                       立意见
              议


                           1、独立董事关于转让控股子公司股权及放弃优先购买权
                           暨关联交易的独立意见

              第五届董事   2、独立董事关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通
2020年11月
              会第七次会   合伙）为公司 2020 年度审计机构的独立意见                    同意
12日
              议           3、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见

                           4、独立董事关于减少注册资本暨修订公司章程的独立意
                           见


                           1、独立董事关于《北京合康新能科技股份有限公司 2020
                           年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的独立意见
              第五届董事
2020年12月                 2、独立董事关于 2020 年限制性股票激励计划设定指标
              会第九次会                                                               同意
22日                       的科学性和合理性的独立意见
              议
                           3、独立董事关于变更经营范围暨修订公司章程的独立意
                           见


       三、   专业委员会履职情况

       公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担
任审计委员会主任委员，严格按照相关的规定履行职责，积极参加审计委员会会
议及相关工作，对定期报告、聘请外部审计机构、会计政策等相关工作进行审核
并提出合理建议；积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司规范运作提
出个人专业意见和建议。

       四、   对公司进行现场调查的情况

       2020年度，本人对公司及控股子公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、
指导公司的生产经营管理情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情


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况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关
报道，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

       五、   保护投资者权益方面所做的工作

       1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、
规范性文件和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完
成信息披露工作。

       2、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员进行
问询，并利用自己的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。

       3、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的
要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动。始终勤勉尽
职地履行各项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事
会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权
益。

       六、   学习和培训情况

       2020 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关
法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关
法规的认识和理解，对中国资本市场建设情况、上市公司监管问题、法律框架及
独立董事的权利义务等金融、法律、财务知识进一步进行了深入学习，积极出席
公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断
提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

       在今后的工作中，我将继续按照相关法律、法规和各项规章制度的要求，谨
慎、认真、勤勉、尽责地履行独立董事职务，积极参加深交所和公司以各种方式
组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职
能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，同时利用自己的专业知识和
经验为公司的科学决策和风险防范提供更多有建设性的意见和建议，进一步提高
公司科学决策水平，并促进公司进一步规范运作。

       七、   其他工作

       （一）本年度未有提议召开董事会的情况发生；



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    （二）本年度未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；

    （三）本年度未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。2021 年，本人将继续勤勉尽职，利用自
己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策
提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断
增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。同时，对公司董事会、管理层和
相关人员，在我履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。

    （以下无正文）




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(本页无正文,为《北京合康新能科技股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》
的签字页)




                                              独立董事：


                                                           高志勇


                                                      2021 年 4 月 19 日




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