关于拟续聘会计师事务所的公告


证券代码：300048              证券简称：合康新能              编号：2022－001




                     北京合康新能科技股份有限公司
                     关于拟续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

       北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“合康新能”或“公司”）于 2022
年 1 月 11 日召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十七次会议，审
议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构的议案》，续聘事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如
下：

       一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

       中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）系公司
2020 年度审计机构，严格遵循相关法律法规的要求，勤勉尽责，遵照独立、客
观、公正的执业准则，完成了公司相关年度的审计工作，为公司出具的审计报告
客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的顺利进
行，拟继续聘请中审众环为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，审计服务费参
照有关规定和标准确定。

       二、拟续聘会计师事务所的基本信息

       （一）机构信息

       1、基本信息

       （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

       （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从
事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据
财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备

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股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部
等有关要求转制为特殊普通合伙制。

    （3）组织形式：特殊普通合伙企业

    （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。

    （5）首席合伙人：石文先

    （6）2020 年末合伙人数量 185 人、注册会计师数量 1,537 人、签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数 794 人。

    （7）2020 年经审计总收入 194,647.40 万元、审计业务收入 168,805.15 万
元、证券业务收入 46,783.51 万元。

    （8）2020 年度上市公司审计客户家数 179 家，主要行业涉及制造业，批发
和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，
信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收入
18,107.53 万元，审计本公司同行业上市公司客户 11 家。

    2、投资者保护能力

    中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险
金，购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导
致的民事赔偿责任。

    3、诚信记录

    （1）中审众环最近 3 年（2018 年-2020 年）未受到刑事处罚、行政处罚、
自律监管措施和纪律处分，最近 3 年因执业行为受到监督管理措施 20 次。

    （2）36 名从业执业人员最近 3 年（2018 年-2020 年）因执业行为受到刑事
处罚 0 次，行政处罚 0 次，行政管理措施 41 次、自律监管措施 0 次和纪律处分
0 次。

    （二）项目信息

    1、基本信息

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    项目合伙人：苏国芝，2017 年成为中国注册会计师，2006 年起开始从事上
市公司审计，2017 年起开始在中审众环执业，2018 年起为本公司提供审计服务。
最近 3 年签署 3 家上市公司审计报告。

    签字注册会计师：王金花，2018 年成为中国注册会计师，2010 年起开始从
事上市公司审计，2019 年起开始在中审众环执业，2019 年起为本公司提供审计
服务。最近 3 年签署 0 家上市公司审计报告。

    项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控
制复核合伙人为郝国敏，2003 年成为中国注册会计师，2004 年开始从事上市公
司审计，2014 年开始在中审众环执业，2021 年起为本公司提供审计服务。最近
3 年签署或复核 10 家上市公司审计报告。

    2、诚信记录

    项目合伙人苏国芝、签字注册会计师王金花、项目质量控制复核人郝国敏近
三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。

    3、独立性

    中审众环及项目合伙人苏国芝、签字注册会计师王金花、项目质量控制复核
人郝国敏不存在可能影响独立性的情形。

    4、审计收费

    基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，根据会
计事务所为年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，审计服务费参照有
关规定和标准确定。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会履职情况

    公司审计委员会查阅了中审众环有关资格证照、相关信息和诚信记录，认可
中审众环的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并于 2022 年 1 月 11 日召
开了第五届审计委员会第七次会议，向董事会建议续聘中审众环为公司 2021 年
度审计机构。
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    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    独立董事事前认可意见：

    经核查，中审众环具备证券、期货相关业务职业资格，具备为上市公司提供
财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报告审计和
内部控制审计工作要求。本次拟续聘会计师事务所是基于公司业务发展需要，不
存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同意将《关于续聘中审众
环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》提请公司
董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

    独立董事独立意见：

    经核查，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关
业务执业资格，具备足够的独立性和专业胜任能力以及投资者保护能力。鉴于该
所诚信状况良好，具备较好的职业操守和履职能力，能够有效保障公司审计工作
的质量，有利于保护公司及股东、特别是中小股东的利益，且本次续聘会计师事
务所程序合法、合规，我们一致同意继续聘请中审众环为公司 2021 年度审计机
构，并将该事项提交公司股东大会审议。

    （三）董事会对议案审议和表决情况

    2022 年 1 月 11 日，公司第五届董事会第十七次会议以 7 票同意、0 票反对、
0 票弃权，审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构的议案》，同意聘请中审众环为公司 2021 年度审计机构。

    （四）生效日期

    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议
通过之日起生效。

    四、报备文件

    1、第五届董事会第十七次会议决议；

    2、审计委员会履职情况的证明文件；

    3、独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见；
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    4、独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

    5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

    6、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联
系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。




    特此公告。




                                       北京合康新能科技股份有限公司

                                                   董事会

                                             2022 年 1 月 11 日




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