监事会 2021 年度工作报告



                  北京合康新能科技股份有限公司
                        监事会 2021 年度工作报告


      报告期内，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大股
东权益出发，认真履行了监督职责。全体监事列席了各次董事会会议和股东大会，
对公司的生产经营活动、财务状况、重大决策以及股东大会和董事会的召开程序、
公司董事及高级管理人员的履职情况等方面进行全面的检查和监督，较好地保障
了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就
本年度的工作情况汇报如下：

      一、监事会会议的召开情况

      报告期内公司共召开了七次监事会，会议的召开与表决程序均符合《公司法》
《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了各次会议，
并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，具体内容如下：

 序号      召开时间        会议名称                   审议的议案

                         第五届监事会   1、审议《关于向激励对象首次授予2020年限
  1     2021年1月11日
                          第十次会议    制性股票的议案》
                         第五届监事会   1、审议《关于子公司股权转让、债务重组暨
  2     2021年2月9日
                         第十一次会议   关联交易的议案》
                                        1、审议《2020年度监事会工作报告》
                                        2、审议《2020年度财务决算报告》
                                        3、审议《2020年年度报告》及其摘要
                                        4、审议《2020年度内部控制自我评价报告》
                         第五届监事会   5、审议《关于公司2020年度利润分配预案的
  3     2021年4月19日
                         第十二次会议   议案》
                                        6、审议《关于2021年日常关联交易预计的议
                                        案》
                                        7、审议《关于公司与美的集团财务有限公司
                                        签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》


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 序号      召开时间        会议名称                    审议的议案

                                        8、审议《关于公司在美的集团财务有限公司
                                        办理金融业务的风险评估报告的议案》
                                        9、审议《关于开展金融合作的应急风险处置
                                        预案的议案》
                                        10、审议《关于回购注销部分限制性股票的议
                                        案》
                                        11、审议《关于计提信用减值和资产减值准备
                                        的议案》
                                        12、审议《关于减少注册资本暨修订公司章程
                                        的议案》
                                        13、审议《关于会计政策和会计估计变更的议
                                        案》
                                        14、审议《关于制定<未来三年股东回报规划
                                        （2021-2023）>的议案》
                                        15、审议《2021年第一季度报告的议案》
                                        16、审议《关于使用自有资金进行委托理财的
                                        议案》
                                        1、审议《关于子公司股权转让暨关联交易的
                         第五届监事会   议案》
  4     2021年5月28日
                         第十三次会议   2、审议《关于为子公司向银行申请综合授信
                                        提供担保的的议案》
                         第五届监事会   1、审议《2021 年半年度报告及摘要的议案》
  5     2021年8月13日
                         第十四次会议
                                        1、审议《2021年第三季度报告的议案》
                         第五届监事会
  6     2021年10月20日                  2、审议《关于向激励对象授予预留限制性股
                         第十五次会议
                                        票的议案》
                         第五届监事会   1、审议《关于为子公司向银行申请综合授信
  7     2021年12月21日
                         第十六次会议   提供担保的议案》

      二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见

      报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

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    （一）公司依法运作情况

    2021年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和
公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的
决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司
章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准
确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司
章程》或有损于公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等
法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2021年度
的财务状况和经营成果。

    （三）公司关联交易及对外担保情况

    公司监事会依照《公司章程》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》等
相关规章制度的要求对公司2021年度的关联交易及对外担保情况进行了监督和
核查。报告期内，公司不存在损害中小股东利益的关联交易行为，不存在为控股
股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；公司
不存在任何违规对外担保情况。

    （四）对内部控制自我评价报告的意见

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的
法人治理结构和内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经
营管理实际需要，并能得到有效执行。公司出具的《2021年度内部控制自我评价
报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会将继续
严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的
职责，进一步促进公司的规范运作。

    （五）监督和实施信息披露及内幕信息知情人管理情况
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    监事会对报告期内公司建立和实施信息披露、内幕信息知情人管理制度的情
况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了信息披露、
内幕信息知情人管理制度体系，报告期内，公司严格执行相关制度，履行信息披
露义务，并严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及
个人信息，未发生内幕交易，确保了公司信息披露的真实、准确、完整，维护了
公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投
资者的利益。

    三、2022年监事会的工作重点

    2022年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最
高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并
将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公
司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决
策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔
接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。主要工作重点如下：

    （一）做好重大事项决策的监督

    监事会对公司重要经营决策行为的合法性、科学性和可操作性进行监督，发
现问题及时提出意见，防止有损公司和股东利益的决策行为发生。监事会会积极
列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
性，切实维护公司和股东的权益。

    （二）做好对公司经营及财务管理的监督

    做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健
全，董事和高级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策
中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》《证券法》等法律法规、《公司
章程》或者股东大会决议的行为。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大
会决议的董事、高级管理人员严格按照《公司法》的有关规定行使罢免建议和提
起诉讼的权利。

    （三）加强监事会自身建设和监督职责

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    做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度
有充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与
运作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。2022年，公司监事会将继续
加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问
题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，
善于监督，充分发挥监事会的作用。




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                                                     监事会

                                                 2022 年 4 月 12 日




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