合康新能：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-05-28
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2022－036
北京合康新能科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合归属条件的激励对象人数：44 人；
2、本次拟归属股票数量：5,025,000 股，占目前公司总股本的 0.4559%。
3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流
通的公告，敬请投资者关注。
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 27 日
召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，
董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授
予部分的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定为符合条件的 44 名
激励对象办理 5,025,000 股第二类限制性股票归属相关事宜。现将有关事项说明
如下：
一、本激励计划简述
（一）本激励计划的主要内容
2020 年 12 月 22 日、2021 年 1 月 11 日公司召开第五届董事会第九次会议和
2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于<北京合康新能科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京合康新能科
技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》，公司独立董事
发表了独立意见，本激励计划获得批准。
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源
为公司向激励对象定向发行股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足
相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股
普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登
记。
本激励计划授予激励对象的限制性股票数量为 3,300.00 万股，占本激励计划
草案公告日公司股本总额 110,798.2357 万股的 2.98%。其中首次授予的激励对象
共计 65 人，首次授予 2,790.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
2.52%，占本激励计划授予限制性股票总数的 84.55%；本激励计划首次授予激励
对象限制性股票的授予价格为 4.15 元/股。
本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 16 个月后，且在激励对象
满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的
交易日。本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 16 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 28 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 28 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 40 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 40 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 52 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 52 个月后的首
第四个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 64 25%
个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 25%
个月内的最后一个交易日当日止
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首
第四个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 60 25%
个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划归属条件如下：
1、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2021 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次
及预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2021 年 营业收入同比 2020 年增长不低于 15%
第二个归属期 2022 年 营业收入同比 2020 年增长不低于 30%
第三个归属期 2023 年 营业收入同比 2020 年增长不低于 45%
第四个归属期 2024 年 营业收入同比 2020 年增长不低于 60%
各考核年度营业收入增长率完成度 M 各考核年度对应公司层面可归属比例 N
当 M＜80%时 N=0
当 80%≤M＜95%时 N=65%
当 95%≤M＜100%时 N=80%
当 M≥100%时 N=100%
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、如果在本次股权激励计划实施期间，若公司发生资产购买、出售、置换的行为，则计算考核条件时
应剔除相关行为产生的影响。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
2、激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据归属期
对应考核年度的考核结果确认归属系数。激励对象个人绩效考核评定分为 S、A、
B、C、D 五个等级，对应的可归属情况如下：
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考核结果 合格 不合格
绩效评定 S A B C D
个人层面归属系数 100% 100% 100% 0 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面可归属比例 N×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）已履行的审批程序
1、2020 年 12 月 22 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关
于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激
励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司第五届监事会第九次会议审议通过了《关于<北京合康新能科技
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对拟授予的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见，同意本激励计划首次授予的激励对象名单。
2、2020 年 12 月 23 日至 2021 年 1 月 2 日，公司对首次授予部分激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示，截止公示期满，公司监事会未收到任何人
对本次拟激励对象提出任何异议。2021 年 1 月 5 日，公司披露了《监事会关于
2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
3、2021 年 1 月 11 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激
励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被
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授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授
予所必需的全部事宜。同日披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 1 月 11 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2020 年限制性股票的议案》。公司
独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核实。
5、2021 年 10 月 20 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第
十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予的激励对象名单进行了核
实。
6、2021 年 10 月 25 日至 2021 年 11 月 4 日，公司对预留授予部分激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示，截止公示期满，公司监事会未收到任何人
对本次拟激励对象提出任何异议。2021 年 11 月 5 日，公司披露了《监事会关于
2020 年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的公示情况说明及审核意
见》。
7、2022 年 5 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，第五届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划首次授予部分的
第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关事
宜，对不符合激励条件的激励对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处
理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期
的归属名单进行了核查并发表了核查意见。
（三）首次授予部分限制性股票的授予情况
1、首次授予日：2021 年 1 月 11 日
2、首次授予数量：2,790 万股
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3、首次授予人数：65 人
4、首次授予价格：4.15 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
6、限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计 占本激励计划
获授的限制性股
姓名 国籍 职务 划授出权益 公告日股本总
票数量(万股)
数量的比例 额比例
宁裕 中国 董事、总经理 280.00 8.48% 0.25%
叶剑 中国 副总经理 150.00 4.55% 0.14%
范潇 中国 董事会秘书 80.00 2.42% 0.07%
杨转筱 中国 副总经理 50.00 1.52% 0.05%
罗若平 中国 副总经理 150.00 4.55% 0.14%
方茂成 中国 总工程师 60.00 1.82% 0.05%
董事会认为需要激励的其他人员
2,020.00 61.21% 1.82%
（59 人）
预留部分 510.00 15.45% 0.46%
合计 3,300.00 100.00% 2.98%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额
的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股份
总额的 20%。
2、限制性股票计划激励对象中没有外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（四）预留授予部分限制性股票的授予情况
1、预留授予日：2021 年 10 月 20 日。
2、授予数量：510.00 万股。
3、授予人数：20 人。
4、授予价格：4.15 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
6、预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股份总额
姓名 职务
票数量（万股） 票总数的比例 的比例
董事会认为需要激励的其他人员
510.00 15.45% 0.46%
（20 人）
合计（20 人） 510.00 15.45% 0.46%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股
本总额的 1%。公司全部在有效期内全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提
交股东大会时公司股份本总额的 20%。
2、限制性股票计划激励对象中没有单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女及外籍人员。
二、激励对象符合归属条件的说明
（一）第一个归属期说明
根据本激励计划的相关规定，首次授予部分第一个归属期自首次授予部分限
制性股票授予日起 16 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日
起 28 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予日为 2021 年 1 月
11 日，首次授予部分于 2022 年 5 月 11 日进入第一个归属期。
（二）满足归属条件说明
根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，以及本激励计划的相关规定，
董事会认为本激励计划首次授予部分的第一个归属期归属条件已经成就，现就归
属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）本公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，符合归属条
件。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
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4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形，符合归
属条件。
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象归属权益的任职期限要求： 公司 2020 年限制性股票激励计划首
次授予的 65 名激励对象中 21 名激
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12
励对象因个人原因离职，剩余 44 名
个月以上的任职期限。
激励对象符合任职期限要求。
（四）公司层面的业绩考核要求： 根据中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司 2021 年年度报告
本激励计划在 2021 年-2024 年会计年度中，分年度对
出具的审计报告：2021 年度公司营
公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为
业收入 1,204,203,246.73 元。报告期
激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次及
内，公司剥离 10 家子公司，注销合
预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及
并 1 家子公司，合并范围减少。若
归属比例如下表所示：
剔除资产剥离相关行为的影响，以
归属安排 对应考核 业绩考核目标
2021 年度合并范围口径计算，2020
年度
年的营业收入为 908,011,253.45 元，
第一个归 2021 年 营业收入同比 2020 年增
2021 年营业收入同比增长 32.62%，
属期 长不低于 15%
第二个归 2022 年 营业收入同比 2020 年增 本激励计划首次授予部分第一个归
属期 长不低于 30% 属期公司层面业绩考核达成，公司
第三个归 2023 年 营业收入同比 2020 年增 层面可归属比例 N=100%。
属期 长不低于 45%
第四个归 2024 年 营业收入同比 2020 年增
属期 长不低于 60%
各考核年度营业收入增 各考核年度对应公司层
长率完成度 M 面可归属比例 N
当 M＜80%时 N=0
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
当 80%≤M＜95%时 N=65%
当 95%≤M＜100%时 N=80%
当 M≥100%时 N=100%
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、如果在本次股权激励计划实施期间，若公司发生资产
购买、出售、置换的行为，则计算考核条件时应剔除相关行为
产生的影响。
（五）激励对象个人层面的绩效考核要求： 本激励计划首次授予部分第一个归
属期仍在职的 44 名激励对象在 2021
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关
年考核评价结果均为“B”及“B”
制度实施，依据归属期对应考核年度的考核结果确认
以上，本期个人层面归属比例为
归属系数。激励对象个人绩效考核评定分为 S、A、B、
100%。
C、D 五个等级，对应的可归属情况如下：
考核结 合格 不合
果 格
绩效评 S A B C D
定
个人层 100% 100% 100% 0 0
面归属
系数
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归
属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公
司层面可归属比例 N×个人层面归属系数。
综上所述，根据本激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定以
及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予
部分第一个归属期归属条件已经成就，同意为符合归属条件的 44 名激励对象办
理归属限制性股票共计 502.50 万股。
公司董事会将统一办理 44 名激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登
记手续。由于 21 名激励对象离职，已不符合激励资格；其他 44 名激励对象 2021
年个人绩效考核评价结果均为“B”及“B”以上，本期个人层面归属比例为 100%。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废
2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编
号：2022-032）。
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
三、本次限制性股票可归属的具体情况
（一） 授予日：2021 年 1 月 11 日；
（二） 归属数量：5,025,000 股；
（三） 归属人数：44 人；
（四） 授予价格：4.15 元/股；
（五） 股票来源：通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
作为本激励计划的股票来源；
（六） 激励对象名单及归属情况：
本次归属前获授 本次可归属限制 本次归属数量占已
姓名 职位 的限制性股票数 性股票数量（万 获授限制性股票的
量（万股） 股） 百分比
宁裕 董事、总经理 280.00 70.00 25%
叶剑 副总经理 150.00 37.50 25%
范潇 董事会秘书 80.00 20.00 25%
罗若平 副总经理 150.00 37.50 25%
方茂成 总工程师 60.00 15.00 25%
董事会认为需要激励的其他人员
1,290.00 322.50 25%
（39 人）
合计 2,010.00 502.50 25%
四、独立董事意见
独立董事认为：根据公司《上市公司股权激励管理办法》的规定，本激励计
划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 44 名
激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 502.50 万股。本次
归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益
的情形，公司独立董事同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合
归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。
五、监事会意见
经审核，公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，本
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就。本次拟归属的激励对
象符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对
象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会同意
公司依据 2021 年第一次临时股东大会的授权以及相关规定为符合条件的 44 名激
励对象办理股票归属相关事宜。
六、监事会对激励对象名单的核实情况
经审核，监事会认为：除 21 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合
归属条件外，本激励计划首次授予部分第一个归属期 44 名激励对象符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法
规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其
作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归
属条件已成就。
监事会同意为本次符合归属条件的 44 名激励对象办理归属，对应限制性股
票的归属数量为 502.50 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规
定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
七、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东买卖公司股票情况
的说明
经公司自查，公司董事和总经理宁裕先生、财务总监叶剑先生、副总经理罗
若平先生、董事会秘书范潇先生和总工程师方茂成先生在本次董事会决议日前 6
个月内不存在买卖公司股票的情况。
八、本次归属对公司财务情况和经营成果的影响
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理第
一个归属期归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号》”）等相关法律、法规
及《激励计划》的有关规定。
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
公司根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定，确定限制性股票授予日的公允
价值，并将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属
的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和
资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对
本次限制性股票相关费用进行相应摊销。
本次归属限制性股票 502.50 万股，总股本将由 1,102,201,357 股增加至
1,107,226,357 股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会
计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况
和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归
属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
九、法律意见书的结论性意见
截至法律意见书出具日，公司首次授予部分第一个归属期归属条件成就暨作
废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权；
公司本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属
期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计
划（草案）》的相关规定；
公司作废本次激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期部分已授予尚
未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》
的相关规定。
十、独立财务顾问报告的结论性意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告认为：本激励
计划拟归属的激励对象符合《激励计划》规定的归属所必须满足的条件且已取得
了必要的批准与授权，本激励计划归属相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《自律监管指南 1 号》等法律法规和规范性文件的规定，公司
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关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
不存在不符合本激励计划规定的归属条件的情形。
十一、备查文件目录
1、第五届董事会第二十次会议决议；
2、第五届监事会第二十次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京市中伦律师事务所出具的法律意见书；
5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京合康新能科技股份有限公
司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属相关事项之独立财务顾
问报告
特此公告。
北京合康新能科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 27 日
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