湖北鼎龙控股股份有限公司
                独立董事公开征集委托投票权报告书


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，湖北鼎龙控股股份有限
公司（以下简称“公司”）独立董事季小琴受其他独立董事的委托作为征集人，
就公司拟于 2020 年 1 月 17 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议的股权激
励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、

准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

    本人季小琴作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委

托，就公司拟召开的 2020 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案征集

股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律

责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在证监会指定的创业板信息

披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告。本次征集行动完全基于

征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报

告书的履行不会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款

或与之产生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    1、公司基本情况

    公司名称：湖北鼎龙控股股份有限公司

    公司股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：鼎龙股份

    股票代码：300054

    法定代表人：朱双全

    董事会秘书：程涌

    联系地址：湖北省武汉市汉阳区经济技术开发区东荆河路 1 号

    联系电话：027-59720699

    联系传真：027-59720699

    电子邮箱：hbdl@dl-kg.com

    邮政编码：430057

    2、本次征集事项

    由征集人针对公司 2020 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全

体股东公开征集委托投票权：

    议案一：《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草

案）>及其摘要的议案》；

    议案二：《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施

考核管理办法>的议案》；

    议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    三、本次股东大会基本情况

    关于本次临时股东大会召开的具体情况，详见公司于巨潮资讯网上披露的

《湖北鼎龙控股股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》。

    四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事季小琴，其基本情况如下：

    季小琴：女，1963 年出生，管理学（会计学）博士，中南财经政法大学副

教授，中国注册会计师非执业会员。

    2017 年 1 月至今担任金财互联控股股份有限公司独立董事；2019 年 9 月至
今担任广东亿源通科技股份有限公司独立董事；2019 年 12 月至今担任紫科环保

科技股份有限公司独立董事。兼任“九三”学社湖北省委第六届妇女工作委员会

委员。

    截至本报告书签署日，季小琴未持有公司股份，与公司实际控制人、持有公

司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属

于失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大

民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之

间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2019 年 12 月 30 日召开的第四届

董事会第十次会议，对《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励

计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股

票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办

理股权激励相关事宜的议案》投了同意票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了

本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2020 年 1 月 10 日交易结束后，在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间：2020 年 1 月 15 日-1 月 16 日（每日 8:30-11:30，13:00-16:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨

潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。
     （四）征集程序和步骤

     第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式

和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托

书”）。

     第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托

书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相

关文件：

     （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代

表人身份证明原件、授权委托书原件、股东证券账户卡；法人股东按本条规定提

交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

     （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东证券账户卡；

     （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表

人签署的授权委托书不需要公证。

     第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内

将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告

书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到

时间为准。

     委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

     地址：武汉经济技术开发区东荆河路 1 号公司董事会办公室

     收件人：湖北鼎龙控股股份有限公司证券部

     邮政编码：430057

     联系电话：027-59720699

     联系传真：027-59720699
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

    第四步：由公司见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师

将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有

效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收

到的授权委托书为有效。

    对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），

以第一次有效投票结果为准。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代

理人出席会议。
    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托

无效。




                                                   征集人：季小琴

                                                   2019 年 12 月 31 日




附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
        附件：

                              湖北鼎龙控股股份有限公司
                     独立董事公开征集委托投票权授权委托书
            本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

        为本次征集投票权制作并公告的《湖北鼎龙控股股份有限公司独立董事公开征集
        委托投票权报告书》全文、《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》及其
        他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
            在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事关于股权激励
        公开征集委托投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委

        托，或对本授权委托书内容进行修改。
            本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托湖北鼎龙控股股份有限公司独立
        董事季小琴作为本人/本公司的代理人出席湖北鼎龙控股股份有限公司 2020 年第
        一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
                                                             备注(该列打
 提案                                                                                 表决意见
                             提案内容                         勾的栏目可
 编码
                                                                以投票)       同意      反对      弃权

100                总议案：代表以下的所有提案                      √

          非累积投票提案

          《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2019年股票
1.00                                                               √
          期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
          《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2019年股票
2.00                                                               √
          期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
          《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
3.00                                                               √
          相关事宜的议案》
          注：1、各选项中，请在“同意”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选无效，不填表示弃权。
              2、对于委托人未对上述议案作出具体指示，被委托人（有权□无权□）代表本人进行表决。（注：请
说明      委托人在权限的选项处打“√”。若委托人未进行选择，则视为代理人无权代表委托人就该等议案进行表
          决。）
              3、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效，法人股东委托需法定代表人签字并加盖公章。




            股东：

            股东帐户号：
持股数：

是否具有表决权： □是 □否

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章） ：

委托人身份证（营业执照）号码：

被委托人（签名/ 盖章） ：

被委托人身份证号码：

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束

委托日期：    年       月    日