湖北鼎龙控股股份有限公司

                             2019 年度监事会工作报告


     报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。全体监事列席
了各次董事会会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法
运作情况，维护公司利益，维护股东权益。监事会对任期内公司的生产经营活动

进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良
好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。

     2019 年度监事会共召开十一次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及

监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规
定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。

     一、监事会会议的召开情况

     报告期内，公司监事会共召开会议十一次，具体如下：

   召开时间              会议名称                                  审议通过的议案

2019年2月25日   第三届监事会第二十九次会议   1、《关于拟签署投资协议暨购买土地的议案》

                                             1、《2018 年度监事会工作报告》

                                             2、《2018 年年度报告及摘要》

                                             3、《2018 年度利润分配预案》

                                             4、《2018 年度内部控制自我评价报告》

                                             5、《2018 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》
2019年3月21日   第三届监事会第三十次会议
                                             6、《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监

                                             事的议案》
                                             7、《关于确定回购股份用途的议案》

                                             8、《关于使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的议案》

                                             9、《关于回购 2018 年度部分重组业绩承诺对应补偿股份及现金返

                                             还的议案》
                                             10、《关于变更注册资本并修改公司章程的议案》

2019年4月18日   第四届监事会第一次会议       1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》



                                             1
                                         1、《2019 年第一季度报告》
2019年4月26日   第四届监事会第二次会议
                                         2、《关于会计政策变更的议案》

2019年5月28日   第四届监事会第三次会议   1、《关于回购公司股份的预案》

                                         1、《关于全资子公司拟通过增资扩股方式引入战略投资者暨关联

                                         交易的议案》》
                                         2、《关于转让参股子公司部分股份暨关联交易的议案》

                                         3、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产符合相关法律法

                                         规规定的议案》
                                         4、《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》

                                         5、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产不构成关联交易

                                         的议案》
                                         6、《关于本次发行股份及支付现金购买资产不构成<上市公司重大

                                         资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
                                         7、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资
2019年6月20日   第四届监事会第四次会议
                                         产预案>及其摘要的议案》
                                         8、《关于签署本次发行股份及支付现金购买资产附生效条件的相

                                         关协议的议案》
                                         9、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<关于规范上市公

                                         司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
                                         10、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<上市公司重大资

                                         产重组管理办法>第十一条规定的议案》
                                         11、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<上市公司重大资

                                         产重组管理办法>第四十三条规定的议案》
                                         12、《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披

                                         露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》
                                         1、《2019 年半年度报告及摘要》


                                         2、《关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

                                         3、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产符合相关法律法

                                         规规定的议案》
                                         4、《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》

2019年8月12日   第四届监事会第五次会议   5、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产不构成关联交易

                                         的议案》
                                         6、《关于本次发行股份及支付现金购买资产不构成<上市公司重大

                                         资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
                                         7、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资

                                         产报告书>及其摘要的议案》
                                         8、《关于签署本次发行股份及支付现金购买资产附生效条件的相

                                         关协议的议案》


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                                          9、《关于评估机构的独立性、《关于批准本次重组标的公司评估报

                                          告、审计报告和上市公司备考财务报表审阅报告的议案》评估假设
                                          10、《关于批准本次重组标的公司评估报告、审计报告和上市公司

                                          备考财务报表审阅报告的议案》
                                          的议案》
                                          11、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<关于规范上市

                                          公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
                                          12、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<上市公司重大

                                          资产重组管理办法>第十一条规定的议案》
                                          13、《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合<上市公司重大

                                          资产重组管理办法>第四十三条规定的议案》
                                          14、《关于本次发行股份及支付现金购买资产履行法定程序的完备

                                          性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》
                                          15、《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披

                                          露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》
                                          16、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司关于本次发行股份及支付

                                          现金购买资产摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施>及相关主

                                          体出具相关承诺的议案》

2019年9月9日     第四届监事会第六次会议   1、《关于会计政策变更的议案》

                                          1、《2019 年第三季度报告》
2019年10月25日   第四届监事会第七次会议
                                          2、《关于会计政策变更的议案》

2019年11月15日   第四届监事会第八次会议   1、《关于新聘会计师事务所的议案》

                                          1、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划

                                          （草案）>及其摘要的议案》
                                          2、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划
2019年12月30日   第四届监事会第九次会议
                                          实施考核管理办法>的议案》
                                          3、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划

                                          首次授予激励对象名单>的议案》

     二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

     报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公
司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履
行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担
保、内部控制、信息披露管理等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：

     （一）公司依法运作情况

     公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上

                                          3
市规则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，
并通过监事会与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：
公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部

控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规及《公
司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）公司财务情况

   报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营
活动情况等进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财
务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成

果。

    （三）公司关联交易情况

    报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违
规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情
况。
    （四）公司对外担保情况

    监事会对报告期的对外担保进行了核查。公司除为控股子公司湖北鼎汇微电
子材料有限公司提供担保外，没有发生其他对外担保事项。公司对控股子公司的
担保属于正常生产经营的合理资金需要，决策程序合法，不存在损害公司及公司

股东尤其是中小股东利益的情形。

    （五）监事会对公司募集资金使用的独立意见

    监事会认为：本报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于
募集资金存放和使用管理的各项规定，募集资金存放与使用审批程序合法、有效，
未出现损害股东利益的情况。

    （六）对内部控制自我评价报告的意见

    监事会认为：公司已根据自身的实际情况建立了较为完善的法人治理结构和

内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需


                                   4
要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了
较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、监事会对公司 2019 年度报告的审核意见

    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2019年年度报告》的程序符合
法律、法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司
的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    四、监事会对公司 2019 年度财务决算报告的审核意见

    经审核，监事会认为公司《2019 年度财务决算报告》符合《企业会计准则》
的有关规定，真实、准确、完整、公允地反映了公司 2019 年度的财务情况和经

营成果。

   五、2020年工作计划
    2020年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《湖北鼎龙控股股份有限公司章
程》、《监事会议事规则》的要求忠实勤勉地履行自己的职责，进一步促进公司

的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。



                                         湖北鼎龙控股股份有限公司监事会

                                                       2020 年 5 月 28 日




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