郑州华晶金刚石股份有限公司




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                       独立董事 2020 年度述职报告


                               （王莉婷）

各位股东及股东代表：

    本人作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司
章程》、公司《独立董事工作制度》等制度的规定，本着客观、公正、独立的原
则，勤勉、认真地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，及时了解公司经营情况，全面关注公司的发展状况，对公司相关事项发表
了独立、客观、专业的独立意见，充分发挥独立董事和专门委员会的作用和监督
职能，切实维护公司和股东的合法权益。现将本人 2020 年履职情况报告如下：


    一、出席会议情况

    2020 年初，由于个人原因，本人辞去公司独立董事和其他职务，辞职生效
后不在公司任职。公司本年度共召开 5 次董事会和 1 次股东大会，本人应参加 2
次董事会和 1 次股东大会，均亲自参加。本人对提交董事会的各项议案均认真审
阅，积极参与各项议题的讨论，从个人专业领域就公司经营提出合理的建议，审
慎表决，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。公司董事会的召集召开符合
法定程序，在审议议案时，本人就审议议案向公司了解相关情况，并与其他董事、
监事、高级管理人员保持充分沟通，因此对各项议案均投出同意票，无反对、弃
权的情形，对于公司 2019 年年度报告和 2020 年第一季度报告，本人综合分析
公司处境与未来发展需要，既重视过去潜在的重大不确定性风险，也着眼公司未
来，在同意其对外披露的同时，发表了无法保证其内容真实、准确、完整的声明，
重在提醒投资者风险，保护公司及股东利益。




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    二、发表事前认可意见和独立意见情况

    报告期内，本人根据相关法律法规的有关规定，对公司 2020 年度董事会审
议的有关事项进行了审慎核查，发表独立意见如下：

    1、2020 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，对以下事项
在提出声明的前提下发表了同意的独立意见：（1）关于公司 2019 年度关联交
易事项的独立意见；（2）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保事项的独立意见；（3）关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见；（4）
关于公司 2019 年度募集资金存放及使用情况的独立意见；（5）关于公司 2019
年度内部控制评价报告的独立意见；（6）关于公司 2019 年度保留意见审计报
告涉及事项的独立意见；（7）关于会计政策变更的独立意见；（8）关于变更
公司独立董事的独立意见；（9）关于变更经营范围及修订<公司章程>的独立意
见；（10）关于 2019 年度计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债的独立
意见；（11）关于向银行等金融机构和类金融机构申请授信额度的独立意见；（12）
关于购买董监高责任险的独立意见。

    2、2020 年 5 月 10 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，对以下事项
发表了同意的独立意见：（1）关于补选公司非董事的独立意见；（2）关于补
选公司独立董事的独立意见。


    三、专门委员会履职情况

    本人作为董事会审计委员会主任委员，2020 年度召集并主持召开了 1 次审
计委员会会议，按照公司《独立董事工作制度》、《审计委员会议事规则》等相
关制度的规定，对公司定期报告、内部审计工作报告等事项进行审议，对内部控
制制度的健全和执行情况进行监督。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细
审阅相关资料，并在审计机构进场前后加强与年审会计师的沟通，督促其按计划
开展审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅并与会计师充分沟通，
向公司提出建设性意见，切实履行审计委员会主任的职责。

    本人作为董事会战略委员会委员，2020 年度参加了 1 次战略委员会会议，
按照相关法律法规的规定，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司未


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来产品的研发方向、市场开拓重点、未来发展规划等战略决策提出个人专业意见。
对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，履行了战略委员会委
员的专业职责。

    本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，2020 年度参加了 1 次薪酬与考核
委员会会议，审议了公司《2019 年度董事会工作报告》、《2019 年度总经理工
作报告》及《关于 2019 年年度报告及其摘要的议案》。

    四、对公司进行现场检查情况

    本人忠实履行独立董事职务，密切关注公司的经营情况。2020 年任职期间，
本人对公司进行了多次实地现场考察，关注公司经营动态及外部环境及市场变化
对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，并通过电话和邮件与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事
项的进展情况。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、本人始终勤勉尽责地履行独立董事各项职责，积极出席公司召开的相关
会议，认真审议每项议案及相关材料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地
行使表决权，在工作中保持充分的独立性，并针对诉讼事项严肃提出深入追究，
严肃处理，及时履行信息披露义务，通过多项措施降低公司治理风险，切实维护
公司和中小股东的合法权益；

    2、对公司治理及经营管理认真进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟
通，持续并深入地了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董
事会决议执行情况等，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常
经营状态，及时沟通并给出建议，积极有效履行独立董事职责，切实维护公司和
全体股东的合法权益。

    3、持续关注公司信息披露工作。对公司 2020 年度信息披露情况进行监督
检查，督促公司严格按照相关法律法规的有关规定履行信息披露义务，确保公司
信息披露真实、准确、及时、完整。

    4、关注公司相关信息，通过邮件、电话和微信等方式进行问询、了解情况

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并提出建议。关于公司未经审批程序对外担保事项，建议公安机关介入调查，深
入追究，严肃处理；关于土地补偿款被司法划扣，要求及时查清原因，做出防范
措施；对于 2019 年度业绩修正情况，本人第一时间与公司和独董进行沟通，并
提出质疑，要求公司给予合理解释，年报披露前多次联系公司和会计师关注审计
重点，严格执行审计程序，及时披露相关信息。

    5、不断加强学习，提高履职能力。自本人担任公司独立董事以来，根据监
管要求深入学习独立董事履职相关的法律法规，积极参加培训，在不断提高自己
的履职能力的同时，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，坚决
维护中小投资者利益。

    六、其他工作

    报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决
策履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，公司提供了人员、资料、
现场办公场所等条件，听取了本人就有关事项提出的建议和意见。因此，本人任
职期间无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况，针对
公司计提减值的合理性、资金流动性等经营风险以及相关重大事项，与公司其他
独立董事经过充分的讨论及沟通决定聘请外部第三方审计机构，积极维护广大股
东及中小股东利益。

    以上是本人 2020 年度履行职责情况的汇报。我十分感谢公司在本人任职以
来在工作上的关心、支持，本人将持续关注公司的经营发展，希望公司未来发展
越来越好。




    特此报告，谢谢！




                                      独立董事：

                                                       王 莉 婷

                                                   2021 年 4 月 26 日


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