北京三聚环保新材料股份有限公司


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            高级管理人员薪酬管理及绩效考核制度


                               第一章 总   则

    第一条 为推进北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）建立
与现代企业制度相适应的高级管理人员（以下简称“高管人员”）薪酬激励约束机
制，有效地调动高管人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，
促进企业效益的增长，特制定本制度。
    第二条 本制度所称高管人员指下列人员：
    （一）总经理；
    （二）副总经理；
    （三）财务负责人；
    （四）董事会秘书。
    第三条 公司高管人员的薪酬分配与考核以企业经济效益为出发点，根据公
司年度经营计划和高管人员分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考核结果
确定高管人员的年度薪酬分配。
    第四条 公司高管人员薪酬的确定应遵循以下原则：
    （一）按劳分配与责、权、利相结合的原则；
    （二）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；
    （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则；
    （四）薪酬标准公开、公正、透明的原则。


                            第二章 管理机构

    第五条 董事会的职责和权限：
    （一）审批制定公司高管人员薪酬管理及绩效考核制度；
    （二）审批制定公司高管团队年度绩效目标及任期绩效目标，并对总经理及
高管团队进行绩效考核，决定其报酬事项和奖惩事项。
    第六条 提名和薪酬考核委员会的职责和权限：

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    （一）起草公司高管人员薪酬管理及绩效考核制度，报董事会审批；
    （二）负责研究和制订高管人员考核的标准，并进行考核、提出建议；
    （三）根据高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业
相关岗位的薪酬水平遵循公正、公平、合理的原则研究和审查高管人员的薪酬政
策与方案；
    （四）对公司薪酬制度执行情况进行监督；
    （五）检查公司高管人员的履行职责情况。
    第七条 总经理的职责和权限：
    （一）根据本制度提出公司高管人员年度绩效考核具体办法，报提名和薪酬
考核委员会批准并组织实施；
    （二）审查、确认副总经理、财务负责人、董事会秘书的年度工作考核目标；
    （三）牵头成立绩效考核小组，负责对高管人员绩效考核的日常工作；
    （四）组织对高管人员进行年度考核；
    （五）根据本制度以及绩效考核具体办法的规定，拟定高管人员的绩效薪酬
分配。


                             第三章 薪酬的构成

    第八条 高管人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部分组成。
    第九条 基本薪酬
    基本薪酬是月度固定薪酬，主要考虑职位、责任、能力、市场薪资行情等因
素确定，按月发放。
    第十条 绩效薪酬
    （一）绩效薪酬是高管人员不可预期的薪酬，是根据公司年度总体经营业绩
完成情况、高管人员的诚信任责、勤勉尽职等方面的评价情况确定的薪酬；
    （二）绩效薪酬考核的指标应包括如下四个部份：
    第一部份：公司年度总体经营业绩完成情况；
    第二部份：高管团队年度绩效目标完成情况；
    第三部份：年度分管业务目标及重点项目、重大措施的完成情况；
    第四部分：其他管理要求指标完成情况。

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    （三）如果公司未完成董事会下达的年度总体经营业绩，则高管团队不发放
绩效薪酬；
    （四）高管个人实际获得的绩效薪酬与公司高管年度考核总得分挂钩。高管
个人实际获得的绩效薪酬最高不超过个人年度基本薪酬；
    （五）绩效薪酬的发放：
    绩效薪酬由董事长、总经理根据各高管绩效考核得分确定分配方案。当年应
发放的绩效薪酬在年度股东大会批准年度审计报告后发放。
    第十一条 高管人员任职期间，出现下例情形之一时，年度绩效考核为零分，
不予发放年度绩效薪酬，若已发放的，亦应予以追回：
    （一）严重违反公司各项规章制度，受到公司内部严重警告以上处分的；
    （二）严重损害公司利益的；
    （三）年度财务会计报告被会计师事务所及注册会计师出具保留意见、否定
意见或者无法表示意见的审计报告的；
    （四）因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或被深圳证券交易所
予以公开谴责或宣布为不适当人员的；
    （五）因个人原因擅自离职、辞职或被免职的；
    （六）董事会认为不应发放年度绩效薪酬与奖励的其他情形。


                           第四章 考核与实施程序

    第十二条 对高管人员的考核工作由考核小组负责实施。考核结果报提名和
薪酬考核委员会审批确认。
    第十三条 高管本人要根据公司的总体年度经营目标，结合分工在每年的年
末提出下一年度所分管工作目标及重点工作（考核项目）建议报考核小组。
    第十四条 考核小组根据公司高管团队总体绩效目标及各高管人员分工，讨
论提出副总经理等其他高管人员的目标责任书建议并报总经理审核确定。总经理
年度考核目标主要为董事会下达的公司高管团队年度绩效目标。
    第十五条 经营年度开始前，公司与全体高管人员分别签署目标责任书。总
经理、董事会秘书与董事长签订目标责任书，其他高管与总经理签订目标责任书。
高管人员签订的目标责任书将作为高管人员年度薪酬考核的依据。

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    第十六条 经营年度结束后，高管人员应向考核小组作书面述职报告。然后
由考核小组进行具体考核操作，统一制作表格，按绩效评价标准和程序对被考核
人年度工作目标完成情况等进行综合评估、打分，并出具《绩效考核评估意见》，
报董事长、总经理审核。董事长、总经理有权对考核得分进行适当的调整。
    第十七条 董事长、总经理根据考核结果及薪酬分配政策，确定高管人员的
年度绩效薪酬，报提名和薪酬考核委员会审定。
    第十八条 高管绩效考核工作应在会计师事务所完成年度审计后3个月内完
成，并将考核结果以书面形式通知被考核高管。
    第十九条 高管人员在收到通知后如有异议，可在收到通知后一周内向提名
和薪酬考核委员会提出申诉，由提名和薪酬考核委员会作出处理；如对提名和薪
酬考核委员会的处理结果仍不认可，可再向董事会提出申诉。
    第二十条 在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，董事会可
以调整总经理及高管团队的考核指标。总经理可以相应调整副总经理等其他高管
人员的考核指标。


                             第五章 附   则

    第二十一条 公司中层、员工绩效考核办法由公司高管团队负责制订并实
施。。
    第二十二条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。
    第二十三条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文
件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》的规定为准。
    第二十四条 本制度自董事会审议批准后生效，修改时亦同。
    第二十五条 本制度由公司董事会提名和薪酬考核委员会负责解释和修订。



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                                                        2022 年 06 月 28 日
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