北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
北京当升材料科技股份有限公司
2017 年第一季度报告
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
目 录
第一节 重要提示 ......................................................................... 3
第二节 公司基本情况 ..................................................................... 4
第三节 重要事项 ......................................................................... 9
第四节 财务报表 ........................................................................ 29
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均出席了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《2017年第一季度报告》全文。
公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证 2017 年第一
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2017 年第一季度报告财务报表未经注册会计师审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业总收入（元） 313,874,683.98 228,753,822.00 37.21%
归属于上市公司股东的净利润（元） 19,639,204.21 15,751,777.62 24.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
18,003,757.49 13,550,672.11 32.86%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -15,780,272.55 -33,108,632.25 52.34%
基本每股收益（元/股） 0.1073 0.0861 24.62%
稀释每股收益（元/股） 0.1073 0.0861 24.62%
加权平均净资产收益率 1.45% 1.26% 0.19%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 2,230,460,125.56 2,162,805,654.37 3.13%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,360,539,495.12 1,340,908,574.78 1.46%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 183,034,020
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化
且影响所有者权益金额：
□ 是 √ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1073
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化
且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,095.85 主要为处置固定资产净损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要为政府项目分摊至当期收
1,922,070.81
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 入等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,080.00
减：所得税影响额 288,608.24
少数股东权益影响额（税后）
合计 1,635,446.72
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、原材料价格波动的风险
报告期内，公司所需的钴、镍和锂等原材料市场价格存在一定波动，特别是钴原料市场价格出现大幅
上涨。若公司主要原材料市场价格在短期内发生大幅波动，将对公司的生产成本带来较大压力，影响公司
的盈利水平。
为切实保障原材料的稳定供应，缓解上游原材料价格波动造成的压力，公司积极采取多种措施予以应
对。一方面，公司进一步强化供应链管理，加强与供应商的战略合作，通过开展长单合作的模式，使公司
拥有稳定而多样化的供应渠道保证原材料的稳定供应。另一方面，公司继续加强对原材料市场的深入研究，
把握原材料价格波动规律，根据对原材料价格走势的分析、判断，制定周密的采购计划，在保持生产连续
稳定的前提下，尽量避免在高价位区间进行大量采购。
2、应收账款的风险
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近年来，新能源汽车产业链企业纷纷扩大产能及经营规模，固定资产投资和流动资金需求加大。同时，
新能源汽车行业获得政府补助资金存在一定的时间周期，导致相关企业现金流相对紧张。受上述因素影响，
动力电池和锂电正极材料行业的企业应收账款金额普遍较高。随着公司业务规模的逐步扩大，可能会导致
应收账款增长较快并存在一定的回款风险。
针对上述风险，公司进一步加强与大客户的战略合作，进一步优化客户结构。同时，公司不断完善客
户信用管理制度，定期对客户信用情况进行更新，指派专人对相关客户的财务情况和资信情况进行跟踪，
压缩应收账款总额，进一步强化应收账款回收的目标绩效考核，确保应收账款安全回收，切实防范和控制
应收账款增加和出现坏账的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 34,007 户 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
北京矿冶研究总院 国有法人 27.06% 49,523,614 0 - 0
姚福来 境内自然人 3.94% 7,219,042 6,468,459 - 0
刘恒才 境内自然人 3.36% 6,145,916 5,174,767 - 0
重庆中新融拓投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.01% 1,850,000 1,850,000 - 0
田立勤 境内自然人 0.92% 1,686,291 1,305,330 - 0
长江养老保险－北京银行－北京当升材料
其他 0.92% 1,678,505 1,678,505 - 0
科技股份有限公司
深圳前海大宇资本管理有限公司－前海大
其他 0.85% 1,550,000 1,550,000 - 0
宇定增 1 号私募基金
王一遴 境内自然人 0.84% 1,536,508 0 - 0
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 其他 0.72% 1,312,953 0 - 0
全国社保基金一一二组合 其他 0.71% 1,300,000 0 - 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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北京矿冶研究总院 49,523,614 人民币普通股 49,523,614
王一遴 1,536,508 人民币普通股 1,536,508
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 1,312,953 人民币普通股 1,312,953
全国社保基金一一二组合 1,300,000 人民币普通股 1,300,000
张月洁 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
刘恒才 971,149 人民币普通股 971,149
中国建设银行股份有限公司－富国创业板
829,316 人民币普通股 829,316
指数分级证券投资基金
杨海滨 828,700 人民币普通股 828,700
中国建设银行－国泰金鼎价值精选混合型
802,100 人民币普通股 802,100
证券投资基金
姚福来 750,583 人民币普通股 750,583
北京矿冶研究总院、姚福来、刘恒才、田立勤、重庆中新融拓投资中心（有限合
伙）、长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司、深圳前海大
上述股东关联关系或一致行动的说明 宇资本管理有限公司－前海大宇定增 1 号私募基金之间不存在关联关系。公司未
知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人关系。
公司股东王一遴除通过普通证券账户持有股份 8,800 股外，还通过东吴证券股份
参与融资融券业务股东情况说明 有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 1,527,708 股，实际合计持有
1,536,508 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
截至本报告期末，刘恒才先生通过西南证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 475,700
股，占公司总股本的比例为 0.26%。此外，刘恒才先生个人普通账户持有公司股份 6,145,916 股，占公司
总股本的比例为 3.36%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
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2017年9月15日、
2018年9月15日、
姚福来 6,468,459 0 0 6,468,459 重组承诺
2019年9月15日、
2020年9月15日分批解锁
2017年9月15日、
2018年9月15日、
刘恒才 5,174,767 0 0 5,174,767 重组承诺
2019年9月15日、
2020年9月15日分批解锁
重庆中新融拓投资中心
1,850,000 0 0 1,850,000 重组承诺 2018年9月15日
（有限合伙）
长江养老保险－北京银
行－北京当升材料科技 1,678,505 0 0 1,678,505 重组承诺 2018年9月15日
股份有限公司
深圳前海大宇资本管理
有限公司－前海大宇定 1,550,000 0 0 1,550,000 重组承诺 2018年9月15日
增 1 号私募基金
2017年9月15日、
田立勤 1,305,330 0 0 1,305,330 重组承诺
2018年9月15日分批解锁
大唐电信投资有限公司 680,000 0 0 680,000 重组承诺 2018年9月15日
每年年初按持股总数75%
王晓明 456,918 0 0 456,918 高管锁定股
锁定
每年年初按持股总数75%
陈彦彬 440,633 0 0 440,633 高管锁定股
锁定
2017年9月15日、
付强 86,378 0 0 86,378 重组承诺
2018年9月15日分批解锁
合计 19,690,990 0 0 19,690,990 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）主要资产项目
单位：元
2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产项目 变动幅度
金额 比重 金额 比重
货币资金 241,260,301.54 10.82% 251,540,115.45 11.63% -4.09%
应收票据 299,125,196.74 13.41% 274,108,809.62 12.67% 9.13%
应收账款 472,221,086.67 21.17% 512,067,972.71 23.68% -7.78%
预付账款 10,636,172.14 0.48% 10,122,513.52 0.47% 5.07%
应收利息 126,076.97 0.01% 40,950.00 0.00% 207.88%
其他应收款 3,377,623.31 0.15% 2,501,924.23 0.12% 35.00%
存货 318,967,550.17 14.30% 242,625,984.38 11.22% 31.46%
其他流动资产 3,215,764.10 0.14% 3,784,329.73 0.17% -15.02%
可供出售金融资产 2,000,000.00 0.09% 2,000,000.00 0.09% 0.00%
长期股权投资 55,542,094.82 2.49% 53,553,276.23 2.48% 3.71%
投资性房地产 79,817,197.16 3.58% 80,322,597.57 3.71% -0.63%
固定资产 335,698,881.66 15.05% 344,057,799.76 15.91% -2.43%
在建工程 30,119,062.33 1.35% 15,993,667.55 0.74% 88.32%
无形资产 23,212,279.97 1.04% 23,561,136.18 1.09% -1.48%
开发支出 2,292,323.68 0.10% 2,292,323.68 0.11% 0.00%
商誉 313,026,576.41 14.03% 313,026,576.41 14.47% 0.00%
长期待摊费用 808,693.28 0.04% 897,015.33 0.04% -9.85%
递延所得税资产 5,874,711.52 0.26% 6,550,715.82 0.30% -10.32%
其他非流动资产 33,138,533.09 1.49% 23,757,946.20 1.10% 39.48%
资产总计 2,230,460,125.56 100.00% 2,162,805,654.37 100.00% 3.13%
变动原因：
1、报告期末，应收利息同比增加 8.51 万元，增长 207.88%，主要是公司定期存款本期计提利息增加。
2、报告期末，其他应收款同比增加 87.57 万元，增长 35.00%，主要是应收退税款增加。
3、报告期末，存货同比增加 7,634.16 万元，增长 31.46%，主要是原材料价格大幅增长，存货价值增
加。
4、报告期末，在建工程同比增加 1,412.54 万元，增长 88.32%，主要是江苏当升二期工程第二阶段建
设投资增加。
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5、报告期末，其他非流动资产同比增加 938.06 万元，增长 39.48%，主要是江苏当升二期工程第二阶
段工程预付工程款、设备款增加。
（二）主要负债项目
单位：元
2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
负债项目 变动幅度
金额 比重 金额 比重
短期借款 265,988,268.95 30.59% 251,500,113.90 30.60% 5.76%
应付票据 147,926,202.33 17.00% 110,209,294.95 13.41% 34.22%
应付账款 313,936,188.76 36.09% 316,730,663.97 38.54% -0.88%
预收账款 11,711,321.70 1.35% 8,004,515.05 0.97% 46.31%
应付职工薪酬 8,478,430.10 0.97% 14,945,290.76 1.82% -43.27%
应交税费 9,029,766.23 1.04% 10,397,803.46 1.27% -13.16%
应付利息 1,167,328.10 0.13% 436,782.47 0.05% 167.26%
其他应付款 5,404,130.91 0.62% 4,860,307.93 0.59% 11.19%
长期应付款 60,202,000.00 6.92% 60,202,000.00 7.32% 0.00%
递延收益 44,730,375.12 5.14% 43,213,945.93 5.26% 3.51%
递延所得税负债 1,346,618.24 0.15% 1,396,361.17 0.17% -3.56%
负债总额 869,920,630.44 100.00% 821,897,079.59 100.00% 5.84%
变动原因：
1、报告期末，应付票据较期初增加 3,771.69 万元，增长 34.22%，主要是供应商付款票据结算增加。
2、报告期末，预收账款较期初增加 370.68 万元，增长 46.31%，主要是收到客户预付款同比增加。
3、报告期末，应付职工薪酬较期初减少 646.69 万元，降低 43.27%，主要是上年期末计提奖金本期发
放。
4、报告期末，应付利息较期初增加 73.05 万元，增长 167.26%，主要是公司短期借款本期计提的利息
费用增加。
（三）主要损益项目
单位：元
损益项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 同比变动
营业收入 313,874,683.98 228,753,822.00 37.21%
税金及附加 3,388,685.10 271,934.02 1146.14%
销售费用 7,436,902.40 5,546,065.81 34.09%
管理费用 24,094,783.63 17,288,125.31 39.37%
财务费用 4,553,087.07 372,372.90 1122.72%
资产减值损失 370,976.40 930,210.42 -60.12%
投资收益 1,988,818.59 2,778,886.65 -28.43%
营业外收入 1,935,150.81 2,637,830.42 -26.64%
所得税费用 3,293,095.53 939,626.20 250.47%
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变动原因：
1、报告期内，营业收入同比增加 8,512.09 万元，增长 37.21%，主要是产品售价及销量同比增长。
2、报告期内，税金及附加同比增加 311.68 万元，增长 1146.14%，主要是根据财政部相关会计处理规
定调整相应会计科目。
3、报告期内，销售费用同比增加 189.08 万元，增长 34.09%，主要是公司销量同比增加，与销量相关
的运输费、港杂费等费用同比增加。
4、报告期内，管理费用同比增加 680.67 万元，增长 39.37%，主要是研发费用同比增加。
5、报告期内，财务费用同比增加 418.07 万元，增长 1122.72%，主要是利息支出同比增加。
6、报告期内，资产减值损失同比减少 55.92 万元，降低 60.12%，主要是应收账款较期初减少，计提
减值同比降低。
7、报告期内，所得税费用同比增加 235.35 万元，增长 250.47%，主要是应税利润较上年同期增加。
（四）现金流项目
单位：元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 同比变动
一、经营活动产生的现金流量净额 -15,780,272.55 -33,108,632.25 52.34%
经营活动现金流入量 222,866,761.43 118,721,483.72 87.72%
经营活动现金流出量 238,647,033.98 151,830,115.97 57.18%
二、投资活动产生的现金流量净额 -19,939,777.27 -83,662,843.55 76.17%
投资活动现金流入量 8,500.00 100.00%
投资活动现金流出量 19,948,277.27 83,662,843.55 -76.16%
三、筹资活动产生的现金流量净额 25,556,674.98 55,648,053.67 -54.07%
筹资活动现金流入量 64,293,873.20 82,260,411.13 -21.84%
筹资活动现金流出量 38,737,198.22 26,612,357.46 45.56%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -116,439.07 -1,151,440.76 89.89%
五、现金及现金等价物净增加额 -10,279,813.91 -62,274,862.89 83.49%
六、期末现金及现金等价物余额 241,260,301.54 142,350,442.30 69.48%
变动原因：
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增长 52.34%，主要是报告期内销售回款同比增加。
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比增长 76.17%，主要是上年同期公司支付发行股份购
买资产现金支付对价。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比降低 54.07%，主要是上年同期江苏当升锂电正极材
料二期工程获得国家开发银行专项贷款。
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二、业务回顾和展望
报告期内，公司紧密围绕年度经营方针，按照年度经营计划切实开展经营管理工作，各项业务均实现
了良好开局。报告期内，公司实现营业总收入 3.14 亿元，同比增长 37.21%，实现主营业务收入 3.02 亿元，
同比增长 34.44%，实现净利润 1,963.92 万元，同比增长 24.68%，主要情况如下：
1、产品开发和工艺升级取得积极进展
为持续保持公司在锂电正极材料领域的技术领先优势，报告期内，公司加快了下一代更高镍动力型产
品的开发工作，目前已完成中试开发，为下一阶段批量生产奠定了坚实的基础。同时，公司开展了对现有
多元材料以及钴酸锂的工艺优化和成本革新，在不断提升产品性能的同时，进一步降低了生产成本，增强
了产品的市场竞争优势。
2、加快江苏当升产能建设步伐
为满足客户对于公司高镍多元材料的需求，报告期内，公司加快了江苏当升二期工程第二阶段的建设
工作，目前厂房已完成封顶，部分主体设备已进场，后续公司将开展设备安装和调试工作，整体工程预计
将于年中完成建设。同时，公司对已有产线进行了技术升级，严格控制金属异物质含量，提升产品质量水
平。
3、中鼎高科医疗系列产品成功进入国际市场
报告期内，中鼎高科顺利完成激光圆刀模切机的研发和验证工作, 同时经过几年坚持不懈对医疗设备
的研发投入，中鼎高科智能白虎系列转帖机可一次性在线完成由进料、转帖、复合、裁切、冷/热封包装、
码垛收集等一系列工序，产品从原材料，到最终袋装产品一次成型，成功实现医疗设备进入国际市场，客
户反馈良好，实现了多系列产品良好发展的局面。
4、积极推进非公开发行项目
为把握新能源汽车市场发展的良好机遇，进一步增强公司跨越式发展能力，报告期内，公司启动了非
公开发行 A 股股票项目，计划募集资金不超过 15 亿元用于建设江苏当升锂电正极材料生产基地三期工
程以及江苏当升锂电材料技术研究中心等。目前，该项目已经公司 2016 年年度股东大会审议通过，待中
国证监会正式核准后，公司将按照计划加快推进后续项目的建设工作，目前相关工作已在积极筹备中。
5、扎实稳步开展党建工作
报告期内，公司坚持一手抓经营，一手抓党建，在做好日常经营管理的同时，围绕公司发展战略，不
断强化理想信念，树立党员干部的信仰意识、责任意识、大局意识，进一步激发了党员干部的工作激情，
充分发挥了党员干部在研发、生产、销售等各条战线上的模范带头作用，使得党员干部成为推动公司发展
和业绩提升的主力军和先锋队。
12
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五名客户的销售收入为 14,493.30 万元，占公司营业收入的 46.18%。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司各研发项目进展顺利，公司利用多年积累的深厚的技术平台，针对动力汽车电池市场
开发的更高容量多元材料已完成中试开发。同时，建立与国际客户共同合作开发模式，目前客户测试进展
良好，为公司保持动力领域技术领先地位奠定了基础。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前五大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
前五大供应商合计采购金额（万元） 16,960.30 11,788.38
前五大供应商合计采购金额占报告期采购总额（%） 52.03 52.87
报告期内，公司前五名供应商均为主材供应商，由于公司部分主要原材料市场价格同比大幅上涨，公
司积极采取多元化采购模式，使得供应商排序发生部分变化。
报告期内公司前五大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
项目 2017年1-3月 2016年1-3月
前五大客户合计销售金额（万元） 14,493.30 10,678.33
前五大客户合计销售金额占报告期营业收入总额（%） 46.18 46.68
报告期内，公司产品销量同比增长，导致客户排序发生变化。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司紧密围绕年度经营方针，按照年度经营计划切实开展经营管理工作。公司发展战略和
各项经营计划在报告期内均得到了较好的贯彻和执行，未发生变更年度经营计划的情形。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）为充分发挥 A 股的融资优势，增强公司参股公司湖南中科星城石墨科技有限公司（以下称“星
城石墨”）的持续发展能力，公司决定将所持有星城石墨 32.8125%的股权全部转让给湖南中科电气股份有
限公司（以下称“中科电气”），中科电气以发行股份及支付现金的方式向公司支付本次交易对价。该事项
经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过及公司 2016 年第二次临时股东
大会审议通过。2017 年 1 月 18 日，中科电气收到中国证监会《关于核准湖南中科电气股份有限公司向北
京当升材料科技股份有限公司等发行股份购买资产的批复》。2017 年 2 月 3 日，星城石墨完成了全国中小
企业股份转让系统摘牌。2017 年 2 月 17 日，星城石墨完成了工商变更，更名为湖南中科星城石墨科技有
限公司。2017 年 3 月 8 日公司所持有的中科电气 9,849,378 股股份完成上市，2017 年 4 月 12 日，公司收
到中科电气支付的现金对价 4,921.88 万元。
（2）为提升公司高端产品产能及研发实力，提升公司盈利能力，增强公司资金实力，促进公司长远
发展，公司拟通过非公开发行 A 股股票方式募集资金不超过 150,000 万元，扣除发行费用后用于“江苏当
升锂电正极材料生产基地三期工程”、“江苏当升锂电材料技术研究中心”建设以及补充流动资金。 2017
年 3 月 1 日，该事项相关议案经公司第三届董事会第二十次会议审议、第三届监事会第十四次会议审议通
过，2017 年 4 月 7 日经公司 2016 年年度股东大会审议通过。
14
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
报告期内，公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方不存在超期未履行完毕的
承诺事项。
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项如下：
承诺 承诺 履行情
承诺事项 承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 况
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无 无 无
所作承诺
1、尽量避免或减少矿冶总院及其所控制的其
他子公司与当升科技及其子公司之间发生关
严格按
联交易；2、对于无法避免的关联交易，矿冶
关于同业 照承诺
总院保证将本着“公平、公正、公开”的原则，
竞争、关联 2015 年 内容履
北京矿冶 与同非关联方进行交易的价格保持一致，同时
交易、资金 5 月 4 长期 行，未发
研究总院 督促当升科技履行合法决策程序，按照《上市
占用方面 日 现违反
规则》和当升科技公司章程的相关要求及时详
的承诺 承诺的
细进行信息披露；3、矿冶总院保证不通过关
情形。
联交易损害当升科技及当升科技其他股东的
合法权益。
1、矿冶总院及矿冶总院控制的其他企业，未
严格按
直接或间接从事与当升科技相同或相似的业
关于同业 照承诺
务；2、为避免与当升科技发生同业竞争，矿
资产重组时所作 竞争、关联 2015 年 内容履
北京矿冶 冶总院保证：矿冶总院及矿冶总院控制的除当
承诺 交易、资金 5 月 4 长期 行，未发
研究总院 升科技外的其他公司不在当升科技投资的领
占用方面 日 现违反
域内进行相同或相似的投资，不在当升科技及
的承诺 承诺的
其控制的子公司从事生产经营或销售的领域
情形。
内开展相同或相似的业务。
作为上市公司控股股东，为了维持本次交易后
的上市公司人员独立、资产独立、业务独立、 严格按
财务独立、机构独立，北京矿冶研究总院承诺 照承诺
如下：1、保证上市公司人员独立（1）保证上 2015 年 内容履
北京矿冶
其他承诺 市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事 5 月 4 长期 行，未发
研究总院
会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任 日 现违反
职并领取薪酬，不在矿冶总院及矿冶总院关联 承诺的
方控制的企业（以下简称“矿冶总院关联企 情形。
业”）担任除董事、监事以外的职务；（2）保
15
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
证上市公司的劳动、人事及工资管理与矿冶总
院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业之
间完全独立；（3）矿冶总院向上市公司推荐董
事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合
法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大
会行使职权作出人事任免决定。2、保证上市
公司资产独立完整（1）保证上市公司具有与
经营有关的业务体系和独立完整的资产；（2）
保证上市公司不存在资金、资产被矿冶总院、
矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业占用
的情形；（3）保证上市公司的住所独立于矿冶
总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企
业。3、保证上市公司财务独立（1）保证上市
公司建立独立的财务部门和独立的财务核算
体系，具有规范、独立的财务会计制度；（2）
保证上市公司独立在银行开户，不与矿冶总
院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业共
用银行账户；（3）保证上市公司的财务人员不
在矿冶总院关联企业兼职；（5）保证上市公司
依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独立作
出财务决策，矿冶总院、矿冶总院关联方以及
矿冶总院关联企业不干预上市公司的资金使
用。4、保证上市公司机构独立（1）保证上市
公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整
的组织机构；（2）保证上市公司的股东大会、
董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法
律、法规和当升科技公司章程独立行使职权。
5、保证上市公司业务独立（1）保证上市公司
拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和
能力，具有面向市场独立自主持续经营的能
力；（2）保证矿冶总院除通过行使股东权利之
外，不对上市公司的业务活动进行干预；（3）
保证矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院
关联企业避免从事与上市公司具有实质性竞
争的业务；（4）保证尽量减少、避免矿冶总院、
矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业与上
市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避
免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价
格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范
性文件和当升科技公司章程的规定履行交易
程序及信息披露义务。本承诺函对矿冶总院具
有法律约束力，矿冶总院愿意承担由此产生的
法律责任。
姚福来、 关于同业 1、本人及其关联自然人、关联企业、关联法 2015 年 在当升 严格按
16
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
刘恒才、 竞争、关联 人（具体范围参照现行有效的《深圳证券交易 5 月 4 科技、 照承诺
田立勤、 交易、资金 所创业板股票上市规则》确定）不得以任何形 日 中鼎高 内容履
付强 占用方面 式（包括但不限于在中国境内自行或与他人合 科限售 行，未发
的承诺 资、合作、联合经营）直接或间接地从事、参 期间及 现违反
与或协助他人从事任何与当升科技、中鼎高科 限售期 承诺的
及其下属公司从事的模切机业务及激光模切 结束后 情形。
业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的 两年内
业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资 持续有
任何与当升科技、中鼎高科及其下属公司届时 效
从事的模切机业务及激光模切业务有直接或
间接竞争关系的经济实体。2、本人保证不利
用对当升科技、中鼎高科及其下属公司的了解
和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与
当升科技、中鼎高科及其下属公司相竞争的模
切机及激光模切业务或项目。3、本人承诺，
自本承诺函出具日起，赔偿当升科技、中鼎高
科及其下属公司因本人违反本承诺任何条款
而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在
当升科技、中鼎高科限售期间及限售期结束后
两年内持续有效。
1、本人将尽量控制并减少与当升科技、中鼎
高科及其下属公司之间的关联交易；就本人及
本人控制的其他企业与当升科技、中鼎高科及
其下属公司之间将来无法避免或有合理原因
而发生的关联交易事项，本人及本人控制的其
他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的 严格按
关于同业 原则，按照公允、合理的市场价格进行交易， 照承诺
姚福来、
竞争、关联 并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履 2015 年 内容履
刘恒才、
交易、资金 行关联交易决策程序，依法履行信息披露义 5 月 4 长期 行，未发
田立勤、
占用方面 务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不 日 现违反
付强
的承诺 通过与当升科技、中鼎高科及其下属公司的关 承诺的
联交易取得任何不正当的利益或使当升科技、 情形。
中鼎高科及其下属公司承担任何不正当的义
务。2、如违反上述承诺与当升科技、中鼎高
科及其下属公司进行交易，而给当升科技、中
鼎高科及其下属公司造成损失，由本人承担赔
偿责任。
作为上市公司本次重大资产重组的交易对方，
严格按
为了维持本次交易后的上市公司人员独立、资
姚福来、 照承诺
产独立、业务独立、财务独立、机构独立，本 2015 年
刘恒才、 内容履
其他承诺 人承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1） 5 月 4 长期
田立勤、 行，未发
保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、 日
付强 现违反
董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公
承诺的
司任职并领取薪酬，不在本人及本人关联方控
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
制的企业（以下称“本人关联企业”）担任除 情形。
董事、监事以外的职务；（2）保证上市公司的
劳动、人事及工资管理与本人、本人关联方以
及本人关联企业之间完全独立；（3）本人暂无
向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理
人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董
事、监事、经理等高级管理人员人选，本人保
证通过合法程序进行，不干预上市公司董事会
和股东大会行使职权作出人事任免决定。2、
保证上市公司资产独立完整（1）保证上市公
司具有与经营有关的业务体系和独立完整的
资产；（2）保证上市公司不存在资金、资产被
本人、本人关联方以及本人关联企业占用的情
形；（3）保证上市公司的住所独立于本人、本
人关联方以及本人关联企业。3、保证上市公
司财务独立（1）保证上市公司建立独立的财
务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独
立的财务会计制度；（2）保证上市公司独立在
银行开户，不与本人、本人关联方以及本人关
联企业共用银行账户；（3）保证上市公司的财
务人员不在本人关联企业兼职；（4）保证上市
公司依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独
立作出财务决策，本人、本人关联方以及本人
关联企业不干预上市公司的资金使用。4、保
证上市公司机构独立（1）保证上市公司建立
健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机
构；（2）保证上市公司的股东大会、董事会、
独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规
和当升科技公司章程独立行使职权。5、保证
上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独
立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，
具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2）
保证本人除通过行使股东权利之外，不对上市
公司的业务活动进行干预；（3）保证本人、本
人关联方以及本人关联企业避免从事与上市
公司具有实质性竞争的业务；（4）保证尽量减
少、避免本人、本人关联方以及本人关联企业
与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无
法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公
允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及
规范性文件和当升科技公司章程的规定履行
交易程序及信息披露义务。本承诺函对本人具
有法律约束力，本人愿意承担个别和连带的法
律责任。
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
为提高公司员工生产工作积极性、更好的维护
上市公司及其公众股东的合法权益，交易对方 严格按
姚福来、刘恒才、田立勤、付强特作出如下承 照承诺
姚福来、
诺：在业绩承诺期间及承诺年度期限届满第一 2015 年 2019 年 内容履
刘恒才、
其他承诺 年和第二年，如果中鼎高科经营业绩达到《购 5 月 4 12 月 31 行，未发
田立勤、
买资产暨利润补偿协议》约定的业绩超预期奖 日 日 现违反
付强
励条款，本人自愿放弃参与上市公司对中鼎高 承诺的
科届时在职的管理层及核心员工进行的激励 情形。
奖励。
1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，
自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完
成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形
式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，
转让不超过本次认购股份数量的 22%；自股份
发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次
认购股份数量的 42%；自股份发行结束之日起
严格按
48 个月内，转让不超过本次认购股份数量的
照承诺
65%；自股份发行结束之日起 60 个月内，转让
2015 年 2020 年 内容履
股份限售 不超过本次认购股份数量的 83%；剩余股份将
姚福来 9 月 15 9 月 14 行，未发
承诺 可以在自股份发行结束之日起第 60 个月之后
日 日 现违反
进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已
承诺的
执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购
情形。
于 2015 年 4 月 11 日之前完成，本人于本次交
易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不以任何形式转让。3、上述限
售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的
处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。
4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让
当升科技股份所得收益归当升科技所有。
1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，
自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完
成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形
式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，
严格按
转让不超过本次认购股份数量的 22%；自股份
照承诺
发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次
2015 年 2020 年 内容履
股份限售 认购股份数量的 42%；自股份发行结束之日起
刘恒才 9 月 15 9 月 14 行，未发
承诺 48 个月内，转让不超过本次认购股份数量的
日 日 现违反
65%；自股份发行结束之日起 60 个月内，转让
承诺的
不超过本次认购股份数量的 83%；剩余股份将
情形。
可以在自股份发行结束之日起第 60 个月之后
进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已
执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购
于 2015 年 4 月 11 日之前完成，本人于本次交
19
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不以任何形式转让。3、上述限
售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的
处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。
4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让
当升科技股份所得收益归当升科技所有。
1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，
自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完
成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形
式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，
转让不超过本次认购股份数量的 40%；自股份
发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次 严格按
认购股份数量的 55%；剩余股份将可以在自股 照承诺
份发行结束之日起第 36 个月之后进行转让； 2015 年 2018 年 内容履
股份限售
田立勤 上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿 9 月 15 9 月 14 行，未发
承诺
的股份数量的余额。2、若本次收购于 2015 年 日 日 现违反
4 月 11 日之前完成，本人于本次交易中认购的 承诺的
当升科技股份，自股份发行结束之日起 36 个 情形。
月内不以任何形式转让。3、上述限售期内，
本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人
届时持有的未解锁之当升科技股份。4、若本
人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技
股份所得收益归当升科技所有。
1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，
自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完
成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形
式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，
严格按
转让不超过本次认购股份数量的 50%；自股份
照承诺
发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次
2015 年 2018 年 内容履
股份限售 认购股份数量的 80%；剩余股份将可以在自股
付强 9 月 15 9 月 14 行，未发
承诺 份发行结束之日起第 36 个月之后进行转让；
日 日 现违反
上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿
承诺的
的股份数量的余额。2、上述限售期内，本人
情形。
不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时
持有的未解锁之当升科技股份。3、若本人未
履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份
所得收益归当升科技所有。
本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本 严格按
次发行结束之日起，三十六个月内不得转让， 照承诺
大唐电信 2015 年 2018 年
股份限售 在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证 内容履
投资有限 9 月 15 9 月 14
承诺 券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上 行，未发
公司 日 日
述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得 现违反
收益归当升科技所有。 承诺的
20
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
情形。
严格按
本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本
照承诺
深圳前海 次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，
2015 年 2018 年 内容履
大宇资本 股份限售 在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证
9 月 15 9 月 14 行，未发
管理有限 承诺 券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上
日 日 现违反
公司 述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得
承诺的
收益归当升科技所有。
情形。
严格按
本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本
照承诺
重庆中新 次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，
2015 年 2018 年 内容履
融拓投资 股份限售 在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证
9 月 15 9 月 14 行，未发
中心（有 承诺 券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上
日 日 现违反
限合伙） 述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得
承诺的
收益归当升科技所有。
情形。
严格按
本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本
照承诺
次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，
长江养老 2015 年 2018 年 内容履
股份限售 在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证
保险股份 9 月 15 9 月 14 行，未发
承诺 券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上
有限公司 日 日 现违反
述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得
承诺的
收益归当升科技所有。
情形。
当升科技就本次交易与交易对方签署了《购买
资产暨利润补偿协议》及其补充协议，对本次
交易的盈利预测补偿进行了约定。根据《购买
资产暨利润补偿协议》及其补充协议，中鼎高
科 2015 年、2016 年、2017 年预测净利润分别
为 3,700 万元、4,300 万元、4,900 万元。姚
福来、刘恒才、田立勤、付强向上市公司保证
并承诺，中鼎高科 2015 年度、2016 年度、2017 严格按
年度当期期末累积实际净利润将不低于当期 照承诺
姚福来、
业绩承诺 期末累积预测净利润数据。若本次收购不能在 2015 年 2019 年 内容履
刘恒才、
及补偿安 2015 年完成，则协议各方应就 2018 年度承诺 5 月 4 12 月 31 行，未发
田立勤、
排 净利润友好协商并签订补充协议予以约定，承 日 日 现违反
付强
诺净利润金额不得低于评估报告中预测的 承诺的
2018 年净利润数据。本协议所述“净利润”均 情形。
指扣除非经常性损益后的净利润。如果中鼎高
科在承诺年度实现的当期期末累积实现净利
润未达到当期期末累积预测净利润，交易对方
应就当期期末累积实现净利润未达到当期期
末累积预测净利润的部分（以下称“利润差
额”）对上市公司进行补偿。交易对方应补偿
的股份总数和现金总额应以其通过本次收购
21
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
所认购的上市公司股份总数（包括送股或转增
的股份）和获得的现金对价为限。补偿原则为：
姚福来、刘恒才、田立勤、付强分别根据其在
本次收购中获得的对价比例承担补偿义务；各
交易对方须首先以其在本次收购中获得的股
份对上市公司进行补偿，不足以补偿时，再以
其在本次收购中获得的现金进行补偿；对于各
交易对方股份补偿部分，上市公司有权以 1 元
的总价格予以回购并注销。
（一）服务期及竞业禁止义务。根据《购买资
产暨利润补偿协议》及其补充协议，全体交易
对方保证，“作为中鼎高科的核心成员，刘恒
自 2015
才、姚福来、付强向中鼎高科承诺：自业绩承
年1月
诺期开始（2015 年 1 月 1 日起），其将在标的
1 日起，
公司持续服务不少于五年。在中鼎高科任职期
持续服
间以及其离职之后两年内负有竞业限制义务。
务不少
在离职后，作为对履行竞业限制义务的经济补 严格按
于五
偿，中鼎高科将在竞业限制期限内按月向上述 照承诺
姚福来、 年。在
人员支付竞业限制补偿金，每月支付的补偿金 2015 年 内容履
刘恒才、 中鼎高
其他承诺 标准参照国家规定执行”。（二）违约责任条 5 月 4 行，未发
田立勤、 科任职
款。同时，《购买资产暨利润补偿协议》及其 日 现违反
付强 期间以
补充协议约定了严格的违约责任条款：“本协 承诺的
及其离
议签署后，除不可抗力以外，任何一方不履行 情形。
职之后
或不及时、不适当履行本协议项下其应履行的
两年内
任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何
负有竞
陈述、保证或承诺，均构成违约，应就其违约
业限制
行为使另一方遭受的全部损失承担赔偿责任，
义务。
赔偿范围包括但不限于因解决任何索赔或执
行该等索赔的判决、裁定或仲裁裁决而发生的
或与此相关的一切付款、费用或开支”。
北京矿冶研究总院承诺：截至本承诺书出具
日，本院及本院所属的除当升科技以外的其它 在北京
控股子企业（以下称“其他子企业”）均未控 矿冶研
制任何与当升科技存在有相同或类似业务的 究总院
严格按
公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为 作为公
关于同业 照承诺
他人经营与当升科技相同或类似的业务；本院 司控股
首次公开发行或 控股股东 竞争、关联 2010 年 内容履
及本院其他子企业与当升科技不存在同业竞 股东期
再融资时所作承 北京矿冶 交易、资金 4 月 27 行，未发
争；本院自身不会并保证将促使本院所属其他 间及转
诺 研究总院 占用方面 日 现违反
子企业不开展对与当升科技生产、经营有相同 让全部
的承诺 承诺的
或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事 股份之
情形。
与当升科技有相同或类似业务的子企业、子公 日起一
司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境 年内持
外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展 续有效
任何与当升科技业务直接竞争或可能竞争的
22
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对
当升科技的生产经营构成新的、可能的直接或
间接的业务竞争。上述各项承诺在本院作为当
升科技控股股东期间及转让全部股份之日起
一年内均持续有效且不可变更或撤销。
严格按
担任公司高级管理人员的股东王晓明、陈彦彬 在任职 照承诺
担任公司
承诺：所持有公司股票解禁后，在各自任职期 2010 年 期间内 内容履
高级管理 股份限售
内每年转让的股份不超过各自直接或间接所 4 月 27 和离职 行，未发
人员的股 承诺
持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内， 日 后半年 现违反
东
不转让各自所持有的公司股份。 内 承诺的
情形。
股权激励承诺 无 无 无 无 无 无
严格按
照承诺
控股股东 2017 年 2017 年 内容履
其他对公司中小 股份限售 自 2017 年 3 月 14 日后六个月内不减持公司股
北京矿冶 3 月 14 9 月 13 行，未发
股东所作承诺 承诺 票。
研究总院 日 日 现违反
承诺的
情形。
承诺是否及时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 65,862.46
本季度投入募集资金总额 50.61
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 66,231.03
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和超 是否已 募集资金承 调整后投 本报告 截至期末累 截至期 项目达 本报告 截止报告 是否 项目可
募资金投向 变更项 诺投资总额 资总额(1) 期投入 计投入金额 末投资 到预定 期实现 期末累计 达到 行性是
23
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
目(含部 金额 (2) 进度(3) 可使用 的效益 实现的效 预计 否发生
分变更) ＝ 状态日 益 效益 重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
江苏锂电正极材料 2014 年
生产基地项目一期 是 17,196.91 21,365.00 50.61 19,559.03 91.55% 4 月 15 194.20 387.73 是 否
工程 日
承诺投资项目小计 -- 17,196.91 21,365.00 50.61 19,559.03 -- -- 194.20 387.73 -- --
超募资金投向
使用部分其他与主
2012 年
营业务相关的营运
否 12,234.31 9,734.31 8,850.36 90.92% 3 月 31 485.30 4,905.66 是 否
资金扩建生产线及
日
技改项目
使用部分其他与主
2012 年
营业务相关的营运
是 15,617.91 15,249.80 14,247.15 93.43% 2 月 29 是 否
资金建立北京基础
日
研发中心项目
归还银行贷款（如
-- 9,600.00 9,600.00 9,600.00 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 13,974.49 13,974.49 13,974.49 100.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 51,426.71 48,558.6 46,672.00 -- -- 485.30 4,905.66 -- --
合计 -- 68,623.62 69,923.6 50.61 66,231.03 -- -- 679.50 5,293.39 -- --
公司于 2010 年 4 月募集资金到位，“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”（原“年产 3900 吨锂
电正极材料生产基地项目”）原定于 2011 年 3 月份竣工投产。公司为了满足未来十年甚至更长时间的发展
规划，公司已重新进行整体规划，按公司发展战略中的生产产能一次规划设计，分期实施。作为整体规划
中江苏当升一期工程的募投项目，因配合公司整体规划需要进一步提高工程自动化装备和工艺技术水平，
在不改变募集资金项目投资总额的情况下需要重新进行论证、规划、设计，导致募投项目延期建设。公司
管理层通过工程规划、设计情况结合战略规划进行分析，将本项目建设竣工推迟至 2012 年 3 月。
2012 年 4 月，公司决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公司江苏当升材料科技有限公
未达到计划进度或 司作为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公司未来将江苏当升工程定位为
预计收益的情况和 南方生产基地，因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司大客户对公司产品质量和制
原因（分具体项目）备工艺提出了更高的要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调整，因此，公司决定将“江苏锂
电正极材料生产基地项目一期工程”的建成投产时间调整为 2013 年 6 月 30 日。
2013 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，
公司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间为 2013 年
12 月 31 日，项目投资总额和建设规模不变。
报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”处于正常生产状态，运行
情况良好，产品性能达标，盈利状况大幅改善，国内外大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了高度
评价。
24
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
2011 年年初，超募资金项目—北京基础研发中心项目原计划购买的楼房价格上涨了 12.4%，为了节约
项目可行性发生重 公司募集资金，公司决定修订北京基础研发中心项目建设方案，购买控股股东北京矿冶研究总院所拥有的
大变化的情况说明 座落于同一区域的北京市丰台区南四环西路 188 号 18 区的 21、22 号楼，两栋楼共计建筑面积 7,115.04 平
方米，总金额 11,953.27 万元。2011 年 7 月 9 日，上述修订案已通过公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
2010 年 5 月 7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司用其他与主营业务相关的营运资金
中 9,600 万元用于偿还银行贷款。
2010 年 6 月 9 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议，并经公司 2009 年度股东大会决议通过，公
司使用部分其他与主营业务相关的营运资金 12,234.31 万元扩建生产线暨技改项目，目前该项目已投入使
用。
2011 年 5 月 10 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《公司使用部分其他与主营业务相关
的营运资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金 9,600 万元永久补充流动资金。
2011 年 6 月 15 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过公司“关于使用部分其他与主营业务相
超募资金的金额、 关的营运资金建立北京基础研发中心项目”，投资预算 15,617.91 万元。该项议案已经公司 2011 年第三次
用途及使用进展情 临时股东大会批准通过。2012 年 1 月 17 日，公司与北京矿冶研究总院签署了正式的《北京市存量房屋买卖
况 合同》，正式启动了北京基础研发中心的建设工作。同时，公司向北京矿冶研究总院支付全部购楼款项共
11,953.27 万元，并已获得两栋楼房的房屋所有权证书和土地使用权证书。目前，公司北京基础研发中心已
投入使用，运行情况良好。北京基础研发中心的建成，有效改善了公司的研发环境，增强了公司的技术竞
争力，促进公司与国际一流锂电池企业的合作。2015 年，公司北京基础研发中心被国家发改委、科技部等
五部委评为“国家认定企业技术中心”。
2014 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将公司全部募集资金投资项目和超募资金投资项目进行结项，
并将首次公开发行股票节余募集资金及利息 4,374.49 万元永久补充流动资金。上述议案已于 2014 年 9 月
18 日经公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过。
2012 年 6 月 30 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于部分变更北京基础研发中心项目实
募集资金投资项目
施地点暨关联交易的议案》，同意公司将北京基础研发中心实验室的建设地点变更至北京矿冶研究总院研发
实施地点变更情况
中心。该议案已于 2012 年 7 月 18 日经公司 2012 年第三次临时股东大会审议通过。
2011 年 6 月 15 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关
的营运资金建立北京基础研发中心项目的修订案》和《关于公司收购资产暨关联交易的议案》，同意公司购
买控股股东北京矿冶研究总院的资产用于建立北京基础研发中心，总投资额 15,617.91 万元。2011 年 7 月
9 日，上述修订案已通过公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
2012 年 4 月 6 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目—年产 3900
吨锂电正极材料生产基地项目的议案》，决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公司江苏当升
材料科技有限公司作为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公司未来将江苏
募集资金投资项目 当升工程定位为南方生产基地，因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司大客户对公
实施方式调整情况 司产品质量和制备工艺提出了更高的要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调整，因此，公司
决定将“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成投产时间调整为 2013 年 6 月 30 日。
2013 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，
公司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间为 2013 年
12 月 31 日，项目投资总额和建设规模不变。
2014 年 4 月，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已全部建设完成并投产。
该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。竣工后，该工程顺利完成了湿
法和火法生产线调试，解决了设备差异性带来的技术条件影响。
25
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”处于正常生产状态，运行
情况良好，产品性能达标，盈利状况大幅改善，国内外大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了高度
评价。
2010 年 5 月 7 日经公司第一届董事会第十次会议审议通过，决定以募集资金 1,750.73 万元置换预先已
募集资金投资项目
投入的募集资金投资项目的自筹资金，该事项已经京都天华会计师事务所有限公司进行了专项审核。公司
先期投入及置换情
独立董事、监事会和保荐机构均对本议案发表了明确意见，同意公司用募集资金 1,750.73 万元置换预先已
况
投入募集资金投资项目的自筹资金。
2010 年 5 月 7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生产基地项
目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中，用 6,400 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超
过董事会批准之日起 6 个月, 到期将归还至募集资金专户。2010 年 11 月 8 日，公司将 6,400 万元归还至公
司“年产 3900 吨锂电正极材料生产基地项目”募集资金专户。至此，公司使用闲置募集资金 6,400 万元人
民币暂时补充的流动资金已一次性归还完毕。
2010 年 11 月 12 日，经公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生产基
地项目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中，用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超
过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 5 月 11 日，公司将 10,000 万元按时归还至“江苏锂电正
极材料生产基地项目一期工程”募集资金专用账户中，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保
荐代表人。
2011 年 5 月 16 日，经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生
产基地项目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司
已于 2011 年 11 月 14 日将该笔资金归还至募集资金专户。
2011 年 11 月 17 日，经公司 2011 年第四次临时股东大会审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生产基
地项目一期工程”募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。
公司已于 2012 年 5 月 11 日将该笔募集资金按时归还至募集资金专户。
2012 年 5 月 16 日，经公司 2011 年年度股东大会审议通过，公司决定变更江苏当升募集资金投资项目
用闲置募集资金暂
实施方式，将该项目投资总额由原来的 17,196.91 万元调整为 22,870 万元，其中使用募集资金 21,365 万
时补充流动资金情
元，其余部分由公司自筹解决。同时，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金
况
21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2012 年 11 月 8
日，公司已将 10,000 万元归还至公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金专用账户。
2012 年 11 月 22 日，经公司 2012 年第六次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生
产基地一期工程”项目募集资金 21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限不超过股东大会审议通过之日起 6 个月。2013 年 5 月 8 日，公司已将 10,000 万元归还至公司“江苏锂电
正极材料生产基地一期工程”募集资金专用账户。
2013 年 5 月 15 日，经公司 2012 年年度股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地
一期工程”项目募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过股东大会审
议通过之日起 6 个月。2013 年 11 月 6 日，公司已将 10,000 万元归还至“江苏锂电正极材料生产基地一期
工程”募集资金专用账户。
2013 年 11 月 14 日，经公司 2013 年第四次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生
产基地一期工程”项目募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过股东
大会审议通过之日起 6 个月。2014 年 5 月 6 日，公司已将上述 10,000 万元募集资金归还至“江苏锂电正极
材料生产基地一期工程”募集资金专户。
2014 年 5 月 8 日，经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生
产基地一期工程”项目募集资金中使用 5,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事
会审议通过之日起 6 个月。截至 2014 年 10 月 28 日，公司已陆续将上述 5,500 万元募集资金归还至公司“江
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。
2014 年 10 月 23 日，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料
生产基地一期工程”项目募集资金中使用 4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董
事会审议通过之日起 6 个月。截至 2015 年 4 月 20 日，公司已陆续将上述 4,000 万元募集资金归还至公司
“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。
2015 年 4 月 24 日，经公司第三届董事会第三次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基
地一期工程”项目募集资金中使用 3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审
议通过之日起 12 个月。截至 2016 年 4 月 18 日，公司已陆续将上述 3,000 万元募集资金归还至公司“江苏
锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。
2016 年 4 月 22 日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生产
基地一期工程”项目募集资金中使用 2,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会
审议通过之日起 12 个月。截至 2017 年 4 月 20 日，公司已陆续将上述 2,000 万元募集资金归还至公司“江
苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。
公司根据募集资金使用计划规定的用途合理、审慎地使用募集资金，提高了募集资金使用效率，共结
余募集资金及利息 4,374.49 万元。募集资金出现结余的主要原因如下：一方面，公司在募集资金投资项目
建设过程中厉行节约，在保证项目建设质量的前提下，积极控制建设成本，加强预算费用的控制及管理，
项目实施出现募集 减少了项目总支出共计 1,886.60 万元；另一方面，公司其他与主营业务相关的营运资金（超募资金）共计
资金结余的金额及 48,665.55 万元，完成“使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目”和“使用部
原因 分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目”后,未指定用途募集资金为 313.35 万元。此外，
在募集资金存放期间，公司加强募集资金管理，合理安排募集资金支付，通过使用部分银行承兑汇票支付
项目款项、对暂未使用的募集资金进行银行定存等方式节约了募集资金的使用，产生了利息净收入共计
2,174.54 万元。
截至 2017 年 3 月 31 日，“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目尚未使用的募集资金中，1,805
万元用于暂时补充流动资金，27.86 万元存放于公司募集资金专户中管理(其中 27.66 万元存放于子公司募
尚未使用的募集资 集资金专户)，本报告期产生的存款利息净收入 12.64 元。2017 年 4 月 20 日，上述用于暂时补充流动资金
金用途及去向 的 1,805 万元募集资金已归还至“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。截止本
报告披露日，“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目尚未使用的募集资金全部存放于该项目募集资金
专用账户中。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度归属于上市公司股东的净利润为
99,287,758.20 元，本年度提取法定盈余公积金 3,257,590.28 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司未分配
利润总额为 159,059,356.94 元。
2017 年 3 月 10 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议分别审议通过了
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
《2016 年度利润分配及资本公积金转增预案》，董事会拟定的公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增预
案为：以截至 2016 年 12 月 31 日的总股本 183,034,020 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.1
元（含税），共计分配现金股利 20,133,742.20 元。以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转
增 183,034,020 股，转增后公司总股本将增加至 366,068,040 股。
公司董事会在制定上述利润分配预案的过程中，充分考虑了公司 2017 年度的经营计划，并听取了公
司中小股东的意见和建议。公司利润分配政策的制定符合法律法规、《公司现金分红管理制度》和《公司
章程》的规定，并结合公司实际情况，建立了科学、持续、稳定的股东回报机制。该预案经公司独立董事
和监事会的事前认可，公司独立董事出具了同意的独立意见。公司董事会审议上述利润分配预案的程序合
法、合规、透明。公司已于 2017 年 4 月 7 日召开 2016 年年度股东大会审议通过了上述分配方案。2017 年
4 月 18 日，公司披露了 2016 年度权益分派实施公告。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
截止本报告披露日，中科电气本次发行股份及支付现金购买星城石墨股权事项已获得中国证监会核
准，公司所持星城石墨股权已过户至中科电气，公司已收到中科电气支付的现金对价，预计年初至下一报
告期期末公司投资收益同比将大幅增加。
公司将以临时公告的形式披露 2017 年半年度业绩预告，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 241,260,301.54 251,540,115.45
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 299,125,196.74 274,108,809.62
应收账款 472,221,086.67 512,067,972.71
预付款项 10,636,172.14 10,122,513.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 126,076.97 40,950.00
应收股利
其他应收款 3,377,623.31 2,501,924.23
买入返售金融资产
存货 318,967,550.17 242,625,984.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,215,764.10 3,784,329.73
流动资产合计 1,348,929,771.64 1,296,792,599.64
非流动资产：
发放贷款及垫款
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 55,542,094.82 53,553,276.23
投资性房地产 79,817,197.16 80,322,597.57
固定资产 335,698,881.66 344,057,799.76
在建工程 30,119,062.33 15,993,667.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,212,279.97 23,561,136.18
开发支出 2,292,323.68 2,292,323.68
商誉 313,026,576.41 313,026,576.41
长期待摊费用 808,693.28 897,015.33
递延所得税资产 5,874,711.52 6,550,715.82
其他非流动资产 33,138,533.09 23,757,946.20
非流动资产合计 881,530,353.92 866,013,054.73
资产总计 2,230,460,125.56 2,162,805,654.37
流动负债：
短期借款 265,988,268.95 251,500,113.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 147,926,202.33 110,209,294.95
应付账款 313,936,188.76 316,730,663.97
预收款项 11,711,321.70 8,004,515.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,478,430.10 14,945,290.76
应交税费 9,029,766.23 10,397,803.46
应付利息 1,167,328.10 436,782.47
30
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
应付股利
其他应付款 5,404,130.91 4,860,307.93
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 763,641,637.08 717,084,772.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 60,202,000.00 60,202,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 44,730,375.12 43,213,945.93
递延所得税负债 1,346,618.24 1,396,361.17
其他非流动负债
非流动负债合计 106,278,993.36 104,812,307.10
负债合计 869,920,630.44 821,897,079.59
所有者权益：
股本 183,034,020.00 183,034,020.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 977,479,041.32 977,479,041.32
减：库存股
其他综合收益 62,818.83 71,102.70
专项储备
盈余公积 21,265,053.82 21,265,053.82
31
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
一般风险准备
未分配利润 178,698,561.15 159,059,356.94
归属于母公司所有者权益合计 1,360,539,495.12 1,340,908,574.78
少数股东权益
所有者权益合计 1,360,539,495.12 1,340,908,574.78
负债和所有者权益总计 2,230,460,125.56 2,162,805,654.37
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 189,490,351.22 165,406,197.90
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 180,833,798.49 182,263,468.06
应收账款 303,280,963.07 359,980,526.36
预付款项 6,455,197.63 7,772,648.94
应收利息 126,076.97 40,950.00
应收股利
其他应收款 2,220,279.01 1,660,608.83
存货 216,543,540.52 137,288,488.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 563,124.59 451,337.97
流动资产合计 899,513,331.50 854,864,227.04
非流动资产：
可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 803,578,124.25 801,589,305.66
投资性房地产 79,817,197.16 80,322,597.57
固定资产 109,219,588.92 113,405,754.74
在建工程 2,460,176.43 2,198,731.78
32
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,112.06 28,085.70
开发支出 2,292,323.68 2,292,323.68
商誉
长期待摊费用 719,588.46 895,436.58
递延所得税资产 3,881,081.70 4,681,268.70
其他非流动资产
非流动资产合计 1,003,994,192.66 1,007,413,504.41
资产总计 1,903,507,524.16 1,862,277,731.45
流动负债：
短期借款 172,436,274.77 164,495,131.30
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 97,981,870.28 106,194,350.00
应付账款 260,209,414.16 202,837,335.52
预收款项 9,649,329.92 4,183,472.47
应付职工薪酬 6,556,468.77 10,103,030.03
应交税费 5,017,646.60 3,537,643.74
应付利息 1,003,820.52 274,642.72
应付股利
其他应付款 14,523,753.28 42,214,483.11
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 567,378,578.30 533,840,088.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 55,400,262.75 55,400,262.75
33
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,925,000.00 1,300,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 58,325,262.75 56,700,262.75
负债合计 625,703,841.05 590,540,351.64
所有者权益：
股本 183,034,020.00 183,034,020.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 977,479,041.32 977,479,041.32
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,265,053.82 21,265,053.82
未分配利润 96,025,567.97 89,959,264.67
所有者权益合计 1,277,803,683.11 1,271,737,379.81
负债和所有者权益总计 1,903,507,524.16 1,862,277,731.45
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 313,874,683.98 228,753,822.00
其中：营业收入 313,874,683.98 228,753,822.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 294,855,257.79 217,475,076.02
其中：营业成本 255,010,823.19 193,066,367.56
利息支出
34
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,388,685.10 271,934.02
销售费用 7,436,902.40 5,546,065.81
管理费用 24,094,783.63 17,288,125.31
财务费用 4,553,087.07 372,372.90
资产减值损失 370,976.40 930,210.42
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,988,818.59 2,778,886.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,988,818.59 2,778,886.65
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,008,244.78 14,057,632.63
加：营业外收入 1,935,150.81 2,637,830.42
其中：非流动资产处置利得 66.72
减：营业外支出 11,095.85 4,059.23
其中：非流动资产处置损失 2,095.85 359.23
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,932,299.74 16,691,403.82
减：所得税费用 3,293,095.53 939,626.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,639,204.21 15,751,777.62
归属于母公司所有者的净利润 19,639,204.21 15,751,777.62
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -8,283.87 -3,689.65
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -8,283.87 -3,689.65
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -8,283.87 -3,689.65
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
35
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -8,283.87 -3,689.65
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 19,630,920.34 15,748,087.97
归属于母公司所有者的综合收益总额 19,630,920.34 15,748,087.97
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1073 0.0861
（二）稀释每股收益 0.1073 0.0861
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润
为：0 元。
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 257,582,519.59 194,746,364.09
减：营业成本 226,784,292.57 180,580,623.74
税金及附加 2,830,329.23 122,263.11
销售费用 4,210,729.97 2,342,444.39
管理费用 16,054,904.58 12,302,721.04
财务费用 3,655,079.82 397,410.40
资产减值损失 -456,908.29 838,620.29
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,988,818.59 2,778,886.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,988,818.59 2,778,886.65
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,492,910.30 941,167.77
加：营业外收入 382,580.00 565,907.02
其中：非流动资产处置利得 66.72
减：营业外支出 9,000.00 4,059.23
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
其中：非流动资产处置损失 359.23
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,866,490.30 1,503,015.56
减：所得税费用 800,187.00 -125,793.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,066,303.30 1,628,808.60
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 6,066,303.30 1,628,808.60
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0331 0.0089
（二）稀释每股收益 0.0331 0.0089
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 211,444,543.89 113,257,669.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,359,135.53 4,431,037.74
收到其他与经营活动有关的现金 10,063,082.01 1,032,776.81
经营活动现金流入小计 222,866,761.43 118,721,483.72
购买商品、接受劳务支付的现金 191,307,476.32 113,590,142.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 26,483,154.02 21,213,056.48
支付的各项税费 10,603,808.51 7,884,102.57
支付其他与经营活动有关的现金 10,252,595.13 9,142,814.29
经营活动现金流出小计 238,647,033.98 151,830,115.97
经营活动产生的现金流量净额 -15,780,272.55 -33,108,632.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
8,500.00
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 19,948,277.27 911,975.53
投资支付的现金 82,750,868.02
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 19,948,277.27 83,662,843.55
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -19,939,777.27 -83,662,843.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 64,293,873.20 80,620,121.73
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,640,289.40
筹资活动现金流入小计 64,293,873.20 82,260,411.13
偿还债务支付的现金 36,138,407.10 26,374,521.97
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,598,791.12 237,835.49
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 38,737,198.22 26,612,357.46
筹资活动产生的现金流量净额 25,556,674.98 55,648,053.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -116,439.07 -1,151,440.76
五、现金及现金等价物净增加额 -10,279,813.91 -62,274,862.89
加：期初现金及现金等价物余额 251,540,115.45 204,625,305.19
六、期末现金及现金等价物余额 241,260,301.54 142,350,442.30
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 168,707,890.98 75,543,967.34
收到的税费返还 1,002,135.97 1,636,672.52
收到其他与经营活动有关的现金 7,591,312.91 1,073,615.37
经营活动现金流入小计 177,301,339.86 78,254,255.23
购买商品、接受劳务支付的现金 141,758,189.45 79,109,983.92
支付给职工以及为职工支付的现金 16,679,145.70 12,544,381.90
支付的各项税费 3,178,232.34 751,594.36
支付其他与经营活动有关的现金 3,686,893.03 7,602,751.40
经营活动现金流出小计 165,302,460.52 100,008,711.58
经营活动产生的现金流量净额 11,998,879.34 -21,754,456.35
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北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 805,168.06 549,911.76
投资支付的现金 82,750,868.02
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 805,168.06 83,300,779.78
投资活动产生的现金流量净额 -805,168.06 -83,300,779.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,824,948.62 20,620,121.73
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,824,948.62 20,620,121.73
偿还债务支付的现金 36,138,407.10 26,374,521.97
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,689,265.69 237,835.49
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 37,827,672.79 26,612,357.46
筹资活动产生的现金流量净额 12,997,275.83 -5,992,235.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -106,833.79 -917,744.44
五、现金及现金等价物净增加额 24,084,153.32 -111,965,216.30
加：期初现金及现金等价物余额 165,406,197.90 171,351,954.20
六、期末现金及现金等价物余额 189,490,351.22 59,386,737.90
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
40
北京当升材料科技股份有限公司 2017 年第一季度报告
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
第一季度审计报告是否非标准审计报告
□ 是 √ 否
北京当升材料科技股份有限公司
法定代表人：李建忠
2017 年 4 月 21 日
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