国浩律师（上海）事务所                                          法律意见书




                   国浩律师（上海）事务所
         关于河南易成新能源股份有限公司

             2020 年第三次临时股东大会的
                          法律意见书


致：河南易成新能源股份有限公司




     国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受河南易成新能源股份有

限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席并见证了公司于 2020 年 11 月

9 日召开的 2020 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成

新能源股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，出具本法律

意见书。

     为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会的现场会议，审查了公

司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项

所作的说明。

     在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供

的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。

     公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、



                                   1
国浩律师（上海）事务所                                           法律意见书



遗漏、虚假或误导之处。

     本法律意见书仅用于公司 2020 年第三次临时股东大会见证之目的。本所律

师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送

深圳证券交易所审查并予公告。

     本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：




     一、本次股东大会的召集、召开程序

     公司董事会于 2020 年 10 月 22 日召开了第五届董事会第十一次会议，审议

通过了《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》，并于 2020 年 10 月 23

日发出了召开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、

会议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象，并说明了出席会议的股东登

记方法、会议联系方式等事项。

     本次股东大会现场会议于 2020 年 11 月 9 日下午 14：30 如期在河南省开封

市精细化工产业园区公司三楼会议室召开。

     本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳

证券交易所系统进行网络投票的时间为 2020 年 11 月 9 日上午 9：15-9：25、9：

30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时

间为 2020 年 11 月 9 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

     经验证，本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致，

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关

规定。

                                      2
国浩律师（上海）事务所                                          法律意见书




     二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性

     1、出席现场会议的股东及股东代理人

     出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 人，代表有表决权股份

总数 1,563,351,070 股，占公司有表决权股份总数的 77.2383%。经验证，出席本

次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。

     2、出席和列席现场会议的其他人员

     除出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人

员及公司聘请的本所律师列席本次股东大会。经验证，上述人员的资格合法有效。

     3、参加网络投票的股东

     根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络

投票系统进行有效表决的股东共计 4 名，代表有表决权股份总数 66,100 股，占

公司有表决权股份总数的 0.0033%。上述通过网络投票系统进行投票表决的股东

资格，由网络投票系统提供深圳证券信息有限公司验证其身份。

     4、本次股东大会的召集人

     本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性

文件及公司章程的相关规定。




     三、本次股东大会的表决程序及表决结果

     本次股东大会审议了如下议案：

     1.   《关于董事辞职暨补选非独立董事的议案》；

     2.   《关于吸收合并全资子公司的议案》；

                                    3
国浩律师（上海）事务所                                          法律意见书



     3.   《关于吸收合并全资子公司上海恒观投资管理有限公司的议案》；

     经验证，公司本次股东大会就前述议案以现场表决和网络投票相结合的方式

进行了逐项表决，并按公司章程规定的程序进行了监票。本次股东大会的表决程

序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定；前述议案均已获得有效

表决通过，表决结果合法有效。本次股东大会未有临时提案提出。




     四、结论意见

     综上所述，通过现场见证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序

符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定；出席本次股东大会现场会

议的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格；本次股东大会的表决程

序及表决结果真实、合法、有效。

     （以下无正文，接签署页）




                                    4
国浩律师（上海）事务所                                        法律意见书



【本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于河南易成新能源股份有限公司

2020 年第三次临时股东大会的法律意见书》签署页】




本法律意见书于二零二零年十一月九日出具，正本壹式叁份，无副本。




国浩律师（上海）事务所




负责人：________________                   经办律师：_________________

               李 强                                      朱 峰




                                                    _________________

                                                          闵 亮