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公司公告

银之杰:信息披露暂缓与豁免业务管理制度(2022年5月)2022-05-19  

                                         深圳市银之杰科技股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免业务管理制度


                             第一章 总 则

    第一条 为规范深圳市银之杰科技股份有限公司(以下简称“公司”)信息
披露暂缓与豁免行为,督促公司依法合规履行信息披露义务,保护投资者的合法
权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等规定,特制定本制度。

    第二条 公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及深圳证券交易
所其他相关业务规则的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。

    第三条 公司自行审慎判断存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规
定的暂缓、豁免情形的应披露信息,并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、
豁免事项的事后监管。


                   第二章 信息披露暂缓与豁免的范围

    第四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形,按《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律
法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以按照深圳
证券交易所的相关规定豁免披露。

    第五条 公司拟披露的信息存在不确定性,属于临时性商业秘密等情形,及
时披露可能损害公司利益或者误导投资者的,且相关内幕信息知情人已书面承诺
保密的,公司可以按照深圳证券交易所的相关规定暂缓披露。

    第六条 本制度所称的“国家秘密”,是指国家有关保密法律法规及部门规
章规定的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范
围的人员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和
利益的信息。

    本制度中所称的“商业秘密”,是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门

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规章规定的,不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利
人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件:
    (一)相关信息尚未泄漏;
    (二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
    (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,不得随意扩大暂缓、豁免事项
的范围。


             第三章 信息披露暂缓与豁免事项的登记审批程序

    第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,并采取有效措施防止
暂缓或豁免披露的信息泄露,不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围,不得滥用暂
缓、豁免程序,规避应当履行的信息披露义务。

    第九条 信息披露暂缓与豁免事务是公司信息披露事务的一部分,由公司董
事会统一领导和管理,公司董事会秘书负责组织和协调,公司董事会办公室负责
办理、实施相关具体事务。

    第十条 公司相关部门、分子公司及信息披露义务人根据公司《信息披露管
理制度》的规定,向董事会办公室报告重大信息或其他应披露信息时,认为该等
信息需暂缓、豁免披露的,应当向董事会办公室提交书面申请,并对所提交材料
的真实性、准确性、完整性负责。

    第十一条 董事会办公室收到申请后,应立即对有关信息是否符合证券监管
规定所规定的暂缓、豁免披露情形进行审核,并将审核意见上报董事会秘书,董
事会秘书在审核后将意见报公司董事长确认。

    第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应当由公司董事
会秘书负责登记,并经公司董事长签字确认后,由董事会办公室妥善归档保管。
董事会秘书登记的事项包括:
    (一)暂缓或豁免披露的事项内容;
    (二)暂缓或豁免披露的原因和依据;
    (三)暂缓披露的期限;


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    (四)暂缓或豁免事项的知情人名单;
    (五)相关内幕信息知情人的书面保密承诺;
    (六)暂缓或豁免事项的内部审批流程。

    第十三条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下,公司相关业务部门、分
子公司及信息披露义务人要切实做好该信息的保密工作,配合董事会办公室做好
内幕信息知情人的登记工作,且应当持续跟踪相关事项进展并及时向董事会办公
室报告事项进展。董事会办公室应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种
交易波动情况。
    已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的,公司应当及时核实相关情况
并披露。
    暂缓披露的原因已经消除的,公司应当及时公告相关信息,并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。


                          第四章 责任与处罚

    第十四条 公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制,对于不属于本
制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理,或已办理暂缓、豁免
披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的,给公司
和投资者带来不良影响的,公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情
形追究责任。


                             第五章 附则

    第十五条 本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》、《信息披露管理制度》相抵触的,按照国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定执行。

    第十六条 本制度解释权归公司董事会,自公司董事会审议批准之日起生效
实施,修订时亦同。




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