北京大成（广州）律师事务所 14/F,15/F(Unit 07-12)
广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号 CTF Finance Centre
周大福金融中心 14 层、15 层（07—12）单元 No 6 Zhujiang East Road
Tianhe District
邮编：510623
510623, Guangzhou, China
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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北京大成（广州）律师事务所
关于康芝药业股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
致：康芝药业股份有限公司
北京大成（广州）律师事务所（以下称“本所”）接受康芝药业
股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派苏妍娴律师、杨雅淋
律师以常年法律顾问身份出席了公司 2020 年度股东大会（以下称“本
次股东大会”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管
理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下称“《大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称
“《网投实施细则》”）等现行法律、法规和规范性文件以及《康芝
药业股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，特就
公司本次股东大会的召集与召开程序，出席会议人员的资格、召集人
的资格，表决程序、结果等相关问题的合法性及有效性出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关召开本次
股东大会的相关文件，出席股东大会的股东资格、本次股东大会决议
和记录，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，并出席公司本次
股东大会以及参与了本次股东大会的监票工作。
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本所律师是根据本法律意见书出具日以前发生的事实，以及本所
律师对该事实的了解，对本次股东大会所涉及的相关法律问题发表法
律意见。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用
于其他目的或用途。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以
公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师依据相关法律法规和规范性文件等规定的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如
下：
一、关于本次股东大会召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司于 2021 年 6 月 8 日在证监会指定的创业板信息披露媒体刊
登了《康芝药业股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的公告》
（以下简称“《大会公告》”）。《大会公告》的主要内容包括：召集人、
召开时间、召开方式、出席对象、召开地点、股权登记日、大会审议
的议案、会议登记办法、参加网络投票的具体操作流程、联系方式等、
备查文件，并附有授权委托书等格式文件。2021 年 6 月 18 日，公司
在证监会指定的创业板信息披露媒体刊登了《康芝药业股份有限公司
关于召开 2020 年度股东大会补充通知的公告（增加临时提案后）》 以
下简称“《大会补充公告》”)。《大会补充公告》的主要内容包括增
加 2020 年度股东大会审议议案的提案情况及最终 2020 年度股东大会
的审议议案情况。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、
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《大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
《大会公告》载明，本次股东大会定于 2021 年 6 月 29 日（星期
二）下午 3:00 召开，采取现场和网络投票相结合的表决方式。现场
会议设在广东省广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 26 楼公司
会议室；网络投票则通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股
东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上
述系统行使表决权（通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为：2021 年 6 月 29 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2021 年 6 月 29 日 9:15-15:00 期间的任意时间）。
经本所律师核查验证，本次股东大会实际召开的时间、会议地点
与《大会公告》会议基本情况中载明的一致。
二、关于出席本次股东大会人员资格
1.出席现场股东大会的股东及委托代理人和召集人的资格
参加现场会议投票的股东及股东 代理人共 7 名，代表股份
173,661,798 股，占上市公司总股份的 38.5915％。
现场出席本次股东大会的股东及股东代理人均持有出席会议的
合法证明，均已按会议通知要求在规定时间内办理了登记手续。本所
律师认为，上述股东及股东代理人有权出席本次股东大会。
2.参加网络投票的人员
根据公司提供的由深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会参
加网络投票的股东 55 人，代表股份 8,308,802 股，占上市公司总股
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份的 1.8464％。
上述参与投票的股东资格由深圳证券交易所对其股东身份进行
验证。
3.出席本次会议有表决权的单独或合计持有公司股份比例低于
5%的股东及股东授权委托代表共计 55 名（不包含公司董事、监事、
高管及控股股东一致行动人，下同），代表股份 8,308,802 股，占上
市公司总股份的 1.8464％。
4.出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司董事、高级管理人员和本所
律师。
本所律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会。
5.召集人
经本所律师核查验证，公司本次股东大会的召集人为公司第五届
董事会，本次股东大会由公司副董事长洪丽萍主持，符合《公司法》、
《大会规则》和《公司章程》的相关规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格符
合《公司法》、《大会规则》和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会审议的议案如下：
1.审议《公司 2020 年度董事会工作报告》；
2.审议《公司 2020 年度监事会工作报告》；
3.审议《2020 年年度报告及摘要》；
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4.审议《公司 2020 年度财务决算报告》；
5.审议《公司 2020 年度利润分配预案》；
6.审议《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；
7.审议《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》；
8.审议《关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺方案及签署相
关补充协议暨关联交易的议案》；
9.审议《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司的 100%股份
暨间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司
各 51%股权的议案》；
10.审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》。
以上议案已经过公司第五届董事会第十三、十五、十六次会议及
第五届监事会第十、十二、十三次会议审议通过，相关内容详见刊登
在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的公司《第五届董事会第十三次会议决议
公告》（公告编号：2021-007）、《第五届董事会第十五次会议决议
公告》（公告编号：2021-028）、《第五届董事会第十六次会议决议
公告》（公告编号：2021-040）、《第五届监事会第十次会议决议公
告》（公告编号：2021-008）、《第五届监事会第十二次会议决议公
告》（公告编号：2021-029）、《第五届监事会第十三次会议决议公
告》（公告编号：2021-035）。
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在公司董事会发出的本次股东大会通知中列明了需审议的前述
议案及相关议案内容的查阅方式。
本所律师认为，公司董事会已依《公司法》、《大会规则》等有关
法律法规及《公司章程》的规定公布了本次股东大会的审议事项，且
会议实际审议事项与《大会公告》的内容相符。本次股东大会的审议
议案内容与法律、行政法规和公司章程的规定不相抵触，并且属于股
东大会职权范围。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场和网络投票相结合的表决方式对议案进行
表决，并按有关法律法规和公司章程规定的程序进行计票、监票，议
案的表决结果如下：
1.审议《公司 2020 年度董事会工作报告》
该议案表决结果为：
同 意 181,092,881 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5177％；反对 481,950 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2648％；弃权 395,769 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.2175％。
中小股东总表决情况：
同意 7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.4363％；
反对 481,950 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.8005％；弃权
395,769 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 4.7633％。
公司独立董事在本次股东大会上作了 2020 年度述职报告。
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2.审议《公司 2020 年度监事会工作报告》
该议案表决结果为：
同 意 181,098,681 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5208％；反对 476,150 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2617％；弃权 395,769 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.2175％。
中小股东总表决情况：
同意 7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.5061％；
反对 476,150 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7307％；弃权
395,769 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 4.7633％。
3.审议《2020 年年度报告及摘要》
该议案表决结果为：
同 意 181,098,681 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5208％；反对 612,650 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.3367％；弃权 259,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.1425％。
中小股东总表决情况：
同意 7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.5061％；
反对 612,650 股，占出席会议中小股东所持股份的 7.3735％；弃权
259,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 3.1204％。
4.审议《公司 2020 年度财务决算报告》
该议案表决结果为：
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同 意 181,092,881 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5177％；反对 618,450 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.3399％；弃权 259,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.1425％。
中小股东总表决情况：
同意 7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.4363％；
反对 618,450 股，占出席会议中小股东所持股份的 7.4433％；弃权
259,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 3.1204％。
5.审议《公司 2020 年度利润分配预案》
该议案表决结果为：
同 意 181,098,681 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5208％；反对 716,119 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.3935％；弃权 155,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0856％。
中小股东总表决情况：
同意 7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.5061％；
反对 716,119 股，占出席会议中小股东所持股份的 8.6188％；弃权
155,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 1.8751％。
6.审议《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
该议案表决结果为：
同 意 181,280,850 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.6210％；反对 628,550 股，占出席会议所有股东所持股份的
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0.3454％；弃权 61,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0336％。
中小股东总表决情况：
同意 7,619,052 股，占出席会议中小股东所持股份的 91.6986％；
反对 628,550 股，占出席会议中小股东所持股份的 7.5649％；弃权
61,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持股份的 0.7366％。
7.审议《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》
该议案表决结果为：
同 意 181,092,881 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.5177％；反对 670,450 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.3684％；弃权 207,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.1139％。
中小股东总表决情况：
同意 7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.4363％；
反对 670,450 股，占出席会议中小股东所持股份的 8.0692％；弃权
207,269 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 2.4946％
8.审议《关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺方案及签署相
关补充协议暨关联交易的议案》
该议案表决结果为：
同 意 52,386,283 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
98.2695％；反对 922,519 股，占出席会议所有股东所持股份的
1.7305％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
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所有股东所持股份的 0.0000％。
关联股东陈惠贞、海南宏氏投资有限公司、洪江游、洪江涛、洪
志慧、洪丽萍已回避本议案的表决。
中小股东总表决情况：
同意 7,386,283 股，占出席会议中小股东所持股份的 88.8971％；
反对 922,519 股，占出席会议中小股东所持股份的 11.1029％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000％。
9.审议《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司的 100%股份暨
间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司各
51%股权的议案》
该议案表决结果为：
同 意 181,048,081 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.4930％；反对 922,519 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.5070％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 7,386,283 股，占出席会议中小股东所持股份的 88.8971％；
反对 922,519 股，占出席会议中小股东所持股份的 11.1029％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000％。
10.审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》
该议案表决结果为：
同 意 181,049,681 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
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99.4939％；反对 920,919 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.5061％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 7,387,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 88.9163％；
反对 920,919 股，占出席会议中小股东所持股份的 11.0837％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000％。
经本所律师核查验证，提交本次股东大会审议的议案经合法表决
并获得通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表
决。
本所律师认为，本次股东大会议案的表决程序符合《公司法》、
《大会规则》、《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
鉴于上述事实，本所律师认为，公司 2020 年度股东大会的召集
和召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、表决程序及结果均符
合《公司法》、《大会规则》、《网投实施细则》等有关法律法规，并且
与《公司章程》不相抵触，表决结果合法有效，本次股东大会及其形
成的会议决议合法有效。
本法律意见书正本三份，两份交公司留存使用，一份本所留存。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京大成（广州）律师事务所关于康芝药业
股份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人： 见证律师：
卢跃峰 【苏妍娴】
【杨雅淋】
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