华福证券有限责任公司
关于湛江国联水产开发股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华福证券有限责任公司（以 被保荐公司名称：湛江国联水产开发股份有限公
下简称“华福证券”） 司（以下简称“国联水产”或“公司”）
保荐代表人姓名：钟昌雄 联系电话：021-20655301
保荐代表人姓名：罗黎明 联系电话：021-20655301
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 创业板关联交易与资金占用相关规则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
新余国通投资管理有限公司（以下简称“国通投资”）、
是 不适用
冠联国际投资有限公司、李忠关于同业竞争承诺。
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
国通投资、李忠关于首次公开发行时做出的相关承诺。 是 不适用
国通投资关于再融资时做出的相关承诺。 是 不适用
国联水产关于股权激励承诺。 是 不适用
国通投资、李忠、公司董事、高级管理人员关于公司向特
是 不适用
定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人
未发生变更。
变更及其理由
1、2022 年 5 月 25 日公司收到深圳证券交易所《关于对湛江国联水产开发
2.报告期内中 股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，因公司在以前年
国证监会和本 度存在控股股东非经营性资金占用、关联交易未经审议和及时披露、重大
所对保荐机构 会计差错更正、2019 年内部控制自我评价报告披露不准确等违规行为，决
或者其保荐的 定对国联水产、李忠、陈汉、樊春花、张勇、易绚雯、李国通采取通报批
公司采取监管 评的处分。2、整改情况：针对上述问题，公司将进一步建立健全内控制度，
措施的事项及 加强内控制度的执行，严格规范信息披露行为，杜绝此类行为再次发生，
整改情况 促进公司健康、稳定、持续发展。公司将督促相关人员加强对相关法律法
规的学习，强化风险责任意识，提高规范运作水平及信息披露质量。
3.其他需要报
无
告的重大事项
（以下无正文）
（此页无正文，为《华福证券有限责任公司关于湛江国联水产开发股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
钟昌雄 罗黎明
华福证券有限责任公司
2023年4月28日