江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
江西华伍制动器股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人聂景华、主管会计工作负责人赖琛及会计机构负责人(会计主管人员)夏启慧声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,223,966,645.61 1,133,333,298.25 8.00%
归属于上市公司普通股股东的股
831,875,653.69 790,349,332.22 5.25%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
2.6992 3.8467 -29.83%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 121,313,825.50 -21.74% 414,015,679.47 -19.04%
归属于上市公司普通股股东的净
16,830,642.36 23.52% 48,139,845.97 50.19%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 81,481,786.51 152.58%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.2644 68.41%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.00% 0.16 45.45%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.00% 0.16 45.45%
加权平均净资产收益率 2.05% 0.29% 5.94% 1.77%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.54% -0.18% 4.79% 0.76%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -533,278.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
14,233,605.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -810.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -360,289.52
3
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减：所得税影响额 2,100,920.01
少数股东权益影响额（税后） 1,937,588.42
合计 9,300,719.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场开拓不利产生的风险
风险因素：目前市场的宏观环境依然严峻，行业内市场竞争也日益加剧，公司市场开拓的难度也随之加大，同时随着公
司规模的扩大，各项产品的产能已经有了很大的提高，公司产品能否稳定占据市场、增加的产能能否有效消化存在着众多不
确定性风险。
应对措施：公司将持续以市场开拓为工作重点，加大市场开拓力度，巩固国内市场，开拓国外市场。未来公司将进一步
完善国内市场设点布局，统筹销售网络建设，以北京子公司为对外销售的网络端口，提高对国外销售比例。同时公司将进一
步丰富产品种类，加快新产品开发速度，维护和提高传统行业市场，进一步开发新产品如风电产品的市场，提高新产品市场
占有率。加大对轨道交通制动系统的投入力度，开拓轨道交通市场，努力实现轨道交通新市场增长目标。
2、竞争加剧带来的产品毛利率趋降风险
风险因素：随着行业市场竞争日趋激烈，竞争者有依靠降低产品销售价格来取得市场份额的趋势。未来如果公司在成本
优化、技术创新和新产品开发方面不能保持持续领先优势，公司将面临产品毛利率下降的风险。
应对措施：由行业竞争格局发生变化导致毛利率下降的风险，是每个行业内企业所必须面对的。公司一方面主修内功，
加强精益化生产，降低生产成本，另一方面提高产品附加值，提高产品技术含量。公司产品定位为中高端类产品，公司产品
质量和应用范围的提升将在一定程度降低此类风险.公司将由单个制动器生产商向制动系统解决方案提供商转变，提升产品
技术含量和行业准入门槛。
3、应收账款风险
风险因素：随着公司应收账款数额的不断增加和客户结构及账龄结构的改变，如账龄较长的应收账款过大，则可能使公
司资金周转速度与运营效率降低，存在流动性风险或坏账风险。
应对措施：公司一方面加强对客户信用评级及管理，合理有效对客户进行授信，有效管理应收账款；另一方面公司通过
将应收账款纳入相关人员考核指标，明确责任人以便于应收账款的及时回收，减少坏账损失。
4、主要客户相对集中风险
风险因素：振华重工是本公司重要客户，与公司的战略合作已超过10年，本公司已融入其全球购销体系，故在未来较长
的时期，振华重工仍将是公司的重要客户之一，此亦有利于公司未来的销售稳定和业绩增长。但若振华重工的经营状况出现
不利变化，则公司也会因客户的相对集中而产生一定的经营风险。
应对措施：公司将继续保持和振华重工的战略合作关系，形成与之“双赢”发展的良好局面，为股东创造最大价值，同时
也不放松对其他客户的开发力度，做好客户类型多样发展降低客户相对集中的风险控制。加强对涉及世界领先技术(如轨道
交通制动系统)、新能源与低碳经济（如风电领域）、摩擦材料及那些行业规模大、技术附加值高、自动化生产程度高的国
家战略性新兴产业的前瞻性技术研究，加强对相关市场需求的调研和预测，为公司规模发展打好技术和市场基础。
5、原材料价格波动风险
风险因素：作为公司主要原材料价格波动幅度较大，导致公司的采购价格波动幅度较大。材料价格波动将对公司的生产
成本和经营成果的稳定性带来一定的影响。
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应对措施：公司将继续加强对钢材价格走势的预判提高钢材的利用率，通过采取在承接订单时考虑钢材价格等成本因素
对产品进行定价等措施，有效的降低钢材价格波动给公司造成的不利影响。增强企业内控能力，实行全面预算管理，降低运
营成本。
6、新产品开发不顺利产生的风险
风险因素：为了进一步提升公司的盈利能力，保持公司在行业内的领先地位，公司将持续开发各类新产品。新产品的开
发存在众多的不确定性因素，如果新产品开发不顺利，将增加各项开发成本，不能取得预期业绩，影响公司整体发展。
应对措施：公司将通过多项途径尽量减少新产品开发不利的风险，如开发之前，做好充分的市场调研，把握好市场需求
动态和行业竞争情况，做好前端把控；引进和吸纳高端研发人员，确保技术研发水平行业领先，采取稳定有效的市场营销手
段，保证市场接纳和消化新产品。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 23,532
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
聂景华 境内自然人 31.89% 98,280,000 73,710,000 质押 84,800,000
上海振华重工(集团)股份 境内非国有
7.22% 22,257,800 0
有限公司 法人
江西华伍科技投资有限 境内非国有
2.53% 7,800,000 0
责任公司 法人
聂淑华 境内自然人 2.02% 6,240,000 0 质押 4,500,000
聂玉华 境内自然人 2.02% 6,240,000 0 质押 700,000
聂菊华 境内自然人 1.70% 5,240,000 0 质押 5,000,000
中国建设银行股份有限
公司－信诚精萃成长混 其他 1.02% 3,149,838 0
合型证券投资基金
交通银行股份有限公司
－长信量化先锋股票型 其他 0.40% 1,218,400 0
证券投资基金
谢徐洲 境内自然人 0.34% 1,062,000 796,500
赖福平 境内自然人 0.33% 1,020,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
聂景华 24,570,000 人民币普通股 24,570,000
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上海振华重工(集团)股份有限公司 22,257,800 人民币普通股 22,257,800
江西华伍科技投资有限责任公司 7,800,000 人民币普通股 7,800,000
聂淑华 6,240,000 人民币普通股 6,240,000
聂玉华 6,240,000 人民币普通股 6,240,000
聂菊华 5,240,000 人民币普通股 5,240,000
中国建设银行股份有限公司－信诚精
3,149,838 人民币普通股 3,149,838
萃成长混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－长信量化先
1,218,400 人民币普通股 1,218,400
锋股票型证券投资基金
赖福平 1,020,000 人民币普通股 1,020,000
聂辉祥 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
前 10 名股东中，聂景华与聂菊华、聂玉华系兄弟关系，聂景华与聂淑华系兄妹关系,
聂菊华与聂辉祥系父子关系，江西华伍科技投资有限责任公司系聂景华控制的法人
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东，聂景华持有该公司 90%的股份。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其
他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 股数
聂景华 73,710,000 0 0 73,710,000 高管锁定 高管每年锁定 75%，离任半年后解锁
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
谢徐洲 796,500 354,000 354,000 796,500
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
曹明生 351,000 156,000 156,000 351,000
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
张璟 421,200 234,000 234,000 421,200
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
6
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股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
陈凤菊 351,000 156,000 156,000 351,000
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
曾志勇 351,000 156,000 156,000 351,000
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
赖琛 210,600 93,600 93,600 210,600
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励限售及 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
蔡奎 105,300 46,800 46,800 105,300
高管锁定 关规定解锁，高管每年锁定 75%，离任
半年后解锁。
其他 38 名 股权激励限售股按公司《股权期权与限
股权激励 2,964,000 1,482,000 0 1,482,000 股权激励限售 制性股票激励计划（草案修订稿）》相
对象 关规定解锁.
合计 79,260,600 2,678,400 1,196,400 77,778,600 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司主要会计科目变动如下(单位 元)：
资产负债表项目：
项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因说明
货币资金 197,375,682.47 144,325,022.79 36.76% 主要系公司银行借款增加所致。
其他应收款 14,279,421.25 20,581,722.83 -30.62% 主要系公司收回业务借支款所致。
其他流动资产 471,646.10 5,150,144.38 -90.84% 主要系前期增值税留抵税额在本期抵扣所致。
应付职工薪酬 4,147,619.07 1,185,124.00 249.97% 主要系子公司未结算上月员工工资所致。
应交税费 8,143,994.77 4,329,286.75 88.11% 主要系公司季末未缴纳上期税费所致。
应付利息 80,835.00 32,128.92 151.60% 主要系子公司应付利息增加所致。
一年内到期的非流 1,115,661.98 3,417,941.53 -67.36% 主要系公司归还本期到期的长期贷款所致。
动负债
递延收益 1,827,500.00 3,340,000.00 -45.28% 主要系前期收到政府补助在本期确认收入所致。
递延所得税负债 817,898.44 1,690,714.47 -51.62% 主要系子公司抵消资产评估增值所致。
股本 308,194,800.00 205,463,200.00 50.00% 主要系公司用资本公积转增股本所致。
利润表项目：
项 目 2015年1-9月 2014年1-9月 变动比例 变动原因说明
营业外收入 14,436,954.69 2,664,122.34 441.90% 主要系公司收到政府补助增加所致。
营业外支出 1,097,726.77 528,902.60 107.55% 主要系公司固定资产处置损失增加所致。
现金流量表项目:
项 目 2015年1-9月 2014年1-9月 变动比例 变动原因说明
经营活动产生的现 81,481,786.51 32,259,484.18 152.58% 主要系采购商品支付的现金减少所致。
金流量净额
投资活动产生的现 -32,358,521.03 -1,720,880.95 1780.35% 主要系公司投资支付的现金增加所致。
金流量净额
筹资活动产生的现 3,877,181.85 -24,189,187.22 -116.03% 主要系取得银行贷款增加所致。
金流量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年前三季度，公司实现营业收入41,401.57万元，与上年同期相比减少19.04%，实现归属上市公司股东净利润4,813.98
万元，与上年同期相比增长50.19%。
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营业收入减少的主要原因系：1、子公司力华新能源贸易收入大幅下降；2、孙公司大连华伍对贸易业务从按全额确认收
入改为按净额确认收入。
归属净利润同比均保持增长，主要原因系： 1、公司根据年初制定的销售计划，稳步推进营销工作，市场营销基本达到
预期效果，其中风电制动器产品同比取得较好增长，有效弥补了传统市场领域结构调整的不足。2、报告期内取得的政府补
助收入比上年同期有所增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
（1）本次股权激励对象中除夏启慧女士（公司财
2013 年 8
务部长）为公司实际控制人聂景华先生之配偶的妹
月 29 日至 承诺人严
妹外，不存在其他持股 5%以上的主要股东或实际
2013 年 08 本次股权 格信守承
股权激励承诺 公司 控制人及其配偶、直系近亲属参与本激励计划的情
月 29 日 激励计划 诺，未发生
形。（2）不为激励对象依本激励计划获取有关股票
有效期结 违反
期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的
束
财务资助，包括为其贷款提供担保。
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
为了避免未来可能发生的同业竞争，公司控股股
东、实际控制人聂景华先生出具了《避免同业竞争
与利益冲突的承诺函》，并作出如下不可撤销的承
诺：“本人及本人控制的其他企业目前不存在从事
与华伍股份及其所控制的企业相同或相似并构成
竞争的业务。在对华伍股份拥有直接或间接控制权
期间，本人将严格遵守国家有关法律、法规、规范 承诺人严
性法律文件的规定，不在中国境内或境外，直接或 格信守承
2009 年 08
聂景华 间接从事与华伍股份及其所控制的企业相同、相似 长期有效 诺，未有违
月 26 日
并构成竞争的业务，亦不会直接或间接拥有与华伍 反上述承
股份及其所控制的企业从事相同、相似并构成竞争 诺的情况。
首次公开发行或再融资 的业务的其他企业、组织、经济实体的绝对或相对
时所作承诺 的控制权。本人将通过对所控制的其他企业的控制
权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。
若违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任，包
括但不限于由此给华伍股份及其他中小股东造成
的全部损失。
控股股东和实际控制人聂景华先生就减少、规范与
公司及其控制的企业之间的关联交易，于 2009 年 承诺人严
8 月 26 日特此作出如下不可撤销的承诺：（1）不 格信守承
2009 年 08
聂景华 利用控股股东和实际控制人地位及与公司之间的 长期有效 诺，未有违
月 26 日
关联关系损害公司利益和其他股东的合法权益。 反上述承
（2）本人在最近三年内从未以任何理由和方式占 诺的情况。
用过公司的资金或其他资产，且自本承诺函出具日
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起本人及本人控制的其他企业亦将不会以任何理
由和方式占用公司的资金或其他资产。（3）尽量减
少与公司发生关联交易，如关联交易无法避免，将
按照公平合理和正常的商业交易条件进行，将不会
要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易
中第三者更优惠的条件。（4）将严格和善意地履行
与公司签订的各种关联交易协议，不会向公司谋求
任何超出上述规定以外的利益或收益。（5）本人将
通过对所控制的其他企业的控制权，促使该等企业
按照同样的标准遵守上述承诺。（6）若违反上述承
诺，本人将承担相应的法律责任，包括但不限于由
此给公司及其他股东造成的全部损失。”
2009 年 8 月 26 日，控股股东（实际控制人）聂景
承诺人严
华作出如下不可撤销的承诺：“本人在最近三年内
格信守承
从未以任何理由和方式占用过公司的资金或其他 2009 年 08
聂景华 长期有效 诺，未有违
资产，且自本承诺函出具日起本人及本人控制的其 月 26 日
反上述承
他企业亦将不会以任何理由和方式占用公司的资
诺的情况。
金或其他资产。”
关于公司为员工缴纳“五险一金”的事项，公司控
股股东、实际控制人聂景华先生承诺：“如应有权 承诺人严
部门要求或决定，公司需要为公司员工补缴社保、 格信守承
2010 年 01
聂景华 住房公积金或因未缴纳社保、住房公积金而承担罚 长期有效 诺，未有违
月 29 日
款或损失，聂景华愿无条件代公司承担上述所有补 反上述承
缴金额、承担任何罚款或损失赔偿责任，保证公司 诺的情况。
不因此受到损失。
2010 年 1 月 16 日，公司做出了如下承诺：“为规 承诺人严
范公司运作，保障公司全体股东权益，促使公司资 格信守承
2010 年 01
公司 金运营符合相关法律法规的要求，本公司现承诺自 长期有效 诺，未有违
月 16 日
身及控制的公司从即日起不再与公司关联方发生 反上述承
非经营性资金往来。 诺的情况。
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因
无
及下一步计划（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 41,441.26
本季度投入募集资金总额 1,209.82
报告期内变更用途的募集资金总额 0
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累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 40,682.23
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、年产 5 万台工业 2013 年
13,548. 10,794. 10,370.
制动器技术升级及 否 13,548.37 79.68% 07 月 04 759.64 否 否
37 72 23
产业化扩建项目 日
2、年产 3.5 万台（套） 2013 年
9,616.3 9,395.1 3,505.9
风电设备制动装置 否 9,616.37 97.70% 07 月 04 2,043.96 否 否
7 1 4
产业化建设项目 日
3、制动系统及摩擦 2015 年
2,040.9
材料应用工程研究 否 2,800 2,800 1,261.57 72.89% 12 月 31 否 否
7
中心项目 日
4、年产 5 万台工业
制动器及年产 3.5 万 2013 年
2,974.9
台（套）风电项目结 否 100.00% 07 月 04 是 否
2
余资金永久性补充 日
流动资金
25,964. 25,205. 13,876.
承诺投资项目小计 -- 25,964.74 1,261.57 -- -- 2,803.6 -- --
74 72 17
超募资金投向
2011 年
1、设立上海研发中 1,287.5
否 1,475 1,475 87.29% 05 月 31 是 否
心 8
日
2013 年
2、设立江西力华新
否 4,900 4,900 4,900 100.00% 06 月 30 20.33 139.47 否 否
能源科技有限公司
日
3、设立北京华伍创 2012 年
新科技有限责任公 否 3,000 3,000 3,000 100.00% 12 月 31 -3.19 -148.63 否 否
司 日
4、超募资金结余金 2013 年
额永久性补充流动 否 488.93 100.00% 07 月 04 是 否
资金 日
归还银行贷款（如
-- 2,800 2,800 2,800 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 -- 3,000 3,000 3,000 100.00% -- -- -- -- --
12
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
有）
15,476.
超募资金投向小计 -- 15,175 15,175 -- -- 17.14 -9.16 -- --
51
41,139. 40,682. 13,867.
合计 -- 41,139.74 1,261.57 -- -- 2,820.74 -- --
74 23 01
1、年产 5 万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目该项目为公司技术及产业化升级项目，主要生
产公司传统工业制动器。由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各项综合
因素的变化对项目造成了一定的影响。
2、年产 3.5 万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目。由于宏观环境、市场环境及行业发展情况
与期初设计时发生变化，各项综合因素的变化对项目造成了一定的影响。
3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目公司的制动系统及摩擦材料应用工程研究中心是
在原有“江西省工业制动器工程技术研究中心”基础上进行扩充和提升。募集资金到位后，公司为充
未达到计划进度或 分利用资源，减少浪费，对原有可用的相关设备进行了修整利用，对研发过程中需要的新设备进行了
预计收益的情况和 补充。另外，公司超募资金投资项目“上海研发中心项目”已建设完成并投入使用，由于上海研发中
原因（分具体项目） 心承担了部分制动系统及摩擦材料应用研发任务且由于新的研发项目和研发进度未对其配套设备较
大幅度提出新的要求，所以没有在设备方面进行大范围的采购和更新。根据公司对制动系统及摩擦材
料应用领域的发展规划，公司第三届董事会第十次会议审议同意将该项建设期再延一年。
4、江西力华新能源科技有限公司为公司超募资金建设项目，由于所建设风电场项目尚处于报批阶段，
故未达到预期效果。
5、江西北京华伍创新科技有限责任公司为公司超募资金建设的子公司，其利用北京地缘优势，承担
着公司整体市场维护，人才、技术引进等各项职责，虽独立盈利不明显，但间接给公司创造了诸多附
加效益。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
1、2010 年 8 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集资
金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，董事会同意公司使用超募资金中的 2,800 万元
偿还银行贷款。
2、2010 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司从超募资金 15,476.52 万元中，用 4,000 万元暂
时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月,公司于 2011 年 4 月 8 日已归还至募集资
金专户。
超募资金的金额、用
3、2011 年 1 月 13 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立上海
途及使用进展情况
研发中心的议案》，同意使用部分超募资金 1475 万元设立上海研发中心。
4、2011 年 4 月 21 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用 4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报
告期末，公司已将其归还至超募资金账户。
5、2012 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资
设立合资公司的议案》，董事会同意公司使用 4900 万元超募资金中与力德风力发电(江西)有限责任公
司共同出资在江西省丰城市设立江西力华新能源科技有限公司，专门从事风电场项目建设与运营。
6、2012 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资
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江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
设立北京全资子公司的议案》，董事会同意公司使用 3000 万元超募资金在北京设立全资子公司，用于
从事工业制动器及控制系统的研发、销售和相关咨询业务。
7、2012 年 6 月 20 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》，董事会同意使用 3000 万元超募资金永久补充流动资金。2012 年 7 月该笔资金
已全部拨付到位。
8、2013 年 7 月 4 日，经公司第二届董事会第十九次会议及公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司将尚未使用超募
资金及利息 751.33 万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金。参见公司 2013 年 7 月 4 日在中国
证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的
公告》公告编号：（2013-021）
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
1、年产 5 万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目:截至 2010 年 7 月 31 日，公司已利用自筹资金
募集资金投资项目 预先投入该项目 6,313.10 万元，并已置换完毕。
先期投入及置换情 2、年产 3.5 万台(套)风电设备制动装置产业化建设项目:截至 2010 年 7 月 31 日，公司已利用自筹资金
况 预先投入该项目 2,747.73 万元，并已置换完毕。
3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目:截至 2010 年 7 月 31 日，公司已利用自筹资金预
先投入该项目 46.14 万元，并已置换完毕。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
经公司第二届董事会第十九次会议及公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投
项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司“年产 5 万台工业制动器技术升级及
产业化扩建项目”和“年产 3.5 万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”完成投资进行结题，
并将结余资金及利息 3200.04 万元转为流动资金，“上海研发中心项目”结余资金也在该议案中一并转
为流动资金，投资资金结余原因如下：
项目实施出现募集
1、公司通过严格执行多方比价采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购的成
资金结余的金额及
本。
原因
2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强工程费
用控制和管理，减少了工程总开支。
3、在生产线设备组装建设过程中，随着国内设备技术水平提高，公司通过优先采购国内生产设备和
利用原有设备进行更新改造，因此项目在实际实施时，固定资产的设备购置与安装的投入比原计划大
幅降低。具体参见公司 2013 年 7 月 4 日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项
目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》（公告编号：2013-021）
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江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
尚未使用的募集资
尚末使用的募集资金结存于募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年5月5日召开第三届董事会第十二次会议及2015年5月22日召开的2015年第二次临时股东大会，会议审议通
过了 《关于公司2015年非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司第1期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票
方式）的议案》等相关议案，公司本次非公开发行股票数量不超过4,291.85万股，其中华林证券-华伍股份第1期员工持股定
向资产管理计划认购不超过1,024.85万股，其余股份由聂璐璐认购，认购数量区间为3,266.99万股至4,291.85万股。本次非公
开发行股票募集资金总额不超过人民币40,000万元。具体内容详见2015年5月6日刊登在证监会指定创业板信息披露网站的相
关公告（公告编号：2015-039）。
2015 年8月17日,公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152504 号）。中国证监会依
法对公司提交的《上市公司非公开发行股票（创业板）》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形
式，决定对该行政许可申请予以受理。具体内容详见2015年8月18日刊登在证监会指定创业板信息披露网站的相关公告（公
告编号：2015-071）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年5月20日，公司实施了2014年度利润分配方案，根据公司2014年年度股东大会审议通过的《2014年度利润分配预
案》，公司以截止2014年12月31日总股本 205,463,200股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币（含税），同
时以截止2014年12月31日总股本 205,463,200股为基数，用资本公积金每10股转增5股。具体参见公司于2015年5月20日发布
的《2014年度权益分配实施公告》（公告编号：2015-054）。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江西华伍制动器股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 197,375,682.47 144,325,022.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 35,753,457.81 48,222,329.00
应收账款 317,279,660.57 265,295,824.68
预付款项 28,814,591.22 38,052,854.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,279,421.25 20,581,722.83
买入返售金融资产
存货 227,127,976.43 209,603,618.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 471,646.10 5,150,144.38
流动资产合计 821,102,435.85 731,231,517.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
16
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 5,352,644.07 5,352,644.07
持有至到期投资
长期应收款 12,950.00
长期股权投资 5,644,200.67
投资性房地产
固定资产 270,348,359.62 271,642,228.42
在建工程 15,242,921.44 13,208,397.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 56,668,751.78 62,268,896.35
开发支出
商誉 40,494,364.67 40,494,364.67
长期待摊费用 2,608,131.68 2,751,796.51
递延所得税资产 6,491,885.83 6,383,453.04
其他非流动资产
非流动资产合计 402,864,209.76 402,101,781.02
资产总计 1,223,966,645.61 1,133,333,298.25
流动负债：
短期借款 213,000,000.00 179,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,980,126.77
应付账款 60,658,537.13 48,262,973.10
预收款项 15,382,378.22 13,107,698.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,147,619.07 1,185,124.00
应交税费 8,143,994.77 4,329,286.75
17
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 80,835.00 32,128.92
应付股利 1,803,784.00 1,392,168.00
其他应付款 13,281,185.85 11,565,119.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,115,661.98 3,417,941.53
其他流动负债
流动负债合计 322,594,122.79 262,792,440.23
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 826,299.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,827,500.00 3,340,000.00
递延所得税负债 817,898.44 1,690,714.47
其他非流动负债 1,384,730.00
非流动负债合计 4,030,128.44 5,857,014.45
负债合计 326,624,251.23 268,649,454.68
所有者权益：
股本 308,194,800.00 205,463,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 271,039,823.61 368,259,823.61
减：库存股 5,263,200.00 3,508,800.00
其他综合收益 -44.52
专项储备
18
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 24,278,435.51 24,278,435.51
一般风险准备
未分配利润 233,625,839.09 195,856,673.10
归属于母公司所有者权益合计 831,875,653.69 790,349,332.22
少数股东权益 65,466,740.69 74,334,511.35
所有者权益合计 897,342,394.38 864,683,843.57
负债和所有者权益总计 1,223,966,645.61 1,133,333,298.25
法定代表人：聂景华 主管会计工作负责人：赖琛 会计机构负责人：夏启慧
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 64,167,578.57 81,760,605.56
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 35,553,457.81 42,703,515.00
应收账款 242,689,732.56 157,755,654.01
预付款项 40,142,836.68 31,716,152.26
应收利息
应收股利
其他应收款 27,930,620.92 20,225,465.35
存货 143,489,057.76 144,576,298.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,315,414.28
流动资产合计 553,973,284.30 480,053,104.92
非流动资产：
可供出售金融资产 5,352,644.07 5,352,644.07
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 262,842,780.67 207,181,580.00
投资性房地产
19
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 201,226,072.16 210,469,410.05
在建工程 1,164,303.35 5,981,906.95
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 48,838,336.02 48,310,806.04
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,246,512.34 1,246,512.34
其他非流动资产
非流动资产合计 520,670,648.61 478,542,859.45
资产总计 1,074,643,932.91 958,595,964.37
流动负债：
短期借款 158,000,000.00 120,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,980,126.77
应付账款 37,514,053.51 30,056,096.78
预收款项 10,588,415.94 10,573,284.88
应付职工薪酬
应交税费 10,552,850.86 2,994,507.01
应付利息
应付股利 1,803,784.00 1,392,168.00
其他应付款 30,737,829.27 10,970,808.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 254,177,060.35 175,986,865.25
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,827,500.00 2,150,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,827,500.00 2,150,000.00
负债合计 256,004,560.35 178,136,865.25
所有者权益：
股本 308,194,800.00 205,463,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 267,979,644.01 365,199,644.01
减：库存股 5,263,200.00 3,508,800.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,278,435.51 24,278,435.51
未分配利润 223,449,693.04 189,026,619.60
所有者权益合计 818,639,372.56 780,459,099.12
负债和所有者权益总计 1,074,643,932.91 958,595,964.37
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 121,313,825.50 155,012,802.59
其中：营业收入 121,313,825.50 155,012,802.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 104,997,369.60 137,958,753.93
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其中：营业成本 73,590,734.30 106,579,886.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 943,832.59 1,144,587.33
销售费用 13,288,781.12 11,345,006.92
管理费用 17,801,572.29 16,650,847.43
财务费用 806,886.31 2,053,021.00
资产减值损失 -1,434,437.01 185,405.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-523,713.84
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,792,742.06 17,054,048.66
加：营业外收入 7,106,269.37 460,524.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 42,637.63 108,234.26
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,856,373.80 17,406,338.44
列）
减：所得税费用 3,919,829.98 2,784,538.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,936,543.82 14,621,800.36
归属于母公司所有者的净利润 16,830,642.36 13,625,966.73
少数股东损益 2,105,901.46 995,833.63
六、其他综合收益的税后净额 -86.91
归属母公司所有者的其他综合收益
-44.52
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
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他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-44.52
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -44.52
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-42.39
税后净额
七、综合收益总额 18,936,456.91 14,621,800.36
归属于母公司所有者的综合收益
16,830,597.84 13,625,966.73
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,105,859.07 995,833.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.05
（二）稀释每股收益 0.05 0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：聂景华 主管会计工作负责人：赖琛 会计机构负责人：夏启慧
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 89,884,335.14 92,051,034.51
减：营业成本 51,211,977.38 52,678,652.78
23
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
营业税金及附加 757,419.38 804,731.99
销售费用 10,945,960.42 10,351,577.80
管理费用 9,497,468.99 13,155,911.80
财务费用 2,384,797.44 952,145.22
资产减值损失 185,405.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,114,484.40
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,201,195.93 13,922,609.92
加：营业外收入 2,706,151.19 516,424.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 31,200.00 108,234.26
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
18,876,147.12 14,330,799.70
填列）
减：所得税费用 2,817,267.02 2,286,878.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,058,880.10 12,043,921.23
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
24
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 16,058,880.10 12,043,921.23
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 414,015,679.47 511,396,319.58
其中：营业收入 414,015,679.47 511,396,319.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 363,367,615.66 468,001,116.45
其中：营业成本 257,090,918.37 366,661,895.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,619,149.53 3,565,986.07
销售费用 36,890,415.08 35,130,846.03
管理费用 55,319,675.43 50,339,448.14
财务费用 6,868,779.63 7,869,520.11
资产减值损失 3,578,677.62 4,433,420.19
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,235,799.33
列）
25
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 49,412,264.48 43,395,203.13
加：营业外收入 14,436,954.69 2,664,122.34
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,097,726.77 528,902.60
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
62,751,492.40 45,530,422.87
列）
减：所得税费用 9,842,998.98 9,490,000.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,908,493.42 36,040,422.67
归属于母公司所有者的净利润 48,139,845.97 32,051,668.16
少数股东损益 4,768,647.45 3,988,754.51
六、其他综合收益的税后净额 -86.91
归属母公司所有者的其他综合收益
-44.52
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-44.52
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -44.52
26
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-42.39
税后净额
七、综合收益总额 52,908,406.51 36,040,422.67
归属于母公司所有者的综合收益
48,139,801.45 32,051,668.16
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,768,605.06 3,988,754.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.11
（二）稀释每股收益 0.16 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 305,363,289.14 284,054,716.49
减：营业成本 182,513,956.76 168,612,796.53
营业税金及附加 3,126,517.46 2,661,433.65
销售费用 30,628,629.21 30,595,303.92
管理费用 34,284,564.96 37,889,355.03
财务费用 5,380,012.74 4,982,917.84
资产减值损失 4,930,049.80 3,567,935.09
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
402,398.91
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,901,957.12 35,744,974.43
加：营业外收入 8,741,483.07 1,085,092.34
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,076,289.14 525,760.73
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
52,567,151.05 36,304,306.04
填列）
27
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
减：所得税费用 7,870,917.61 7,759,513.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,696,233.44 28,544,792.11
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 44,696,233.44 28,544,792.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 397,531,407.88 401,551,579.79
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
28
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,807,199.68 3,351,949.45
收到其他与经营活动有关的现金 51,910,848.11 71,965,060.46
经营活动现金流入小计 454,249,455.67 476,868,589.70
购买商品、接受劳务支付的现金 196,929,666.67 289,618,357.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
55,362,128.08 45,663,628.03
金
支付的各项税费 36,822,855.53 41,639,412.48
支付其他与经营活动有关的现金 83,653,018.88 67,687,707.62
经营活动现金流出小计 372,767,669.16 444,609,105.52
经营活动产生的现金流量净额 81,481,786.51 32,259,484.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
30,000.00 1,226,014.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
20,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 30,000.00 21,226,014.00
购建固定资产、无形资产和其他 25,508,521.03 12,946,894.95
29
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 6,880,000.00 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 32,388,521.03 22,946,894.95
投资活动产生的现金流量净额 -32,358,521.03 -1,720,880.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 218,000,000.00 167,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 218,000,000.00 167,500,000.00
偿还债务支付的现金 184,500,000.00 173,439,169.00
分配股利、利润或偿付利息支付
26,666,935.15 18,250,018.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
7,094,182.61
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,955,883.00
筹资活动现金流出小计 214,122,818.15 191,689,187.22
筹资活动产生的现金流量净额 3,877,181.85 -24,189,187.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
50,212.35 -54,751.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额 53,050,659.68 6,294,664.14
加：期初现金及现金等价物余额 143,035,415.28 143,676,509.87
六、期末现金及现金等价物余额 196,086,074.96 149,971,174.01
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 188,233,842.20 201,715,424.08
30
江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 47,417,117.94 47,454,077.38
经营活动现金流入小计 235,650,960.14 249,169,501.46
购买商品、接受劳务支付的现金 66,778,315.73 111,311,617.73
支付给职工以及为职工支付的现
34,805,424.20 29,497,084.25
金
支付的各项税费 32,002,397.83 35,609,799.93
支付其他与经营活动有关的现金 66,616,454.93 40,609,950.77
经营活动现金流出小计 200,202,592.69 217,028,452.68
经营活动产生的现金流量净额 35,448,367.45 32,141,048.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,638,198.24
处置固定资产、无形资产和其他
30,000.00 226,014.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
20,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,668,198.24 20,226,014.00
购建固定资产、无形资产和其他
21,336,336.55 5,316,516.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金 56,897,000.00 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 78,233,336.55 15,316,516.50
投资活动产生的现金流量净额 -76,565,138.31 4,909,497.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 178,000,000.00 130,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 178,000,000.00 130,000,000.00
偿还债务支付的现金 140,000,000.00 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
14,476,256.13 15,155,469.88
的现金
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江西华伍制动器股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 154,476,256.13 135,155,469.88
筹资活动产生的现金流量净额 23,523,743.87 -5,155,469.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,593,026.99 31,895,076.40
加：期初现金及现金等价物余额 80,470,998.05 68,185,729.42
六、期末现金及现金等价物余额 62,877,971.06 100,080,805.82
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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