智云股份 2018 年度持续督导跟踪报告
天风证券股份有限公司
关于大连智云自动化装备股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司名称：智云股份（300097.SZ）
保荐代表人姓名：曹再华 联系电话：010-59833096
保荐代表人姓名：陈培毅 联系电话：010-59833088
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、持续督导期间及现场检查过程
中，保荐机构发现 2016 年创业板
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
非公开发行募投项目“3C 智能制
造装备产能建设项目”、“南方智
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能制造研发中心建设项目”实施
进度滞后于规划进度。保荐机构
核查了上述项目的投资明细及已
投入募集资金情况，同时向公司
管理层询问了项目投入延缓的原
因。经核查，因当前市场结构及
规模发生变化，为满足上市公司
战略要求，上市公司拟变更募投
项目实施地点及实施主体。
2、2018 年 9 月 14 日，上市公司
召开 2018 年第六届临时股东大会
审议通过了募投项目变更事项，
新募投项目名称为“3C 智能制造
装备产能建设项目及南方智能制
造研发中心建设项目”。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 募集资金使用情况
（2）关注事项的主要内容 关注募集资金投资进度
上市公司已于 2018 年 9 月 14 日
召开临时股东大会审议通过了募
投项目变更事项，保荐机构将持
（3）关注事项的进展或者整改情况 续关注变更后的募投项目投资建
设进度，并督促上市公司及时履
行相关决策程序及信息披露义
务。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 8 月 16 日
1、上市公司规范使用募集资金
（3）培训的主要内容 2、上市公司控股股东、实际控制
人的行为规范
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3、上市公司内部控制的规范问题
4、上市公司董事、监事、高级管
理人员股票买卖的规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 无
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、股东关于股份减持的承诺 是 不适用
3、关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措
是 不适用
施的承诺
4、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
是 不适用
的承诺
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5、重大资产重组交易对方关于业绩承诺及补
是 不适用
偿安排的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于大连智云自动化装备股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
曹再华
陈培毅 年 月 日
保荐机构：天风证券股份有限公司
年 月 日
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