大连智云自动化装备股份有限公司 2019 年半年度定期现场检查报告
天风证券股份有限公司
关于大连智云自动化装备股份有限公司
2019 年半年度定期现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办
法》”）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）作为大连智云自动化装备股份
有限公司（以下简称“智云股份”或“公司”）的保荐机构，对智云股份 2019
年 1-6 月情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：智云股份
保荐代表人姓名：曹再华 联系电话：010-59833096
保荐代表人姓名：陈培毅 联系电话：010-59833088
现场检查人员姓名：曹再华、张腾娇
现场检查对应期间： 2019 年 1-6 月
现场检查时间：2019 年 8 月 21 日—2019 年 8 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程，三会会议记录及决议文件，审阅公司信息披露文件；询问公
司管理层；实地查看公司主要生产办公地点及员工情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
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现场检查手段：查阅了公司内部控制制度、三会会议记录文件、内部审计部门相关制度文件
及报告
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件、公司公告；查阅投资者来访的
记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；访谈公司管理层
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司治理文件、财务报告等资料，以及公司关联交易管理制度、对外担
保管理制度；访谈公司公司管理层
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
√
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
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4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司财务报表，询问募
集资金投资项目实施情况；访谈公司管理层
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
注：经与公司管理层确认，公司募投项目实施不及预期，与公司主要业务 3C 智能制造设备行业
发展增速放缓有关，公司将根据实际经营环境继续推进募投项目建设 。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司半年度财务报表，了解业绩波动情况；询问公司管理层；查阅同行
业上市公司定期报告，了解行业业绩情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
注：报告期内，公司 3C 智能制造装备板块传受整体经济环境、行业转型周期、客户结构调整、
产品结构调整等因素影响，板块传统产品市场需求增速放缓、新兴产品市场尚处拓展阶段，板块
订单规模减少、订单结算延后、研发投入加大等因素导致板块整体收入及利润水平较去年同期大
幅下降。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
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现场检查手段：对公司管理层进行访谈、查阅公司财务数据、查阅公司信息披露文件、公
司章程、大额资金往来明细、重大合同等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于大连智云自动化装备股份有限公
司2019年半年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
曹再华 陈培毅
天风证券股份有限公司
年 月 日
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