股票代码：300105   股票简称：龙源技术   编号：临 2020-042


    烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）第
四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用闲置自有资金进行现金管
理，用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低
风险、稳健型的金融机构（银行、证券公司、信托公司等）理
财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元，连续
12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元，自公司股东大会审议
通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东
大会审议通过。
    根据上述决议，公司于 2020 年 7 月 22 日在招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”或“发行人”）使用闲置自
有资金 2,500 万元人民币认购了本金保障型收益凭证，相关情
况公告如下：
    一、产品的主要内容
    产品名称：招商证券收益凭证-“磐石”829 期本金保障


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型收益凭证
    产品简称：“磐石”829 期
    产品代码：SMD829
    挂钩标的：固定利率
    产品类型：本金保障型
    币种：人民币
    金额：2,500 万元
    资金来源：公司闲置自有资金
    认购日：2020 年 7 月 22 日
    起息日：2020 年 7 月 23 日
    到期日：2020 年 10 月 21 日
    产品期限：90 天
    投资收益率：3.20%（年化）
    兑付金额：投资本金+投资收益
    兑付方式：兑付日一次性全额支付兑付金额
    二、关联关系说明
    公司与招商证券无关联关系。
    三、投资风险
    1、收益凭证产品的相关风险
    （1）流动性风险。在本期收益凭证到期前，公司只能在
交易协议约定的交易时间内通过招商证券指定柜台交易平台
（或机构间私募产品报价与服务系统）进行转让，交易可能不

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活跃，导致公司的转让需求可能无法满足；本期收益凭证未设
回购、提前赎回等类似条款，公司可能面临需要资金而不能提
前变现的风险或丧失其它投资机会的风险。
    （2）政策风险。监管部门如视业务的开展情况对相关政
策和规定进行调整，可能引起收益凭证相关业务规定或运作方
式变化，影响本期收益凭证的认购、投资运作、结算兑付等业
务的正常进行，从而给公司带来损失。
    （3）偿付风险。本期收益凭证以招商证券的信用发行，
无增信措施。在本期收益凭证的存续期内，如政策、法规或行
业、市场等因素对发行人的经营活动产生重大负面影响，进而
造成发行人不能从预期的还款来源获得足够的资金，将可能影
响本期收益凭证的按时足额偿付。如招商证券发生解散、破产、
无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形，招
商证券可能需依据《破产法》规定的破产清算程序，按照一般
债权人顺序向公司偿付全部或部分本金及收益。因此，在最不
利情况下，公司的本期收益凭证本金及收益可能无法按照交易
协议约定获得全部或部分偿付。
    2、招商证券的相关风险
    （1）流动性风险。招商证券面临的流动性风险主要为无
法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他
支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。若未来
招商证券的经营环境发生重大不利变化，负债水平不能保持在

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合理的范围内，且经营水平出现异常波动，招商证券将可能无
法按期足额偿付相关债务的本金或利息。
    （2）信用风险。招商证券面临的信用风险是指借款人或
交易对手未能履行约定义务而造成经济损失的风险。招商证券
的信用风险主要来自于以下四个方面：融资融券、股票质押式
回购交易、约定购回式证券交易等业务的客户出现违约，不能
偿还对招商证券所欠债务的风险；债券、信托产品以及其他信
用类产品投资业务由于发行人或融资人出现违约，所带来的交
易品种不能兑付本息的风险；权益互换、利率互换、场外期权
等场外衍生品交易中的交易对手不履行支付义务的风险；经济
业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品，在结算当日客
户资金不足时，代客户进行结算后客户违约而形成的损失。
    （3）行业竞争风险。我国证券行业目前正处于新一轮行
业结构升级的阶段。证券行业的整体竞争格局处于由分散经
营、低水平竞争走向集中化的演变阶段，各证券公司在资本实
力、竞争手段、技术水平等方面仍未拉开明显的差距。招商证
券在各个业务领域均面临激烈的竞争。监管逐步放宽也可能促
使新的市场竞争者进入市场，或现有竞争对手扩大业务范围，
如果招商证券未能前瞻性地抓住行业变革创新机遇从而全面
提升核心竞争力，竞争地位和盈利能力将面临挑战。
    （4）操作风险。招商证券在各业务领域均制定了内部控
制与风险管理措施，但任何控制制度均有其固有限制，可能因

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内部流程进度不及预期、从业人员操作失误等，导致本期收益
凭证认购、交易失败、资金划拨失败等不利情形发生。
       （5）信息技术系统风险。招商证券信息技术系统存在因
不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等
原因无法正常运行的可能，从而可能影响招商证券业务顺利开
展。
       （6）政策法律风险。因国家宏观政策、金融政策、地方
政府政策发生变化，或者现有法律缺位无法解决相关法律问
题、个别地区执法环境不完善等，可能对招商证券产生不确定
性影响，进而对招商证券正常的经营活动及收益凭证业务产生
不利影响。
       3、不可抗力及意外事件风险
       自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能
克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外
事件的出现，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返
还、信息披露、公告通知等产生影响，导致本期收益凭证的本
金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何
损失，公司须自行承担，招商证券对此不承担任何责任。
       4、信息传递风险
       本产品销售和存续期间，招商证券将通过公司官网
（     www.newone.com.cn   ）    或   报   价   系   统   官   网
（www.interotc.com.cn）或各销售机构指定方式或邮件等其

                                5/7
他有效方式向投资者及时、准确地进行必要的信息披露。公司
应及时了解本期收益凭证的相关信息和公告，并充分理解相关
交易规则及相关配套制度。如公司未及时查询或对相关交易规
则及相关配套制度的理解不够准确，导致投资决策失误，由此
产生的责任和风险由公司自行承担。
       5、本期收益凭证特有风险
       本期收益凭证产品所属类型为本金保障型固定利率收益
凭证。从本产品整体运作和交易协议约定来看，本产品的风险
等级为 R1（内部评级）。
       四、风险控制措施
       1、公司董事会审议通过后，董事会授权董事长签署相关
合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和
跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险；
       2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管
情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检
查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益
和损失；
       3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
       4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关

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规定严格履行信息披露义务。
       五、对公司的影响
       在保证资金安全、满足经营需要的前提下，认购本金保障
型收益凭证可提高公司资金运用效益，增加收益。
       六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进
行现金管理的情况
       截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理累计
投资金额为 93,000 万元人民币（含本次公告 2,500 万元人民
币）。其中，根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累
计投资金额为 24,000 万元人民币（含本次公告 2,500 万元人
民币）。尚未到期金额 14,000 万元人民币（含本次公告 2,500
万元人民币），占公司最近一年（2019 年）经审计总资产的
6.29%。
       七、报备文件
       公司购买收益凭证的产品说明书、风险揭示书及认购凭
证。


       特此公告。




                      烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
                             二〇二〇年七月二十三日

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