新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
2014 年第三季度报告
临 2014－055
2014 年 10 月
1
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
全体董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
公司负责人徐义民、主管会计工作负责人范素梅及会计机构负责人(会计主管人员)范素梅声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,498,022,604.92 1,280,128,573.11 17.02%
归属于上市公司普通股股东的股
641,072,347.98 612,780,286.71 4.62%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.9138 5.2374 -25.27%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 135,472,834.09 15.98% 474,411,838.57 19.39%
归属于上市公司普通股股东的净
10,889,361.73 -8.66% 31,217,061.25 11.11%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 8,859,579.16 62.54%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0541 62.46%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.07 0.00% 0.19 11.76%
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.00% 0.19 11.76%
加权平均净资产收益率 1.74% -0.25% 4.98% 0.30%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.37% -0.54% 4.17% 0.02%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 18,039.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 4,895,024.00 1、兵团科技研发经费 5 万元师财企[2014]1
3
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 号博士后资助专项经费；
2、生产技术改造项目资金 20 万元石财建
[2014]11 号（西部牧业年产 2 万吨精炼食
用植物生产线技术改造项目）；
3、中小企业国际市场开拓资金 1.5 万元师
财企业[2014]13 号 2013 年中小企业国际市
场开拓资金；
4、城镇化建设现场会创建工作奖励 20 万
元师财预[2014]50 号 2013 年兵团城镇化建
设现场会奖励资金；
5、婴幼儿配方奶粉疆外市场推广费 100 万
元师财企[2014]53 号；
6、兵团科技计划专项资金 25 万元师财预
[2014]144 号；
7、贷款贴息 50.89 万元师财企[2013]58 号；
8、农机设备政策补贴 10.11 万元递延收益摊
销当期政府补贴。
9、地方特色中小企业发展资金 50 万元师财
企[2014]74 号；
10、牛羊能繁母畜补贴资金 132 万元师财农
[2014]105 号；
11、兵团重大科技专项资金款 75 万元师财
【2014】144 号。
合计：489.50 万元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 209,370.17
合计 5,122,433.48 --
注：由于报告期内实施了每 10 股转增 4 股的以资本公积转增股本的利润分配方案，2013 年上年同期每股收益、每股经营活
动产生的现金流量净额按照调整后的加权平均股本数重新计算列报。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
兵财教【2014】119 号拨付现代农业产业技术体系建设专项资金（绒
现代化农业产业技术体系建
500,000.00 毛羊、肉羊）符合国家政策规定，为按照一定标准定额持续享受
设专项资金（绒毛羊、肉羊）
的政策补贴。
二、重大风险提示
（一）动物疫病风险
4
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
随着公司畜牧业集约化、规模化程度的不断提高，奶牛存栏数逐年增加，种畜销售及其产品流通日趋
频繁，大大增加了动物疫病传播的机会，控制疫病的难度越来越大。天气等自然条件的变化也会对牲畜牧
养所需的牧草、秸秆及青贮饲料的原料植物生长产生影响，从而影响畜牧企业的经营成果。
对此，公司一方面利用大型的牛、羊良种繁育中心，通过品种改良的方式有效预防疾病的发生。同时，
公司主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，采取有效措施开展对牲畜疾病的预防和治
疗。公司建设的集约化养殖牛场为钢架结构，抗压性能好，并部分铺设了取暖设备，为奶牛养殖提供良好
的生产繁育环境。
（二）产品质量风险
我国十分重视食品质量与安全的管理，特别是对婴幼儿配方乳粉的生产标准国家出台了一系列具体与
明确的要求。我公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，报告期内销售的产品未
发生过重大食品安全及质量问题，公司控股子公司花园乳业也拥有婴幼儿配方乳粉的生产许可证。虽然公
司严格按照国家相关规定的要求，高度重视产品的质量控制，但随着公司乳制品、肉制品、油脂产品的上
市产品的不断增多，不排除由于工作疏忽或不可抗力等原因造成的食品安全、质量问题。如果公司在原料
收购、生产与销售环节出现质量管理问题，或者因为其他原因发生产品质量问题，将会影响公司的信誉和
公司产品的销售。
对此，公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管理，投入大量资
金购置检测设备，完善质量追溯体系保证责任到人，通过严格的监控和先进的检测手段，优化生产流程并
制定突发事件和防范风险发生的各种预案，强化内部管理应对可能出现的风险。
（三）运营管理风险
随着公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速的扩大，公司在战略规划、制度建设、组织设置、运
营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战。
对此，公司一方面通过利用规模化优势、扩大销售、优化工艺、控制成本，加大力度建设原料基地等
举措，尽力化解和减轻成本上升压力。同时，公司积极开展与生鲜乳收购企业的商务谈判，努力提高生鲜
乳的销售价格。另一方面，公司努力开发高附加值的新产品,加大销售力度增加公司利润。第三、通过建立
有效的考核激励机制和严格的内控管理体系，加大人员培训力度，持续引进人才，逐步培养和建设一支富
有活力、精干高效的高素质员工队伍。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 12,874
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石河子国有资产
经营（集团）有限 国有法人 44.32% 72,598,593 质押 10,970,000
公司
上海联创永宣创
境内非国有法人 4.86% 7,963,258
业投资企业
郭品洁 境内自然人 2.14% 3,500,000
赵晓宁 境内自然人 0.93% 1,523,405
5
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
宋建峰 境内自然人 0.78% 1,275,100 质押 275,960
李献民 境内自然人 0.63% 1,036,335 质押 1,036,280
木沙江克力木 境内自然人 0.55% 900,000 质押 518,000
王可方 境内自然人 0.49% 800,000
薄闽生 境内自然人 0.45% 740,000
冯顺浓 境内自然人 0.45% 730,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
石河子国有资产经营（集团）有限
72,598,593 人民币普通股 72,598,593
公司
上海联创永宣创业投资企业 7,963,258 人民币普通股 7,963,258
郭品洁 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
赵晓宁 1,523,405 人民币普通股 1,523,405
宋建峰 1,275,100 人民币普通股 1,275,100
李献民 1,036,335 人民币普通股 1,036,335
木沙江克力木 900,000 人民币普通股 900,000
王可方 800,000 人民币普通股 800,000
薄闽生 740,000 人民币普通股 740,000
冯顺浓 730,000 人民币普通股 667,354
上述股东关联关系或一致行动的说 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
明 办法》规定的一致行动人。
公司股东宋建峰除通过普通股账户持有 531,960 股外，还通过民生证券股份有限公司
参与融资融券业务股东情况说明 客户信用交易担保证账户持有 743,140 股，实际持有 1,275,100 股 ；公司股东冯顺浓
（如有） 除通过普通股账户持有 0 股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保
证账户持有 730,000 股，实际持有 730,000 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
董事、总经理辞 2015 年 3 月 14
杨文博 53,019 0 17,674 70,693
职 日
李永刚 141,319 0 47,106 188,425 副总经理辞职 2015 年 3 月 14
6
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
日
合计 194,338 0 64,780 259,118 -- --
7
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1）货币资金：报告期末余额较期初余额增加11,267.23万元，增长119.32%，主要原因为报告期筹资
活动现金流入。
2）预付账款：报告期末余额较期初余额增加4,645.73万元，增长299.89%，主要原因是公司报告期生
产经营需要预付丹阳雄特牧业有限公司和北京鑫茂华商进出口公司购澳大利亚荷斯坦牛奶款4,909万元。
3）长期股权投资：报告期末余额较期初余额增加744.17万元，增长15.3%，主要原因为全资子公司新
疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心投资石河子市东润牧业有限责任公司200万元、石河子市利群牧业
有限责任公司200万元、石河子市西锦牧业有限责任公司200万元。投资收益增加144.17万元。
4）在建工程：报告期末余额较期初余额增加563.52万元，增长42.55%，主要原因为2000吨肉品储备
冷藏库以及配套辅助工程和其他零星工程增加。
5）生产性生物资产：报告期末余额较期初余额增加1,582.09万元，增长15.14%，主要原因为报告期
内到达产奶成乳牛的增加。
6）短期借款：报告期末余额较期初余额增加8,394万元，增长20.83%，主要原因为报告期内养殖规模
扩大生产经营需求流动资金贷款增加。
7）应付票据：报告期1,560万元，主要是进口纯种安格斯肉种牛款汇票到期承兑。
8）预收款项：报告期末余额较期初余额增加4,926.63万元，增长677.86%，主要是预收石河子市三盈
牧业有限责任公司1,800万元购牛款、预收石河子市曙瑞牧业有限责任公司1,000万元购牛款、预收石河子
市阜瑞牧业有限责任公司1,000万元购牛款、预收石河子市天锦牧业有限责任公司800万元购牛款。
9）应付股利：报告期末余额较期初余额增加157.48万元，增长24.62%，主要原因为报告期应付石河
子国有资产经营（集团）有限公司股利。
10）其他应付款：报告期末余额较期初余额减少744.11万元，降低34.02%，主要原因为报告期偿还石
河子国有资产经营（集团）有限公司借款。
11）长期借款：报告期末余额较期初余额增加6,525万元，增长228.95%，主要原因为报告期内养殖规
模扩大生产经营需求3年期流动资金贷款增加。
12）专项应付款：报告期末余额较期初余额增加167万元，增长36.67%。主要原因是报告期国家财政
部拨款奶牛标准化规模养殖技术集成与示范项目139万元。
13）其他非流动负债：本期较上年同期增加1,409.45万元，增长53.29%，主要原因是报告期收到政府
奶牛标准化养殖场中央基建项目拨款1,190万元，八师生鲜食品配送服务体系建设项190万元。
14）实收资本本期较上年同期增加4,680万元，增长40%；资本公积报告期末余额较期初余额减少4,680
万元，降低14.31%，主要原因是报告期经第二次临时股东大会通过以公司总股本11,700万股为基数，资本
公积金每10股转增4股。
15）利润分配：本期较上年同期增加2,829.2万元，增长18.13%，主要原因是报告期归属于母公司的
净利润增加。
16）营业收入：营业收入本期较上年同期增加7,706.3万元，增长19.39%，主要原因是西部牧业公司
自产乳产量提高、种畜销售较上年同期增加。
17）营业税金及附加：本期较上期减少25.26万元，降低50.31%，主要原因是国家储备肉差价收入的
减少导致营业税金降低。
18）管理费用：本期较上期增加405.48万元，增长22.33%，主要是公司，增加相应的管理部门和办公
8
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
设施，增加了管理人员的工资、差费、办公费用等。
19）销售费用：本期较上期增加567.72万元，增长55.34%，主要是花园乳业公司产品运输和费广告费
用增加。
20）财务费用：本期较上年同期增加731.44万元，增长49.28%，主要原因是公司经营性流动资金借款
增加导致利息支出增加，使公司财务费用较上年大幅上涨。
21）投资收益：本期较上年同期增加151.35万元，增长2105.64%，主要原因是由西部牧业投资参股的
新疆西部准噶尔牧业股份有限公司实现净利润330.14万元。
22）营业利润本期较上年同期增加424.44万元，增长17.17%；利润总额本期较上年同期增加562.23
万元，增长19.45%，主要原因是公司外购生鲜乳较上年同期减少，其毛利率相对较低；而自产生鲜乳产量
提高、销售单价平均较上年同期上涨、种畜销售形成利润增加。
23）所得税费用：本期较上年同期增加64.34万元，增长265.84%，主要原因是花园乳业所得税增加。
24）2014 年1-9月,公司实现净利润较上年同期增加497.89万元，增长17.37%；归属于母公司所有者
净利润增加312.11万元，增长11.11%。
25）本报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增加340.90万元，增长增加62.54%，主要原因是报
告期预收购牛款增加。
26）本报告期投资活动产生的现金流量净额较上期增加3,404.88万元，增加86.14元，，主要原因为
前期应付工程款，牛场扩建项目投资和其他零星工程增加。
27）本报告期筹资活动产生的现金流入本期较上年同期增加18,118.19万元，增长52.67%，主要原因
是公司生产经营需要增加流动资金借款。筹资活动产生的现金流出小计本期较上期增加9,683.08万元，增
长38.58%，主要原因是倒贷还款外又还长期借款和长期应付款（芬兰政府借款）。筹资活动净额较上年同
期增加8,435.11万元，增长90.66%。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，由于公司自产生鲜乳产量提高，种畜销售较上年同期有所增长，使公司主营业务收入有了
一定幅度的增长。因自产生鲜乳的产量提高、销售单价较上年同期有所上涨、种畜销售形成的利润增加，
从而形成了2014年第三季度利润对比去年同期有一定幅度的增长。
报告期内，公司实现营业总收入47,441万元，较上年同期增长7,706万元，增长幅度为19.39%，主要
原因是自产乳产量提高收入增加及种畜销售收入增加；实现营业总成本44,688万元，较上年同期增长7,433
万元，增长幅度为19.95%。支付财务费用2,215万元，较上年同期增长731万元，增长幅度为49.28%；报告
期内，公司实现利润总额3,453万元，较上年同期增长562万元，增长幅度为19.45%；实现净利润3,364万
元，较上年同期增长497万元，增长幅度为17.37%；实现归属于母公司所有者净利润3121.71万元，增长幅
度为11.11%。
报告期内，公司重点抓好牛奶单产、奶牛产间距、养殖成本控制等关键问题，突出养殖质量和效益等
关键因素，实现奶牛养殖单产、总产的增长。今后，公司将通过不断优化成本控制模式，努力克服原材料
成本、人工成本增加的不利因素，按照“责任到人、任务到岗、时间到天、措施到位”的总体要求，细化
工作措施，狠抓工作重点，突破工作难点，保证公司效益稳定和持续增长。
报告期内，公司二届十七次董事会审议通过了《关于公司2014年配股方案的议案》，相关事项已提交
公司2014年第三次临时股东大会审议通过，本次配股申请获得证监会核准后，公司将及时公布配股发行公
告、配股说明书，就本次配售股份的最终价格、股权登记日、配股认购方法等做出明确说明，确保全体股
东的知情权与参与权，保证本次配股发行的公平性、合理性。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
9
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
10
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承 履
承诺 诺 行
承诺事项 承诺方 承诺内容
时间 期 情
限 况
股权激励
承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
（一）本公司股东徐义民先生、杨祎女士、陈建防先生、范素梅女士、
杨文博先生、李永刚先生承诺：在任职董事、监事、高级管理人员期
间每年转让的公司股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十
五；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。截止 2014 年 9 月
30 日，上述人员均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情况。（二）
公司实际控制人为农八师国资委，为非法人单位。公司控股股东石河
子国资公司，为其授权经营国有资产的控股公司。为保障公司及全体
股东利益，石河子国资公司就避免同业竞争于 2009 年 7 月 9 日分别出
石河子国有资产经营（集
具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、石河子国资公司
首次公开 团）有限公司；本公司股 2010 持 完
保证自本承诺书出具之日起，石河子国资公司及其除西部牧业以外的
发行或再 东徐义民先生、杨祎女 年 08 续 全
其他控股子公司或下属企业（以下统称：“下属企业”）将不增加其对
融资时所 士、陈建防先生、范素梅 月 24 承 履
与西部牧业生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对西部牧业的
作承诺 女士、杨文博先生、李永 日 诺 行
生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；石河子国资公司保证将
刚先生。
促使石河子国资公司的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与西
部牧业的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：（1）在中国境内
和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联
营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营等）直接或间接参与经营或
协助经营与西部牧业及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可
能构成竞争的任何业务活动；（2）在中国境内和境外，以任何形式直
接或间接支持西部牧业及其附属公司以外的他人从事与西部牧业及其
附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）以其他任何
11
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
方式（无论直接或间接）介入与西部牧业及其附属公司主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如发生石河子国资公司及其下
属企业拥有与西部牧业之现代畜牧业综合服务、奶牛集约化养殖、种
畜良种繁育相关的专用经营性资产的情形，石河子国资公司及其下属
企业将把该等资产以托管、租赁的方式交由西部牧业经营管理，或由
西部牧业收购、兼并，通过股份认购的方式逐步投入西部牧业，或转
让给无关联关系的第三方。凡石河子国资公司及其下属企业有任何商
业机会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司主营业务
构成或可能构成直接或间接竞争的业务，石河子国资公司及其下属企
业须将上述新商业机会无偿转让予西部牧业及其附属公司。凡石河子
国资公司及其下属企业已经参与和西部牧业及其附属公司主营业务构
成直接或间接竞争的业务，该部分业务收益无偿转让予西部牧业，并
且石河子国资公司及其下属企业承担由此给西部牧业造成的全部损
失。3、对于由石河子国资公司及其下属企业本身研究开发、或从国外
引进或与他人合作而开发的与西部牧业生产、经营有关的新技术、新
产品，西部牧业有优先受让、生产的权利。石河子国资公司及其下属
企业须将上述产品或技术以公平合理的条款授予西部牧业及其附属公
司优先生产或受让。4、石河子国资公司及其下属企业如拟出售其与西
部牧业生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，西部牧业均有
优先购买的权利；石河子国资公司保证在出售或转让有关资产或业务
时给予西部牧业的条件不逊于石河子国资公司向任何独立第三人提供
的条件。5、如果发生本承诺书第 3、4 项的情况，石河子国资公司承
诺立即将该等新技术、新产品或欲出售或转让的资产或业务的情况以
书面形式通知西部牧业，书面通知应附有全部有助于对新产品、技术
进行分析的数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有关使用权证
和许可证等），并尽快提供西部牧业合理要求的资料。该等购买或授予
条件将不逊于石河子国资公司及其下属企业向任何第三方提供之条
件；西部牧业在接到书面通知后 60 日内有权以书面形式通知石河子国
资公司及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术优先生产或购买
权。西部牧业的独立董事应决定西部牧业是否从事前述新商业机会、
新产品或技术之业务或促使西部牧业的附属公司从事新产品或技术之
业务。在对是否从事前述新产品或技术之业务进行决策时，西部牧业
关联董事应只负责有关资料进行解释，而不可参与有关事项的决策。
若西部牧业或其附属公司因任何原因决定不从事上述新商业机会、新
产品或技术之业务，应书面通知石河子国资公司。6、石河子国资公司
确认并向西部牧业声明，石河子国资公司在签署本承诺书时是代表其
本身及其下属企业签署的。7、石河子国资公司确认本承诺书旨在保障
西部牧业全体股东之权益而作出。8、石河子国资公司确认本承诺所载
的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或
终止将不影响其他各项承诺的有效性。9、如果石河子国资公司及其下
属企业违反上述声明与承诺，给西部牧业及其附属公司造成损失，石
河子国资公司同意给予西部牧业及/或其附属公司赔偿。截止 2014 年 9
月 30 日，公司控股股东石河子国资公司遵守上述承诺，未发现违反上
述承诺情况。
12
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下 不适用
一步计划
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 32,264.93
报告期内变更用途的募集资金总 本季度投入募集资金总额 0
0
额
累计变更用途的募集资金总额 8,505.8
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 32,650.79
26.36%
例
项目
是否已 项目达 可行
是否
承诺投资项 变更项 本报告 截至期末累 截至期末投 到预定 本报告 截止报告期 性是
募集资金承 调整后投 达到
目和超募资 目(含 期投入 计投入金额 资进度(3) 可使用 期实现 末累计实现 否发
诺投资总额 资总额(1) 预计
金投向 部分变 金额 (2) ＝(2)/(1) 状态日 的效益 的效益 生重
效益
更) 期 大变
化
承诺投资项目
6000 头高产
2011 年
奶牛标准化
是 9,073.24 9,073.24 0 9,113.48 100.44% 12 月 31 244.04 1,949.95 是 否
养殖基地建
日
设项目
牛、羊良种
2013 年
繁育技术工 不适
是 2,170.3 1,224.5 0 1,227.53 100.25% 10 月 31 不适用 不适用 否
程研究中心 用
日
扩建项目
引进 500 头 2013 年 不适
是 945.8 0 978.5 103.46% 不适用 不适用 否
纯种安格斯 12 月 31 用
13
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
母牛 日
注1
生鲜乳综合 2012 年
服务体系升 是 4,115 1,255 0 1,297.97 103.42% 12 月 31 30.03 269.34 是 否
级改造项目 日
新疆西部准
噶尔有限公
司现代化奶 2012 年
牛养殖示范 是 2,860 0 2,864.92 100.17% 01 月 01 31.91 149.29 是 否
基地建设项 日
目
注2
承诺投资项
-- 15,358.54 15,358.54 0 15,482.4 -- -- 305.98 2,368.58 -- --
目小计
超募资金投向
2011 年
红光牧业养
否 1,337 1,337 1.5 1,337 100.00% 12 月 31 245.79 735.77 是 否
殖公司
日
新疆生产建
2011 年
设兵团畜牧
否 500 500 437.41 500 100.00% 09 月 16 0.69 1.14 是 否
工程技术研
日
究中心
饲草料资源 2012 年
开发利用项 是 8,224.04 3,524.04 0 3,551.39 100.78% 09 月 30 2.39 9.49 否 否
目 日
收购新疆石
河子花园乳 2012 年
业有限公司 否 3,700 8,400 0 8,400 100.00% 02 月 29 103.08 785.97 是 否
的 60%股权 日
注3
归还银行贷
-- 2,400 2,400 2,400 -- -- -- -- --
款（如有）
补充流动资
-- 980 980 980 -- -- -- -- --
金（如有）
超募资金投
-- 17,141.04 17,141.04 438.91 17,168.39 -- -- 351.95 1,532.37 -- --
向小计
合计 -- 32,499.58 32,499.58 438.91 32,650.79 -- -- 657.93 3,900.95 -- --
未达到计划 牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目：《牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目》系公司募集资金
进度或预计 投资项目，项目拟利用先进的生物工程技术，开展良种肉羊和奶牛的繁育，为市场提供优良的牛、羊品种。鉴
收益的情况 于当前我国牛羊肉供求关系趋紧，价格持续上涨，公司决定将原有牛、羊良种繁育技术工程研究中心建设项目
14
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
和原因（分 变更部分建设内容，使用项目剩余资金 945 万元将“奶牛性控胚胎实验室建设”内容变更为“引进 500 头纯种
具体项目） 安格斯母牛”，以促进当地肉牛产业发展，满足市场需求。截止目前该批 500 头纯种安格斯母牛已全部存栏并
育种，尚未达到效益产出阶段。
项目可行性
发生重大变
否
化的情况说
明
适用
2011 年 7 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于公司使用超募资金投资建设新疆
西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案》，并经 2011 年 8 月 18 日本公司第一次临时股东大会
超募资金的 审议通过，同意公司将超募资金 16,906.39 万元中的 8,224.04 万元用于建设饲草料资源开发利用项目。2011 年
金额、用途 12 月 16 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更超募资金项目投向的议案》，并经 2011 年
及使用进展 12 月 31 本公司第三次临时股东大会审议通过，同意该项目购置有关企业闲置厂房、设备、土地进行改造后投
情况 入使用，将该项目建设资金 4,700 万元用于收购新疆石河子花园乳业有限公司的股权，剩余 3,524.04 万元继续
用于该项目投资，项目建设资金不足部分由公司以自有资金补足。2012 年 2 月 1 日，公司收到新疆嘉盛拍卖
有限公司送交公司的《新疆科赛生物工程有限公司清算资产联合拍卖成交确认书》，拍卖成交金额 4,300 万元。
2012 年 2 月，公司已向新疆科赛生物工程有限公司管理人支付了相关款项，相关资产过户手续已办理完成。
募集资金投 不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
方式调整情
况
适用
募集资金投 本公司自筹资金预先投入募投项目的置换金额为 2,340.54 万元，已经利安达会计师事务所有限责任公司审计，
资项目先期 并出具利安达专字[2010]第 1538 号《关于新疆西部牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的专项
投入及置换 审核报告》。 2010 年 10 月 20 日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
情况 投入募集资金项目的自筹资金》的议案，同意以本次募集资金 2,340.53 万元置换已预先投入募投项目的自筹资
金，本公司独立董事、监事会、保荐机构也均发表了同意置换的意见。
用闲置募集 不适用
资金暂时补
充流动资金
情况
项目实施出 不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
尚未使用的 鉴于公司募集资金项目已实施完毕，公司决定将该募集资金专户中的余额（利息收入）转入公司账户用于补充
募集资金用 流动资金和正常生产经营使用，经保荐机构和银行机构同意，截至本报告披露日，公司已将上述九个募集资金
15
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
途及去向 专户注销。（详见 2014 年 4 月 4 日巨潮资讯网《关于注销募集资金专户的公告》）
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
一、借款合同
1. 2014年7月28日，公司与交通银行股份有限公司新疆区分（支）行签署《流动资金借款合同》，编
号：A1402000881，借款金额：1000万元，借款期限：1年，借款利率：固定利率，既起息日基准利率上浮
10%，贷款期内不调整利率；
2.2014年7月30日，公司与招商银行股份有限公司乌鲁木齐友好北路支行签署《借款合同》，编号：
2014年信字第0718号，借款金额：1000万元，借款期限：1年，借款利率：固定利率，既起息日基准利率
上浮15%，贷款期内不调整利率；
3. 2014年8月7日，公司与交通银行股份有限公司新疆区分（支）行签署《流动资金借款合同》，编
号：A1402000963，借款金额：3000万元，借款期限：1年，借款利率：固定利率，既起息日基准利率上浮
10%，贷款期内不调整利率；
4. 2014年8月20日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署《借款合同》，编号：
60102014280079，借款金额：1000万元，借款期限：11个月，自2014年8月20日至2015年7月23日，借款利
率：6%；
5. 2014年8月29日，公司与中国建设银行股份有限公司石河子分行签署《人民币流动资金贷款合同》，
编号：2014-69，借款金额：2000万元，借款期限：1年，借款利率：6 %。
6.2014年9月19日，公司与中国建设银行股份有限公司石河子分行签署《人民币流动资金贷款合同》，
编号：2014-73，借款金额：2000万元，借款期限：1年，借款利率：6%。
7.2014年9月23日，公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署《人民币流动资金贷款合同》，
编号：2014乌银贷字第663号，借款金额：2000万元，借款期限：1年，借款利率：固定利率，既起息日基
准利率上浮20%，贷款期内不调整利率；
8.2014年9月25日，公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署《人民币流动资金贷款合同》，
编号：2014乌银贷字第780号，借款金额：7000万元，借款期限：3年，借款利率：固定利率，既起息日基
准利率上浮6%；
9.2014年9月29日，公司与中国农业银行股份有限公司石河子分行签署《流动资金借款合同》，编号：
66010120140000688，借款金额：3000万元，借款期限：1年，借款利率：固定利率；
二、担保合同
（一）我公司第二届董事会第十五次会议及2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2014年
度对联营企业提供贷款担保计划的议案》。鉴于联营企业新疆西部准噶尔牧业股份有限公司的现代化奶牛
养殖基地建设项目持续进行，奶牛养殖业务将全面开展，为保证各项业务的顺利开展，计划向华夏银行乌
鲁木齐分行贷款5,000万元，贷款期限为三年，贷款用于购买泌乳牛。我公司同意按持股比例向其提供5,000
万元的担保，用于开立信用证、承兑汇票及银行贷款等。
16
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
1、2014年6月13日，新疆西部准噶尔牧业股份有限公司与华夏银行乌鲁木齐分行签署《流动资金借款
合同》，借款5,000万元用于购买泌乳牛，期限3年，此次《保证合同》是2014年度我公司首次为其提供5,000
万元担保，截止目前贷款已发放到位。
（二）我公司第二届董事会第十三次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2014年
度对全资、控股子公司提供担保计划的议案》，根据2014年公司全资、控股子公司实际经营需要，公司拟
向公司所属全资、控股子公司提供共计1.4亿元的担保，用于开立信用证、承兑汇票及银行贷款等。其中：
向新疆泉牲牧业有限责任公司提供6,000万元担保，向新疆喀尔万食品科技有限公司提供2,000万元担保，
向石河子市天源奶业有限责任公司提供1,000万元担保,向石河子花园乳业有限责任公司提供5,000万元担
保。
1、2014年9月24日，新疆泉牲牧业有限责任公司与中国银行股份有限公司石河子分行签订《流动资金
借款合同》，借款1,500万元用于购原料，期限1年，此次《保证合同》是2014年度我公司首次向泉牲牧业
提供1,500万元担保，截止目前贷款已发放到位。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
为进一步规范新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”） 合理有效的分红行为，推动公司建立科
学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、新疆监管局《关于落实新疆辖区上市
公司现金分红有关事项的通知》（新证监局〔2012〕65号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会于2012年7 月27日召开的第二届董事会第二次会议审议
通过了《关于修订公司章程的议案》。本项议案公司提交2012 年第三次临时股东大会审议通过。 现金分
红政策明确清晰的规定公司的分红标准和比例。制定了现金分红决策机制，完备了现金分红的决策机制和
程序。制定了现金分红监督约束机制，使独立董事能充分履行职责，给中、小股东充分表达意见和诉求机
会。制定了现金分红的间隔时间、股东回报规划等使中小股东的合法权益得到充分维护。对现金分红政策
进行调整或变更的，需要董事会严格论证、独立董事发表意见、监事会发表意见、听取中小股东的意见，
并通过股东大会审议，程序合规透明。
具体包括：第一百五十五条： 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司的利润分配应重视对
投资者的合理投资回报。公司利润分配政策如下：
（一）公司应充分考虑对投资者的回报，应当每年按当年实现的可分配利润的规定比例向股东分配现
金股利。
（二）公司董事会根据以下原则制定利润分配的具体规划、计划和预案： 1、应充分重视对投资者的
合理投资回报，不损害投资者的合法权益； 2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公
司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展； 3、优先采用现金分红的利润分配方式； 4、
充分听取和考虑中小股东的意见和要求； 5、参考当时国家货币政策环境以及宏观经济状况。
（三）公司利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采取现金、股票或者现金、股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况
下，公司可以进行中期现金分红。
2、现金分红的具体条件和比例：公司拟实施现金分红时要同时满足以下条件:（1）该年度的公司净利
润为正值且可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值且当该年度年末资产负债
率不超过70%；（2）现金流量充足且现金流量净额为正数并足以支付现金股利；（3）审计机构对公司的
该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； (4)未来12个月内公司无重大投资计划或重大现金支出
等事项发生。公司如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，应当采取现金方式分配股利。每年以现金
方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于
对应年度实现的年均可分配利润的百分之三十。重大投资计划或重大现金支出是指：按照公司章程的规定
17
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
需提交股东大会审议的投资计划或现金支出，但募集资金项目及发行股票购买资产项目除外。在公司当年
未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害
公司持续经营能力。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当
对此发表独立意见。
3、发放股票股利的具体条件：公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不
匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利
分配预案，并经股东大会审议通过后实施。
4、公司利润分配的审议程序：公司在每一会计年度终了时编制财务会计报告，公司财务部门配合会
计师事务所进行年度审计工作并草拟财务决算以及下一年度财务预算方案，有关公司财务预算、决算方案
由财务负责人会同总经理负责组织拟订，有关公司盈余分配和弥补亏损方案由财务负责人会同总经理、董
事会秘书共同拟订，达成初步方案后，由公司董事会审计委员会讨论并征询独立董事、监事意见后，公司
财务预算方案、决算方案、利润分配方案以议案形式提交公司董事会、监事会审议。 在公布定期报告的
同时，董事会提出利润分配预案并在董事会决议公告及定期报告中公布；公司股东大会按照既定利润政策
对分配方案进行审议通过并作出决议。公司召开股东大会审议之时，应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小
股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。利润分配预案应由出席股东大会的股东或股东代理
人以所持二分之一以上的表决权通过。
5、利润分配政策的调整：如遇战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响，或者有权部门下发利润分配相关新规定的情况，或者公司自身经营状况发生较大变
化，方可调整利润分配政策。前述“对公司生产经营造成重大影响”、“公司自身经营状况发生较大变化”指
公司营业收入总额、或净利润、或每股收益同比下降50%。但公司利润政策调整不得违反以下原则：（1 ）
如无重大投资计划或者重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润
不少于当年实现的可分配利润的百分之十，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于对应年度实现的
年均可分配利润的百分之三十；（2 ）调整后的利润分配政策不得违反届时有效的中国证监会和证券交易
所的有关规定。公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利润分配方案时，应以股东权益保护
为出发点，详细论证和说明原因，应当充分听取独立董事、外部监事和公众投资者的意见，并在调整议案
中详细论证和说明原因。在审议公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案的董
事会、监事会会议上，需分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事的同意， 方可提交公司
股东大会审议。公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会股股东征集其在股东大会上的投票权， 独
立董事行使上述职权应取得全体独立董事二分之一以上同意。 有关调整利润分配政策的议案提交股东大
会审议，应以特别决议方式作出决议。
（四）公司未分配利润的使用原则：公司留存未分配利润主要用于对外投资、收购资产、购买设备等重大
投资及现金支出，以及日常运营所需的流动资金，逐步扩大生产经营规模，优化企业资产结构和财务结构、
促进公司高效的可持续发展，落实公司发展规划目标，最终实现股东利益最大化。
经2014年5月16日召开的2013年度股东大会审议通过，本公司2013年年度权益分派方案为：以公司现
有总股本117,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.25元人民币现金（含税）。同时，以资本公积金向
全体股东每10股转增4股。本次资本公积金转增股本前公司总股本为117,000,000股，资本公积金转增股本
后总股本增至163,800,000股。2013年年度权益分派事宜已于2014年7月14日全部实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
18
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是
明：
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
19
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 207,102,608.94 94,430,274.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 43,195,575.51 45,854,215.10
预付款项 61,948,754.46 15,491,469.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,834,781.13 20,290,326.16
买入返售金融资产
存货 407,728,042.91 382,559,883.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 741,809,762.95 558,626,169.29
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
20
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 56,081,789.89 48,640,121.77
投资性房地产
固定资产 501,307,820.22 494,448,383.04
在建工程 18,877,832.02 13,242,598.63
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 120,321,862.83 104,500,947.51
油气资产
无形资产 56,242,947.26 57,245,551.60
开发支出
商誉 1,497,957.40 1,497,957.40
长期待摊费用 1,802,060.45 1,846,271.97
递延所得税资产 80,571.90 80,571.90
其他非流动资产
非流动资产合计 756,212,841.97 721,502,403.82
资产总计 1,498,022,604.92 1,280,128,573.11
流动负债：
短期借款 487,000,000.00 403,060,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 15,600,000.00
应付账款 59,531,421.38 64,694,190.07
预收款项 56,534,260.25 7,267,924.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,513,509.54 2,432,439.31
应交税费 -13,682,136.33 -14,430,974.99
应付利息
应付股利 7,970,844.80 6,396,055.88
其他应付款 14,429,824.70 21,871,009.46
21
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 12,479,103.13 12,479,103.13
其他流动负债
流动负债合计 626,776,827.47 519,369,747.60
非流动负债：
长期借款 93,750,000.00 28,500,000.00
应付债券
长期应付款 13,183,636.65 14,432,047.95
专项应付款 6,224,632.63 4,554,632.63
预计负债
递延所得税负债 151,472.66 151,472.66
其他非流动负债 40,544,410.61 26,449,850.39
非流动负债合计 153,854,152.55 74,088,003.63
负债合计 780,630,980.02 593,457,751.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 163,800,000.00 117,000,000.00
资本公积 280,185,606.23 326,985,606.23
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 12,784,280.11 12,784,280.11
一般风险准备
未分配利润 184,302,461.64 156,010,400.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 641,072,347.98 612,780,286.71
少数股东权益 76,319,276.92 73,890,535.17
所有者权益（或股东权益）合计 717,391,624.90 686,670,821.88
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,498,022,604.92 1,280,128,573.11
计
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
22
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 91,441,689.19 57,866,525.08
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 14,485,912.00 13,138,775.58
预付款项 61,277,180.37 9,645,700.28
应收利息
应收股利
其他应收款 231,103,439.33 219,874,214.77
存货 250,776,189.52 173,859,467.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 649,084,410.41 474,384,683.23
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 221,527,701.73 220,086,033.61
投资性房地产
固定资产 262,243,664.98 272,538,821.30
在建工程 10,103,989.91 4,702,174.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 78,331,173.18 68,306,629.42
油气资产
无形资产 42,474,112.21 42,965,516.86
开发支出
商誉
23
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 1,252,809.45 1,418,771.97
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 615,933,451.46 610,017,947.49
资产总计 1,265,017,861.87 1,084,402,630.72
流动负债：
短期借款 409,000,000.00 354,060,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 15,600,000.00
应付账款 16,614,068.96 19,145,859.42
预收款项 56,295,258.40 1,493,186.08
应付职工薪酬 939,933.33 950,883.07
应交税费 -4,669,912.39 -7,474,958.89
应付利息
应付股利 7,970,844.80 6,396,055.88
其他应付款 40,031,683.41 53,919,696.69
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 12,479,103.13 12,479,103.13
其他流动负债
流动负债合计 538,660,979.64 456,569,825.38
非流动负债：
长期借款 93,750,000.00 28,500,000.00
应付债券
长期应付款 9,146,780.47 10,526,164.81
专项应付款 6,224,632.63 4,554,632.63
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 37,048,160.61 22,953,600.39
非流动负债合计 146,169,573.71 66,534,397.83
负债合计 684,830,553.35 523,104,223.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 163,800,000.00 117,000,000.00
资本公积 280,185,606.23 326,985,606.23
24
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 12,784,280.11 12,784,280.11
一般风险准备
未分配利润 123,417,422.18 104,528,521.17
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 580,187,308.52 561,298,407.51
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,265,017,861.87 1,084,402,630.72
计
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
3、合并本报告期利润表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 135,472,834.09 116,809,897.94
其中：营业收入 135,472,834.09 116,809,897.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 125,884,107.72 104,964,063.21
其中：营业成本 102,995,434.49 89,624,543.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 60,138.92 149,698.13
销售费用 5,625,044.09 3,120,532.83
管理费用 9,147,320.94 7,297,604.82
25
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 8,056,169.28 4,771,683.75
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
319,086.78 -25,458.00
填列）
其中：对联营企业和合营
319,086.78 -25,458.00
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,907,813.15 11,820,376.73
加 ：营业外收入 2,881,411.02 1,026,118.25
减 ：营业外支出 52,697.93 69,395.13
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,736,526.24 12,777,099.85
列）
减：所得税费用 371,214.67 189,803.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,365,311.57 12,587,296.64
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 10,889,361.73 11,922,370.15
少数股东损益 1,475,949.84 664,926.49
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.07
（二）稀释每股收益 0.07 0.07
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 12,365,311.57 12,587,296.64
归属于母公司所有者的综合收益
10,889,361.73 11,922,370.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,475,949.84 664,926.49
26
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
4、母公司本报告期利润表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 44,863,290.53 40,890,280.92
减：营业成本 25,165,853.65 25,094,872.27
营业税金及附加 39,995.20
销售费用 2,865,891.49 1,270,435.31
管理费用 5,617,216.84 3,995,044.58
财务费用 7,137,982.49 4,215,533.00
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
319,086.78 -25,458.00
列）
其中：对联营企业和合营企
319,086.78 -25,458.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,395,432.84 6,248,942.56
加：营业外收入 2,892,896.82 1,172,375.96
减：营业外支出 51,071.60
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
7,237,258.06 7,421,318.52
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,237,258.06 7,421,318.52
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
27
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 7,237,258.06 7,421,318.52
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 474,411,838.57 397,348,879.14
其中：营业收入 474,411,838.57 397,348,879.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 446,882,045.22 372,549,978.14
其中：营业成本 386,323,512.76 328,785,316.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 249,479.42 502,084.23
销售费用 15,936,784.91 10,259,529.53
管理费用 22,216,317.26 18,161,485.92
财务费用 22,155,950.87 14,841,561.53
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,441,668.12 -71,880.65
填列）
其中：对联营企业和合营
1,441,668.12 -71,880.65
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
28
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 28,971,461.47 24,727,020.35
加 ：营业外收入 5,622,433.48 4,251,368.04
减 ：营业外支出 62,597.93 69,395.13
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,531,297.02 28,908,993.26
列）
减：所得税费用 885,494.02 242,041.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,645,803.00 28,666,951.36
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 31,217,061.25 28,095,941.34
少数股东损益 2,428,741.75 571,010.02
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.19 0.17
（二）稀释每股收益 0.19 0.17
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 33,645,803.00 28,666,951.36
归属于母公司所有者的综合收益
31,217,061.25 28,095,941.34
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,428,741.75 571,010.02
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 195,465,569.25 146,582,400.99
减：营业成本 142,275,990.01 106,507,894.60
营业税金及附加 339.62 322,704.87
29
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售费用 5,541,354.71 3,341,671.17
管理费用 12,023,450.30 8,884,174.04
财务费用 19,242,339.92 11,882,611.81
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,441,668.12 -71,880.65
列）
其中：对联营企业和合营企
1,441,668.12 -71,880.65
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,823,762.81 15,571,463.85
加：营业外收入 4,051,109.78 2,452,382.88
减：营业外支出 60,971.60
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,813,900.99 18,023,846.73
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,813,900.99 18,023,846.73
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 21,813,900.99 18,023,846.73
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
30
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 688,708,564.95 361,216,532.37
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,681,410.26 15,366,519.53
经营活动现金流入小计 715,389,975.21 376,583,051.90
购买商品、接受劳务支付的现金 626,361,393.67 315,023,031.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
41,036,826.33 24,131,775.65
金
支付的各项税费 6,428,245.03 4,124,624.90
支付其他与经营活动有关的现金 32,703,931.02 27,853,055.25
经营活动现金流出小计 706,530,396.05 371,132,486.86
经营活动产生的现金流量净额 8,859,579.16 5,450,565.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
169,305.16 6,405.47
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
31
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 169,305.16 6,405.47
购建固定资产、无形资产和其他
67,745,675.26 36,533,922.28
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
6,000,000.00 3,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 73,745,675.26 39,533,922.28
投资活动产生的现金流量净额 -73,576,370.10 -39,527,516.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 524,999,958.50 344,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 182,000.00
筹资活动现金流入小计 525,181,958.50 344,000,000.00
偿还债务支付的现金 325,335,123.53 234,879,841.81
分配股利、利润或偿付利息支付
22,457,709.99 15,382,155.54
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 700,000.00
筹资活动现金流出小计 347,792,833.52 250,961,997.35
筹资活动产生的现金流量净额 177,389,124.98 93,038,002.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 112,672,334.04 58,961,050.88
加：期初现金及现金等价物余额 94,430,274.90 63,455,026.25
六、期末现金及现金等价物余额 207,102,608.94 122,416,077.13
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
32
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 437,584,393.27 173,408,618.39
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 22,159,095.95 13,442,671.97
经营活动现金流入小计 459,743,489.22 186,851,290.36
购买商品、接受劳务支付的现金 392,622,072.87 142,515,846.04
支付给职工以及为职工支付的现
19,839,629.12 14,223,334.56
金
支付的各项税费 601,305.98 1,255,466.22
支付其他与经营活动有关的现金 42,329,167.31 26,191,223.60
经营活动现金流出小计 455,392,175.28 184,185,870.42
经营活动产生的现金流量净额 4,351,313.94 2,665,419.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
151,265.85
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 151,265.85
购建固定资产、无形资产和其他
49,582,189.79 30,453,604.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
3,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 49,582,189.79 36,453,604.19
投资活动产生的现金流量净额 -49,430,923.94 -36,453,604.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
33
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 369,000,000.00 310,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 369,000,000.00 310,000,000.00
偿还债务支付的现金 269,335,123.54 224,797,440.68
分配股利、利润或偿付利息支付
21,010,102.35 12,662,025.99
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 700,000.00
筹资活动现金流出小计 290,345,225.89 238,159,466.67
筹资活动产生的现金流量净额 78,654,774.11 71,840,533.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,575,164.11 38,052,349.08
加：期初现金及现金等价物余额 57,866,525.08 43,927,655.28
六、期末现金及现金等价物余额 91,441,689.19 81,980,004.36
法定代表人：徐义民 主管会计工作负责人：范素梅 会计机构负责人：范素梅
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
新疆西部牧业股份有限公司
法定代表人：徐义民
二〇一四年十月二十二日
34