陕西坚瑞消防股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300116 证券简称：坚瑞消防 公告编号：2011-039
陕西坚瑞消防股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人郭鸿宝、主管会计工作负责人徐凤江及会计机构负责人(会计主管人员)张建阁声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 513,713,214.26 516,912,205.60 -0.62%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 485,190,294.47 474,501,530.31 2.25%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.0649 5.9313 2.25%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -47,290,211.81 426.20%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.5911 309.27%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 29,646,775.20 13.07% 70,482,914.89 -10.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,551,924.12 -29.07% 10,129,282.47 -37.53%
基本每股收益（元/股） 0.0569 -40.91% 0.1266 -46.22%
稀释每股收益（元/股） 0.0569 -40.91% 0.1266 -46.22%
加权平均净资产收益率（%） 0.94% -1.96% 2.11% -9.81%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.88% -1.53% 1.97% -8.43%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -570.59
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 781,000.00
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,581.01
所得税影响额 -116,907.13
合计 672,103.29 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 8,465
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
广州佰聚亿投资有限公司 3,500,000 人民币普通股
李杰 2,819,940 人民币普通股
张金龙 2,303,940 人民币普通股
新疆康通股权投资合伙企业(有限合伙) 2,100,000 人民币普通股
徐凯 1,548,000 人民币普通股
深圳市恒洲信投资有限公司 1,410,000 人民币普通股
台文英 1,032,000 人民币普通股
岳大可 1,005,689 人民币普通股
郑向阳 704,985 人民币普通股
顾梦骏 664,400 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
广州佰聚亿投资
5,474,010 3,500,000 0 1,974,010 首发承诺 2013 年 9 月 2 日
有限公司
李杰 2,819,940 2,819,940 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
郑向阳 2,819,940 2,819,940 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
张金龙 2,303,940 2,303,940 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
广州康通创业投
2,100,000 2,100,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
资有限公司
李炜 1,720,138 1,720,138 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
徐 凯 1,548,000 1,548,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
台文英 1,032,000 1,032,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
岳大可 1,005,689 1,005,689 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
庞 东 659,964 659,964 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
陈 琼 516,000 516,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
胡 维 446,033 446,033 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
常 戈 330,034 330,034 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
郭晓峰 225,596 225,596 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
高立琦 190,000 190,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
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韩晓娟 150,000 150,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
陆望民 60,000 60,000 0 0 首发承诺 2011 年 9 月 2 日
深圳市恒洲信投
3,300,000 1,650,000 0 1,650,000 首发承诺 2012 年 4 月 29 日
资有限公司
郭鸿宝 32,621,930 0 0 32,621,930 首发承诺 2013 年 9 月 2 日
王保社 563,988 0 0 563,988 追加承诺 2012 年 3 月 9 日
过振奇 112,798 0 0 112,798 追加承诺 2012 年 3 月 9 日
合计 60,000,000 23,077,274 0 36,922,726 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金本报告期末较去年末降低 14.69%，主要原因是经营规模扩大、支付加大所致；
2、应收账款本报告期末较去年末增长 17.25%，主要原因是公司部分客户的信用期及产品质保金尚未到收款期所致；
3、预付款项本报告期末较去年末增加 196.57%，主要原因是公司预付新产品原材料采购款及支付的广告费增加所致；
4、应收利息本报告期末较去年末增加 341.14%，主要原因是公司募集资金存于银行所产生的利息；
5、其它应收款本报告期末较去年末增加 1127.04%，主要原因是公司出售艾尔索股权款、预支展会差旅费、投标保证金等增
加所致；
6、存货本报告期末较去年末增加 33.99%，主要原因是产品规格较去年同期增多，导致原材料采购较去年同期增加所致；
7、固定资产本报告期末较去年末增加 56.12%，主要原因是公司购买的两处办公楼已交付投入使用，转入固定资产管理；
8、开发支出报告期末较去年末增加 42.43%，主要原因是公司进行了装甲车抑爆装置、超细干粉灭火装置及新型固定式灭火
装置等项目的研究开发；
9、在建工程期末较去年末增加 58.67 万元，主要原因是公司正在新建仓库所致；
10、其他非流动资产期末较去年末减少 83.69%，主要原因是公司预付的房产款本期转入固定资产所致；
11.短期借款期末较去年末增加了 650 万元，主要原因是公司新增了上海浦东发展银行股份有限公司西安分行应收账款保理借
款 350 万元和民生银行西安分行借款 300 万所致。
12、应付账款期末较去年末减少 47.57%，主要原因是为获得价格优势，对供应商调整付款账期所致；
13、预收账款期末较去年末减少 78.44%，主要原因是本期订单减少所致；
14、应付职工薪酬期末较去年末减少 39.58%，主要原因是上年末计提的绩效工资本期发放所致；
15、应交税费余额较去年初减少 56.94%，主要原因是去年年末的应交税金于本报告期内缴纳所致；
16、其他应付款期末较去年末减少 79.13%，主要原因是本期支付了上年末计提的审计费，及未支付的相关上市费用；
17、营业收入本报告期较去年同期减少 10.38%，主要系本期销售订单减少所致；
18、销售费用较去年同期上升 24.25%，主要是公司报告期内拓展全国区域市场，开拓业务所致。
19、管理费用较去年同期上升 10.29%，主要是公司报告期人工薪酬调增及研发投入加大所致
20、财务费用较去年同期下降 1379.32%，主要是募集资金利息收入相应增加，贷款利息支出减少所致。
21、资产减值准备损失较去年同期上升 123.51%，主要原因是公司按照准则规定计提坏账准备所致；
22、营业外收入较去年同期减少 68.59%，主要原因是公司报告期内收到的政府补助项目减少所致；
23、经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降 426.20%，主要是应收账款回款减少和采购支付增加所致；
24、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 29.73%，主要是公司报告期内外购固定资产无形资产较去年同期减少所致；
25、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 98.29%，主要系公司去年同期发行新股额募集资金所致。
3.2 业务回顾和展望
业绩回顾：
2011 年 7-9 月，公司实现营业收入 2964.68 万元，比上年同期增长 13.07%。实现净利润 455.19 万元，比上年同期下降 26.71%。
2011 年 1-9 月，公司实现营业收入 7048.29 万元，较上年同期 7864.53 万元，减少了 816.24 万元，比去年同期下降 10.38%。
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实现净利润 1012.93 万元，较上年同期 1646.85 万元，减少了 633.92 万元，比去年同期下降 38.49%。归属于母公司净利润 1012.93
万元，较上年同期 1621.35 万元，减少了 608.42 万元，比去年同期下降 37.53%。原因主要有：订单数量减少，收入下降；费
用增加，毛利率降低、利润下降。
本报告期内，公司继续加强营销网络的建设，公司营销战略的重要项目“坚瑞消防营销中心（北京）项目” 已经启动，
承担该项目的子公司最终名称核准为“北京坚瑞恒安消防技术有限公司”，该公司已经在北京完成工商注册，项目即将进入基
建阶段。
公司致力于提高产品质量，对已成型产品不断实施品质提升；同时，在新技术研究和新产品开发方面，继续加大研发投入，
保证新产品的开发进度。报告期内公司新获得 4 项授权专利，其中发明专利 2 项，标志着公司核心竞争力的进一步增强。
截止本报告期末，公司共拥有授权专利 32 项（其中发明专利 9 项），拥有授权商标 16 项，拥有土地使用权 2 项。
公司继续围绕公司核心业务进行人力资源建设，加强气溶胶领域研究的高端人才储备，并不断充实销售队伍，此外，公
司积极推进企业文化建设，提高公司员工的凝聚力。报告期内公司的核心技术团队、关键技术人员、关键管理人员维持稳定，
这也为公司可持续发展奠定良好的基础。
公司治理方面，公司严格按照相关法律法规及公司章程的规定开展各项工作，积极完善公司内部控制制度，并且按照辖
区监管机构的统一部署，开展了公司治理专项活动，整体治理水平得到进一步提升。
未来展望：
公司持续专注于 S 型气溶胶灭火系统的研发、生产、销售和售后服务，以推动中国气溶胶技术进步和产业发展为己任，
将继续提高公司各项管理水平，完善市场营销体系，加快电力、石油、化工等行业领域的营销拓展渠道的建设；加大研发投
入，加强技术创新，提升公司研发能力；完善产品系列，加快新产品的定型生产；计划逐步介入消防电子产品、其他气体灭
火产品业务；完善激励机制，加强人力资源和团队建设；按计划有序推进募投项目的实施，合理规划、谨慎使用募集资金；
按照相关法律法规不断完善公司的内部治理。公司将努力提升综合竞争力，以实现良好的经济效益，回馈股东。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内，公司首次公开发行股票前的全体股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的限售安排和自愿锁定
股份的承诺;
2011 年 9 月 2 日，广州佰聚亿投资有限公司 3,500,000 股，深圳市恒洲信投资有限公司 1,650,000 股，李杰、郑向阳、张金龙、
广州康通创业投资有限公司、李炜、徐凯、台文英、岳大可、庞东、陈琼、胡维、常戈、郭晓峰、高立琦、韩晓娟、陆望民
所持限售股限售期已到，除深圳市恒洲信投资有限公司因股权质押原因无法解除限售外，上述其余股东解除限售。2011 年 9
月 22 日，深圳市恒洲信投资有限公司所持 1,650,000 股解除了限售。
二、报告期内，公司控股股东及实际控制人郭鸿宝严格履行了上市前作出的关于避免同业竞争的承诺；严格信守避免同业竞
争的承诺，未出现违反承诺的情况发生。
三、报告期内，公司控股股东及实际控制人郭鸿宝，持股 5%以上的股东广州佰聚亿投资有限公司、以及原持股 5%以上的深
圳市恒洲信投资有限公司均严格履行上市前作出的关于规范关联交易事项的承诺。
上述承诺的具体内容详见公司于 2010 年 8 月 20 日公告的招股说明书“第五节发行人基本情况八、实际控制人、持有 5%以上
股份的主要股东以及董事、监事、高级管理人员的重要承诺及其履行情况”中的相关内容，以及公司于 2011 年 8 月 30 日、
2011 年 9 月 20 日发布的《首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 36,314.58
本季度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 6,835.31
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 募集资 截至期 截至期末 项目达到预 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募 调整后投资 本季度投入 本季度实
已变 金承诺 末累计 投资进度 定可使用状 到预计 性是否发
资金投向 总额(1) 金额 现的效益
更项 投资总 投入金 (%)(3)＝ 态日期 效益 生重大变
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目(含 额 额(2) (2)/(1) 化
部分
变更)
承诺投资项目
1、年产 20000 台 S 型
气溶胶自动灭火装置 9,400.0 2012 年 12 月
否 9,400.00 0.00 477.33 5.08% 0.00 不适用 否
生产和研发基地建设 0 31 日
项目
2、国内市场营销和服 4,000.0 2012 年 12 月
否 4,000.00 0.00 817.58 20.44% 0.00 不适用 否
务网络建设项目 0 31 日
3,000.0 1,660.4 2012 年 12 月
3、补充流动资金 否 3,000.00 0.00 55.35% 0.00 不适用 否
0 0 31 日
16,400. 2,955.3
承诺投资项目小计 - 16,400.00 0.00 - - 0.00 - -
00 1
超募资金投向
坚瑞消防营销中心（北 3,990.0 2012 年 06 月
否 3,990.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
京） 0 30 日
1,980.0 1,980.0
归还银行贷款（如有） - 1,980.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
1,900.0 1,900.0
补充流动资金（如有） - 1,900.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
7,870.0 3,880.0
超募资金投向小计 - 7,870.00 0.00 - - 0.00 - -
0 0
24,270. 6,835.3
合计 - 24,270.00 0.00 - - 0.00 - -
00 1
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大 无
变化的情况说明
适用
本次公开发行共超募资金人民币 19,914.58 万元；本季度未使用超募资金，截止 2011 年 9 月 30 日累计
使用超募资金 7,870.00 万元
超募资金的金额、用途 公司第一届董事会第十七次会决议决，使用超募资金人民币 1,980.00 万元提前归还银行短期借款，该
项计划已履行完相关的法定程序，并于 2010 年 9 月 30 日实施完成；
及使用进展情况
公司第一届董事会第十九次会决议决，使用超募资金人民币 1,900.00 万元永久补充流动资金，该项计
划已履行完相关的法定程序，已于 2010 年 12 月 23 日实施完成；
公司 2011 年第二次临时股东大会决议，使用超募资金人民币 3,990.00 万元建设坚瑞消防营销中心（北
京），目前正在实施中。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
2010 年度，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币 569.77 万元，其中投入年产 20000 台 S
型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目人民币 477.33 万元，投入国内市场营销和服务网络建
设项目人民币 92.44 万元。毕马威华振会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入募投项目的情况
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 进行了验证，并出具了 KPMG-C (2010) OR.No.0073《陕西坚瑞消防股份有限公司预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金截止 2010 年 9 月 8 日止使用情况的审核报告》。
2011 年 1 月 24 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募
投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币 569.77 万元置换已预
先投入募投项目的自筹资金。
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公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集资金置换前期已投入资金；
公司保荐机构（国信证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项
发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币 569.77 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金。
于 2011 年 2 月，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
截止 2011 年 9 月 30 日，公司尚未使用的募集资金为人民币 13,513.40 万元，公司将继续按照募集资金
尚未使用的募集资金 使用计划将其用于募集资金投资项目中。
用途及去向 截止 2011 年 9 月 30 日，公司尚未使用的超募资金为人民币 16,022.96 万元，公司正在围绕发展战略，
积极开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金使用及披露
1、公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
中存在的问题或其他
2、公司已披露的相关信息不存在存放、使用、管理及披露存在违规情形。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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