东莞证券股份有限公司
关于天津瑞普生物技术股份有限公司
2018 年度现场检查报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞普生物
保荐代表人姓名：吕晓曙 联系电话：0769－22119739
保荐代表人姓名：郜泽民 联系电话：010－88091896
现场检查人员姓名：吕晓曙、黄艳婕、李炯杰
现场检查对应期间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
现场检查时间：2019 年 4 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程等制度文件及
股东大会、董事会、监事会等相关会议资料
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 （换
露义务 届选
举）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
√
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司内部审计部门审计
报告、工作计划及审计委员会会议资料等相关文件
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信息披露管理制
度、信息披露文件、信息披露审批表；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会
材料；查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
2
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
√
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司关联交易制度、
对外担保规定；查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料
和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
√
（瑞
普生
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 物已
等情形 执行
诉讼
流
程）
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了募集资金相关信息
披露文件；查阅募集资金专户银行对账单；查看募集资金投资项目实施情况。
3
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
√
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
√
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司披露的定期报告、
同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司及股东作出的承
诺，对比核查其实际履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、分红规划
及信息披露文件；查阅公司重大合同；查阅公司相关财务资料及行业资料。
4
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
√
（已
补充
审议
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
并完
成信
息披
露）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
√
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经核查，报告期内瑞普生物存在的主要问题如下：
1、2018 年 1 月，公司向鹤壁市永达食品有限公司（以下简称“鹤壁永达”）
提供财务资助 1,400 万元。公司在对外提供财务资助前，没有履行相应的审议程
序及信息披露义务。经自查后于 2018 年 3 月补充履行相应的审议程序及信息披
露义务。截至目前，该笔财务资助款项逾期未收回，公司已启动诉讼流程。
2、2017 年 1 月，公司为鹤壁永达提供了一笔担保，担保的贷款金额为 1,300
万元，贷款到期日为 2018 年 10 月 30 日。因鹤壁永达对中国银行股份有限公司
鹤壁分行（以下简称“中行鹤壁分行”）的贷款利息逾期，出现违约行为，因此
中行鹤壁分行提交的索赔通知书至中国银行股份有限公司天津分行（以下简称
“中行天津分行”），要求依据合同条款启动代偿程序，扣划公司的保函保证金账
户资金 13,092,926.29 元(含利息)，扣划完成后，鹤壁永达与中行鹤壁分行之间
有关此笔贷款的相关义务终止。目前，公司已启动诉讼流程。
除上述问题外，未发现其他重大问题。
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司
2018 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
吕晓曙
郜泽民
保荐机构：东莞证券股份有限公司
年 月 日
6