山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
山东阳谷华泰化工股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-032
2016 年 04 月
1
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王文博、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主
管人员)魏雪莲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 219,152,023.03 182,752,404.59 19.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,187,404.55 5,204,916.80 211.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
15,164,713.93 4,775,391.78 217.56%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 47,733,153.95 -85,178.81 56,138.77%
基本每股收益（元/股） 0.0576 0.0185 211.35%
稀释每股收益（元/股） 0.0576 0.0185 211.35%
加权平均净资产收益率 3.19% 1.01% 2.18%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,278,257,697.26 1,241,256,247.92 2.98%
归属于上市公司股东的净资产（元） 515,385,199.76 499,051,392.58 3.27%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 110,223.27 处置办公车辆所致
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
762,462.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 343,015.08
减：所得税影响额 193,009.91
合计 1,022,690.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、行业与市场风险
公司面临的市场竞争日趋激烈。虽然当前下游轮胎市场需求呈持续增长趋势，但如果公司在技术创新、新产品开发和成
本控制方面不能保持领先优势，公司产品面临产品毛利率下降的风险。同时，公司所处橡胶助剂行业集中度低，从业企业较
多，除少数企业外，大部分企业的市场份额都不大，市场较为分散，市场竞争较为激烈，因此，公司产品面临一定的市场竞
争风险。为此，公司将积极关注宏观经济形势的变化，并根据实际情况适时调整经营策略，预防环境变化的风险。另外，在
过去的几年中，公司加大了市场营销和技术研发的投入力度，未来公司将继续坚持在这些方面的投入，从而不断提升产品市
场竞争力。
2、政策风险
随着新环保法的实施，国家会逐渐加大对污染的治理力度，橡胶助剂及其上游中间体原料企业中一部分因环保治理不达
标、运营不规范而导致减产、停产或破产，从而加大企业的经营风险。公司近年来在环保投入、清洁生产工艺的研究方面走
在了行业前沿，公司将主动掌握行业发展良机，促进企业健康发展。
3、成本上升的风险
公司产品涉及的原材料主要有环己烷、苯酐、苯胺、叔丁胺、脂肪酸、氧化锌、蜡等。报告期内，公司主要原材料价格
大幅下滑，其主要原因在于这些原材料大部分产生于盐化工、煤化工、石油化工等基础行业，价格受经济周期影响较大；原
材料价格的大幅下滑有利于公司降低成本，但如果未来主要原材料价格出现大幅反弹或波动频繁而公司又不能采取及时有效
的应对措施，公司生产经营也将面临较大的成本上升压力和风险。公司将继续加大科技投入，利用新工艺、新技术在市场上
掌握先机，降低成本变动带来的风险。
4、应收账款回笼的风险
报告期内公司应收账款持续增长，主要是因为公司营业收入持续增长及公司所处行业规则所致，虽然公司应收账款客户
主要集中在国有大型企业、上市公司、外资企业等行业内优势的企业，但依然存在因客户信誉恶化而出现坏账的风险。对此
公司将一方面加强合同审核、发货控制应收款催讨等各种措施，实现应收款事前、事中、事后各阶段的控制，另一方面公司
逐步建立大客户的战略合作关系，建立紧密型客户关系。
5、由于近两年公司大幅投入及销售的持续增长，流动资金的需求增加，相应财务费用也在持续增长，故对2016年盈利
可能带来一定影响，公司在未来计划利用资本市场优势，增加权益性融资，降低企业的财务成本。
6、对外担保风险
公司为获得银行贷款，与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互相担保的协议。截止2016年3月31日，公司对山东谷
丰源生物科技集团有限公司累计担保总额为11,000万元，占公司2015年度经审计净资产的22.04%。如果山东谷丰源生物科技
集团有限公司经营业绩和财务状况出现恶化，公司可能面临因担保导致的代为偿债风险。公司在2016年上半年计划非公开发
行不超过2亿元公司债券、下半年推出非公开发行股票融资，若顺利募集资金，公司将逐步降低对外担保，降低风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,645 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王传华 境内自然人 45.26% 127,098,700 质押 94,000,000
4
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尹月荣 境内自然人 9.38% 26,325,000 质押 20,000,000
王文博 境内自然人 4.85% 13,628,200 10,221,150 质押 13,162,500
王文一 境内自然人 3.76% 10,562,500 质押 10,000,000
不列颠哥伦比亚
省投资管理公司 境外法人 1.47% 4,139,832
－自有资金
胡景 境内自然人 1.16% 3,246,707 质押 2,602,586
中央汇金资产管
国有法人 0.95% 2,657,700
理有限责任公司
中国工商银行－
易方达价值成长
其他 0.71% 2,001,430
混合型证券投资
基金
全国社保基金一
其他 0.55% 1,535,348
零九组合
俞亚文 境内自然人 0.54% 1,524,262
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王传华 127,098,700 人民币普通股 127,098,700
尹月荣 26,325,000 人民币普通股 26,325,000
王文一 10,562,500 人民币普通股 10,562,500
不列颠哥伦比亚省投资管理公司
4,139,832 人民币普通股 4,139,832
－自有资金
王文博 3,407,050 人民币普通股 3,407,050
胡景 3,246,707 人民币普通股 3,246,707
中央汇金资产管理有限责任公司 2,657,700 人民币普通股 2,657,700
中国工商银行－易方达价值成长
2,001,430 人民币普通股 2,001,430
混合型证券投资基金
全国社保基金一零九组合 1,535,348 人民币普通股 1,535,348
俞亚文 1,524,262 人民币普通股 1,524,262
前 10 名股东中，王传华、尹月荣、王文一、王文博为一致行动人。公司未知上述其他
上述股东关联关系或一致行动的
股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
说明
一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东胡景除通过普通证券账户持有 2,602,586 股外，还通过广发证券股份有限公司
（如有） 客户信用交易担保证券账户持有 644,121 股，实际合计持有 3,246,707 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
王传华 127,098,700 127,098,700 0 0 高管锁定限售 2016 年 3 月 24 日
每年转让的股份不
王文博 10,349,275 128,125 0 10,221,150 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
贺玉广 194,868 0 0 194,868 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
董瑞国 216,793 0 0 216,793 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
柳章银 130,425 0 0 130,425 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
王兴军 77,212 0 0 77,212 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
赵凤保 333,675 0 0 333,675 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
每年转让的股份不
杜孟成 166,725 0 0 166,725 高管锁定限售 超过其所持本公司
股份总数的 25%
合计 138,567,673 127,226,825 0 11,340,848 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他应收款本期较年初余额减少60.17%，主要系公司待抵扣的进项税减少所致。
2、其他流动资产本期较年初余额减少100%，主要系重分类至流动资产的增值税减少所致。
3、其他非流动资产本期较年初较少 32.81%，主要为前期预付工程款、设备款本期到货结算所致。
4、预收账款本期较年初增长54.95%，主要为销售良好，预收客户货款增加所致。
5、应交税费本期较年初减少 69.54%，主要为期初计提的增值税和所得税在本期交税所致。
6、其他应付款本期较年初增长 49.36%，主要为暂借款增加所致。
7、应付债券本期较年初减少100%，主要为重分类至一年内到期的非流动负债所致。
8、专项储备本期较年初增加96.72%，主要为计提的安全生产费增加所致。
9、主营业务税金及附加较去年同期增长47.07%：主要因为公司营业收入增长比例大于营业成本增长比例致使计税基础增加
所致。
10、销售费用较去年同期增长94.99%：主要因为公司产品销量增加致使产品运费和差旅费增加所致。
11、营业外收入较去年同期增长65.67%：主要因为政府补贴摊销增加所致。
12、营业外支出较去年同期下降81.25%：主要因为本期没有捐赠支出所致。
13、营业利润较去年同期增长166.76%，利润总额较去年同期增长164.36%，净利润较去年同期增长211%，主要因为公司毛利
增长及财务费用同比下降所致。
14、经营活动产生的现金流量净额为4773.32万元，比上年同期增加4781.83万元，主要是本期销售增加，相应的回款金额增
加、而采购支付现金增幅减少所致。
15、投资活动产生的现金流量净额为-1095.67万元，比上年同期减少535.52万元，主要是本报告期固定资产投资比去年同期
大幅减少所致。
16、筹资活动产生的现金流量净额为1097.43万元，比上年同期减少16930.8万元，主要是本期间内短期资金筹措大幅减少所
致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年第一季度，公司实现营业收入21915.20万元， 较上年同期增长19.92%； 利润总额1911.52万元， 较上年同期增
长164.36%；实现归属于上市公司股东的净利润1618.74万元，较上年同期增加211%。报告期内，公司营业收入和归属于上
市公司股东的净利润均同比实现增长，主要原因是2016年一季度下游市场需求回暖，公司在销售上不断开拓重点客户对公司
产品的需求，同时由于环保原因，部分中小企业出现关停、限产的情况，在促进剂、不溶性硫磺等品种市场上出现较为紧张
的供应局面，一季度公司产品整体销售保持稳定增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，前5大供应商采购额合计为4,039.40万元，保持了合理的采购比例，不存在向单一供应商采购比例超过总额的30%
情况，或严重依赖于少数供应商的情况，对公司未来经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，前5大客户销售额合计为4,522.79万元，保持了合理的销售比例，不存在向单一客户销售比例超过总额的30%情
况，或严重依赖于少数客户的情况，对公司未来经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略和2016年度经营计划，积极推进各项工作的贯彻，整体上达到预期目标，基本完成了2016年第
一季度的经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第二节“二、项重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
在其任职期
间每年转让
的股份不超
过其所持本 承诺人严格
公司全体董
股份减持承 公司股份总 2010 年 09 月 任职期间及 遵守承诺，未
事、监事及高
诺 数的 25%；离 17 日 法定期限 出现违反承
级管理人员
职后半年内， 诺情况。
不转让其所
持有的本公
司股份。
在王传华任
职期间每年
转让的股份
承诺人严格
不超过其所
遵守承诺，未
首次公开发行或再融资时所作承诺 持本公司股
王传华、尹月 股份减持承 2010 年 09 月 至 2016 年 3 出现违反承
份总数的
荣、王文一 诺 17 日 月 25 日 诺情况。该承
25%；在王传
诺已履行完
华离职后半
毕。
年内，不转让
其所持有的
本公司股份。
自本承诺函 本公司控股
出具之日起， 股东及实际
关于同业竞 将不会以任 控制人王传
王传华;尹月
争、关联交 何方式（包括 2010 年 09 月 华及及其一
荣;王文博;王 长期
易、资金占用 但不限于独 17 日 致关联行动
文一
方面的承诺 立经营、合资 人尹月荣、王
经营和拥有 文一、王文博
在其他公司 严格信守避
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或企业的股 免同业竞争
票或权益）从 的承诺，没有
事与公司业 出现违反承
务有竞争或 诺的情况发
者可能构成 生。
竞争的业务
或活动；不会
直接投资或
收购与公司
业务相同或
者相似的企
业和项目，不
会以任何方
式为竞争企
业提供帮助；
如从第三方
获得的任何
商业机会与
公司经营的
业务有竞争
或可能有竞
争，则立即通
知公司，并尽
力将该商业
机会让于公
司；不制定与
公司可能发
生同业竞争
的经营发展
规划；如果将
来因任何原
因引起本人
与公司发生
同业竞争，本
人将积极采
取有效措施，
放弃此类竞
争。
无条件全额
承担经有关 承诺人严格
政府部门或 2010 年 09 月 遵守承诺，未
王传华 其他承诺 长期
司法机关认 17 日 出现违反承
定要求山东 诺情况。
阳谷华泰化
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工股份有限
公司补缴的
公司上市前
全部社会保
险及住房公
积金、罚款以
及赔偿款项，
以及由上述
事项产生的
山东阳谷华
泰化工股份
有限公司支
付的或应由
山东阳谷华
泰化工股份
有限公司支
付的所有相
关费用。
在增持期间 承诺人严格
及增持完成 遵守承诺，未
股份减持承 后六个月内 2015 年 07 月 至 2016 年 2 出现违反承
王传华
诺 不转让本次 09 日 月 28 日 诺情况。该承
所增持公司 诺已履行完
股份。 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 09 月 至 2016 年 3 出现违反承
王文博
诺 内不转让本 25 日 月 25 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份。 毕。
其他对公司中小股东所作承诺 在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 07 月 至 2016 年 1 出现违反承
贺玉广
诺 内不转让本 15 日 月 15 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 08 月 至 2016 年 2 出现违反承
董瑞国
诺 内不转让本 25 日 月 25 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
柳章银 股份减持承 在其增持期 2015 年 08 月 至 2016 年 2 承诺人严格
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诺 间及增持完 21 日 月 21 日 遵守承诺，未
成后六个月 出现违反承
内不转让本 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 08 月 至 2016 年 2 出现违反承
王兴军
诺 内不转让本 21 日 月 21 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 07 月 至 2016 年 1 出现违反承
杜孟成
诺 内不转让本 23 日 月 23 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 09 月 至 2016 年 3 出现违反承
赵凤保
诺 内不转让本 14 日 月 14 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
在其增持期 承诺人严格
间及增持完 遵守承诺，未
股份减持承 成后六个月 2015 年 07 月 至 2016 年 1 出现违反承
王超
诺 内不转让本 14 日 月 14 日 诺情况。该承
次所增持公 诺已履行完
司股份 毕。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 44,166.84
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 1,238.23 已累计投入募集资金总额 44,497.02
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累计变更用途的募集资金总额比例 2.80%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
2,854.9
研发中心扩建项目 否 2,800 2,800 0 101.96% 10 月 31 是 否
1
日
2012 年
年产 10000 吨预分散 6,437.7 1,924.7
否 7,676 0 6,554.5 101.81% 04 月 30 72.09 否 否
胶母粒项目 7 5
日
年产 15000 吨橡胶促 2012 年
6,427.1
进剂 M 清洁生产工 否 6,324 6,324 0 101.63% 03 月 31 否 否
3
艺技术开发项目 日
永久性补充流动资 16,050. 16,050.
否 14,812 0 100.00% 否 否
金 23 23
31,886. 1,924.7
承诺投资项目小计 -- 31,612 31,612 0 -- -- 72.09 -- --
77 5
超募资金投向
年产 10000 吨橡胶防 2012 年
5,824.5 7,886.4
焦剂 CTP 清洁生产 否 5,800 5,800 0 100.42% 09 月 30 492.87 否 否
1 2
工艺技术开发项目 日
年产 10000 吨橡胶促 2012 年
1,875.5 1,898.4 -1,972.7
进剂 NS 清洁生产工 否 1,875.55 0 101.22% 11 月 30 -403.59 否 否
5 8 7
艺技术开发项目 日
年产 10000 吨橡胶促 2014 年
2,405.6 -1,063.9
进剂 CBS 清洁生产 否 2,400 2,400 0 100.23% 06 月 30 -210.69 否 否
1 7
工艺技术开发项目 日
补充流动资金（如 2,479.2 2,481.6
-- 2,479.29 0 100.01% -- -- -- -- --
有） 9 5
12,554. 12,610. 4,849.6
超募资金投向小计 -- 12,554.84 0 -- -- -121.41 -- --
84 25 8
44,166. 44,497. 6,774.4
合计 -- 44,166.84 0 -- -- -49.32 -- --
84 02 3
1、研发中心扩建项目为不能产生直接经济效益的项目；2、年产 10000 吨预分散胶母粒项目未达到预
未达到计划进度或
计效益的主要原因一为产量未达到预计产能，二为实际销售单价较预计销售单价低，未能实现预计经
预计收益的情况和
济效益；3、年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开发项目生产的促进剂 M 主要作为自用
原因（分具体项目）
原材料，未对外销售，无法体现直接经济效益；4、年产 10000 吨橡胶防焦剂 CTP 清洁生产工艺技术
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山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
开发项目本期未达到预计效益主要原因为实际销售单价与预计销售单价相差较大，未能到达预计效
益；5、年产 10000 吨橡胶促进剂 NS 清洁生产工艺技术开发项目本期未达到预计效益主要原因为实
际成本较预计成本总额相差较大，未能达到预计效益；6、年产 10000 吨橡胶促进剂 CBS 清洁生产工
艺技术开发项目，由于市场需求的变化，因此尚未大规模生产。
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 1、经 2010 年第三次股东大会通过将募集资金项目年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开
实施地点变更情况 发项目改在山东省东营河口生态经济产业区建设；2、经 2011 年第一届监事会第一次会议决议通过了
《关于公司募集资金投资项目“公司研发中心扩建项目”部分变更地点并设立国家橡胶助剂工程技术
研究中心（北京）分中心的议案》，将合成实验室、分析测试实验室、橡胶工艺实验室变更为北京市。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 2010 年 11 月 3 日，经公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过了《关于运用部分募集资金投资设
实施方式调整情况 立全资子公司的议案》，将募集资金募投项目“年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开发项
目”实施主体原为山东阳谷华泰化工股份有限公司、实施地点为阳谷县，变更实施主体为山东戴瑞克
新材料有限公司，实施地点为山东戴瑞克新材料有限公司所在地东营市。
适用
2010 年 12 月 3 日公司第一届董事会 2010 年度第十次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目
募集资金投资项目的自筹资金的议案，用募集资金 19,775,077.11 元置换预先已投入募集资金投资项目
先期投入及置换情
的自筹资金。（其中用年产 1 万吨预分散胶母粒项目募投资金 15,211,597.78 元置换预先已投入募集资
况
金投资项目的自筹资金 15,211,597.78 元；用公司研发中心扩建项目募投资金 4,563,479.33 置换预先已
投入募集资金投资项目的自筹资金 4,563,479.33 元）。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
2012 年“年产 10000 吨预分散胶母粒项目”出现募集资金结余 1,238.23 万元，根据公司第一届董事会
项目实施出现募集
2012 年度第三次会议决议，公司将该剩余募集资金用于永久性补充流动资金。出现募集资金结余的主
资金结余的金额及
要原因为：一、严格控制工程的各项支出，合理降低了工程成本和费用；二、公司充分结合自身技术
原因
优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募投资金所投项目的各个环节进行了
优化，节约了项目投资。
尚未使用的募集资
募集资金已使用完毕。
金用途及去向
募集资金使用及披
无
露中存在的问题或
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其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经2016年3月18日召开的公司2015年年度股东大会批准，公司2015年度利润分配方案为：以现有总股本280,800,000股为
基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.4元（含税），合计派发现金股利11，232，000.00元（含税）剩余未分配
利润71,521,255.17元结转以后年度。该方案尚未实施。公司2015年度利润分配方案严格按照利润分配的决策程序执行，符合
公司章程的规定的要求，分红标准和比例明确清晰。公司独立董事尽职履责并发表独立意见，维护了公司全体股东特别是中
小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东阳谷华泰化工股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 194,515,429.44 153,906,875.51
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 89,897,845.74 82,692,699.00
应收账款 296,525,479.69 289,186,971.18
预付款项 40,877,814.54 33,481,857.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,799,329.67 12,049,558.68
买入返售金融资产
存货 116,096,664.58 127,917,707.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 395,989.14
流动资产合计 742,712,563.66 699,631,658.69
非流动资产：
发放贷款及垫款
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山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 430,197,885.03 436,863,287.04
在建工程 15,900,660.76 12,456,661.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,185,019.26 79,783,412.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,081,111.13 2,244,444.45
递延所得税资产 4,218,314.60 4,380,194.98
其他非流动资产 3,962,142.82 5,896,587.97
非流动资产合计 535,545,133.60 541,624,589.23
资产总计 1,278,257,697.26 1,241,256,247.92
流动负债：
短期借款 292,998,213.00 285,563,752.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 172,700,000.00 167,250,000.00
应付账款 79,011,976.88 89,915,571.94
预收款项 11,272,485.98 7,275,147.51
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,228,744.70 6,065,786.29
应交税费 2,921,172.81 9,589,272.01
17
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 56,434,380.39 37,783,589.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 129,347,010.66
其他流动负债
流动负债合计 750,913,984.42 603,443,119.41
非流动负债：
长期借款
应付债券 126,040,760.67
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,958,513.08 12,720,975.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,958,513.08 138,761,735.93
负债合计 762,872,497.50 742,204,855.34
所有者权益：
股本 280,800,000.00 280,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 96,421,038.91 96,421,038.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备 297,767.15 151,364.52
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盈余公积 12,578,806.13 12,578,806.13
一般风险准备
未分配利润 125,287,587.57 109,100,183.02
归属于母公司所有者权益合计 515,385,199.76 499,051,392.58
少数股东权益
所有者权益合计 515,385,199.76 499,051,392.58
负债和所有者权益总计 1,278,257,697.26 1,241,256,247.92
法定代表人：王文博 主管会计工作负责人：贺玉广 会计机构负责人：魏雪莲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 157,665,103.68 140,672,281.21
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 69,621,745.74 72,415,199.00
应收账款 209,279,910.17 202,813,821.85
预付款项 21,251,694.50 22,224,121.55
应收利息
应收股利
其他应收款 91,395,939.91 78,820,700.94
存货 72,256,542.97 79,633,689.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 621,470,936.97 596,579,813.79
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 302,996,200.75 302,996,200.75
投资性房地产
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山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 179,427,589.09 181,210,782.91
在建工程 3,756,544.05 2,323,291.10
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 38,335,278.32 38,712,484.19
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,081,111.13 2,244,444.45
递延所得税资产 2,297,448.52 2,297,448.52
其他非流动资产 3,205,442.59 4,985,927.37
非流动资产合计 532,099,614.45 534,770,579.29
资产总计 1,153,570,551.42 1,131,350,393.08
流动负债：
短期借款 262,998,213.00 255,563,752.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 161,000,000.00 157,500,000.00
应付账款 44,917,920.32 73,393,171.70
预收款项 5,680,613.98 3,324,802.49
应付职工薪酬 3,500,294.96 3,381,203.76
应交税费 -1,168,335.48 -6,558,621.97
应付利息
应付股利
其他应付款 50,937,549.90 37,196,124.37
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 129,347,010.66
其他流动负债
流动负债合计 657,213,267.34 523,800,432.35
非流动负债：
长期借款
应付债券 126,040,760.67
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,157,501.50 8,804,735.33
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,157,501.50 134,845,496.00
负债合计 665,370,768.84 658,645,928.35
所有者权益：
股本 280,800,000.00 280,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 96,421,038.91 96,421,038.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备 297,767.15 151,364.52
盈余公积 12,578,806.13 12,578,806.13
未分配利润 98,102,170.39 82,753,255.17
所有者权益合计 488,199,782.58 472,704,464.73
负债和所有者权益总计 1,153,570,551.42 1,131,350,393.08
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 219,152,023.03 182,752,404.59
其中：营业收入 219,152,023.03 182,752,404.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 201,252,481.77 176,042,340.61
21
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 163,291,661.77 139,496,712.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 805,792.89 547,908.49
销售费用 5,608,069.41 2,876,135.39
管理费用 21,137,634.35 18,615,598.44
财务费用 10,409,323.35 14,505,985.57
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,899,541.26 6,710,063.98
加：营业外收入 1,260,755.95 761,020.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 45,055.42 240,271.70
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,115,241.79 7,230,813.27
减：所得税费用 2,927,837.24 2,025,896.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,187,404.55 5,204,916.80
归属于母公司所有者的净利润 16,187,404.55 5,204,916.80
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
22
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 16,187,404.55 5,204,916.80
归属于母公司所有者的综合收益
16,187,404.55 5,204,916.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0576 0.0185
（二）稀释每股收益 0.0576 0.0185
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王文博 主管会计工作负责人：贺玉广 会计机构负责人：魏雪莲
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 140,942,795.88 120,726,869.13
减：营业成本 96,276,525.25 101,300,773.24
营业税金及附加 321,718.32 504,766.95
23
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销售费用 3,760,906.46 2,290,572.23
管理费用 14,346,811.18 13,116,393.24
财务费用 9,288,439.53 7,406,893.59
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,948,395.14 -3,892,530.12
加：营业外收入 1,142,207.60 629,902.23
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 33,055.42 240,271.70
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
18,057,547.32 -3,502,899.59
列）
减：所得税费用 2,708,632.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,348,915.22 -3,502,899.59
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
24
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 15,348,915.22 -3,502,899.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0547
（二）稀释每股收益 0.0547
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 245,131,760.61 190,737,299.25
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,191,420.41 4,843,913.98
收到其他与经营活动有关的现
13,042,697.12 10,590,371.69
金
经营活动现金流入小计 266,365,878.14 206,171,584.92
购买商品、接受劳务支付的现金 174,827,584.19 170,773,761.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
25
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
18,219,771.60 14,581,925.54
现金
支付的各项税费 16,901,776.33 7,222,186.78
支付其他与经营活动有关的现
8,683,592.07 13,678,889.87
金
经营活动现金流出小计 218,632,724.19 206,256,763.73
经营活动产生的现金流量净额 47,733,153.95 -85,178.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
110,223.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 110,223.27
购建固定资产、无形资产和其他
11,066,934.00 5,601,537.01
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 11,066,934.00 5,601,537.01
投资活动产生的现金流量净额 -10,956,710.73 -5,601,537.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 161,000,000.00 75,200,000.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
58,000,000.00 397,251,666.96
金
筹资活动现金流入小计 219,000,000.00 472,451,666.96
偿还债务支付的现金 153,565,539.00 180,270,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,960,172.38 5,611,277.98
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
50,500,000.00 106,288,146.51
金
筹资活动现金流出小计 208,025,711.38 292,169,424.49
筹资活动产生的现金流量净额 10,974,288.62 180,282,242.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-42,177.91 1,360.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 47,708,553.93 174,596,886.75
加：期初现金及现金等价物余额 146,806,875.51 132,011,251.71
六、期末现金及现金等价物余额 194,515,429.44 306,608,138.46
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 165,727,954.89 123,970,897.20
收到的税费返还 3,486,455.97 3,885,935.19
收到其他与经营活动有关的现
12,469,511.33 7,716,312.99
金
经营活动现金流入小计 181,683,922.19 135,573,145.38
购买商品、接受劳务支付的现金 149,911,805.14 105,406,846.43
支付给职工以及为职工支付的
7,713,741.80 6,305,130.48
现金
支付的各项税费 4,835,688.45 5,147,585.55
支付其他与经营活动有关的现
7,516,344.35 10,778,540.35
金
经营活动现金流出小计 169,977,579.74 127,638,102.81
经营活动产生的现金流量净额 11,706,342.45 7,935,042.57
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
110,223.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 110,223.27
购建固定资产、无形资产和其他
3,892,261.09 2,637,163.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 3,892,261.09 2,637,163.40
投资活动产生的现金流量净额 -3,782,037.82 -2,637,163.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 141,000,000.00 55,200,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
58,000,000.00 343,786,256.77
金
筹资活动现金流入小计 199,000,000.00 398,986,256.77
偿还债务支付的现金 133,565,539.00 180,270,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,723,766.83 5,241,644.65
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
50,500,000.00 105,583,795.75
金
筹资活动现金流出小计 187,789,305.83 291,095,440.40
筹资活动产生的现金流量净额 11,210,694.17 107,890,816.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-42,176.33 309.20
影响
五、现金及现金等价物净增加额 19,092,822.47 113,189,004.74
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山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 138,572,281.21 120,373,506.47
六、期末现金及现金等价物余额 157,665,103.68 233,562,511.21
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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