大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
大连易世达新能源发展股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-028
2016 年 04 月
1
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赖建清、主管会计工作负责人吴爱福及会计机构负责人(会计主
管人员)周树旺声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 23,130,828.05 37,132,039.86 -37.71%
归属于上市公司股东的净利润（元） -12,420,774.48 -18,738,012.71 33.71%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-14,724,523.53 -18,787,900.84 21.63%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -5,934,622.35 -2,392,827.48 -148.02%
基本每股收益（元/股） -0.11 -0.16 31.25%
稀释每股收益（元/股） -0.11 -0.16 31.25%
加权平均净资产收益率 -1.14% -1.73% 0.59%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,935,991,400.65 1,971,013,863.04 -1.78%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,083,301,524.06 1,098,082,298.54 -1.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 850,260.53
委托他人投资或管理资产的损益 1,459,226.02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,000.00
减：所得税影响额 -3,750.00
少数股东权益影响额（税后） -5,512.50
合计 2,303,749.05 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
1、增资协议诉讼风险
公司与刘里、海南亚希装饰工程有限公司、洋浦嘉润实业有限公司就增资海南亚希投资有限公司的增资协议纠纷，各方已分
别向有管辖权的法院提起诉讼。公司于2014年12月向海南省洋浦经济开发区人民法院提起的诉讼已经于2015年9月二审终审
完毕。对方于2014年12月向海南省海口市中级人民法院提起的诉讼，于2015年11月一审判决，公司已提起上诉。目前二审判
决结果尚存在不确定性，公司将及时对外披露进展情况，提醒广大投资者予以关注。
2、余热发电业务市场风险
公司余热发电业务市场依附于水泥、钢铁等高能耗高污染行业，受宏观经济调控及行业景气度的影响，余热发电业务的投资
需求和投资规模都呈现逐年下降的趋势，加之市场竞争日益激烈，国内存量市场很难实现新的突破，各竞争对手也纷纷转战
国外水泥余热发电市场。虽然公司已经意识到调整战略决策的重要性，也加大了国内外市场开拓力度，但余热发电业务的持
续贡献能力仍面临很艰难的挑战，提醒投资者予以关注。
3、资产重组风险
报告期内，公司因涉及筹划重大资产重组事项，已申请停牌，并每5个交易日公告一次进展情况。虽然公司及有关各方正在
积极推进本次重大资产重组事项，但该事项尚存在较大不确定性，提醒广大投资者注意投资风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 6,255 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杭州光恒昱股权
投资合伙企业 境内非国有法人 21.88% 25,820,000 25,820,000
（有限合伙）
唐金泉 境内自然人 4.81% 5,676,832 0 质押 4,240,000
中央汇金资产管
国有法人 4.79% 5,648,300 0
理有限责任公司
阎克伟 境内自然人 3.44% 4,062,674 0
于庆新 境内自然人 3.07% 3,619,349 0
何启贤 境内自然人 2.52% 2,969,406 2,227,054
神光新能源有限
境内非国有法人 1.60% 1,885,133 1,885,133
公司
张映浩 境内自然人 1.52% 1,790,300 0
富国资产管理
境外法人 1.14% 1,339,655 0
（香港）有限公
4
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司-客户资金（交
易所）
李伟 境内自然人 1.08% 1,270,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
唐金泉 5,676,832 人民币普通股 5,676,832
中央汇金资产管理有限责任公司 5,648,300 人民币普通股 5,648,300
阎克伟 4,062,674 人民币普通股 4,062,674
于庆新 3,619,349 人民币普通股 3,619,349
张映浩 1,790,300 人民币普通股 1,790,300
富国资产管理（香港）有限公司-
1,339,655 人民币普通股 1,339,655
客户资金（交易所）
李伟 1,270,000 人民币普通股 1,270,000
虎超 1,092,569 人民币普通股 1,092,569
李谕霖 1,071,800 人民币普通股 1,071,800
深圳市深宝城投资管理有限公司 1,049,256 人民币普通股 1,049,256
上述股东关联关系或一致行动的
股东阎克伟和股东何启贤有关联关系。
说明
1、李伟除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过首创证券有限责任公司客户信用交易
担保证券账户持有 1,270,000 股；2、虎超除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过方正
参与融资融券业务股东情况说明
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,092,569 股；3、李谕霖除通过普通
（如有）
证券账户持有 0 股外，还通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,071,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
5
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
杭州光恒昱股权
首发后机构类限 2018 年 4 月 21
投资合伙企业 25,820,000 25,820,000
售 日
（有限合伙）
2016 年 12 月 24
日，在 2016 年年
神光新能源有限 首发后机构类限
1,885,133 1,885,133 度报告完成审计
公司 售
之前可适当延长
锁定期。
在任期间，每年
转让股份不超过
何启贤 2,969,406 742,352 2,227,054 高管锁定股
其所持公司股份
总额的 25%。
在任期间，每年
转让股份不超过
梁育强 16,875 16,875 高管锁定股
其所持公司股份
总额的 25%。
2016 年 3 月 25
韩家厚 30,000 30,000 0 离任高管锁定股
日已解除限售
合计 30,721,414 772,352 0 29,949,062 -- --
6
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 其他流动资产期末余额较年初减少32.93%，主要系报告期内根据公司资金安排降低理财产品比重所致。
2、 应付账款较年初减少8.07%，主要系报告期内支付供应商欠款所致。
3、 应付职工薪酬较年初减少75.33%，主要系报告期内支付职工薪酬所致。
4、 应交税费较年初减少35.29%，主要系报告期内相关税款已缴纳所致。
5、 报告期内营业收入较上年同期减少37.71%，主要系报告期内国内水泥余热发电市场形势依然严峻，新增订单及现有订
单陆续验收交付减少，同时受下游水泥市场低迷影响，合同能源管理项目运转率降低，由此致使收入较上年同期减少。
6、 报告期内销售费用较上年同期减少74.75%，主要系报告期公司加强费用管控支出以及2015年度境外销售佣金支付完毕
所致。
7、 报告期内管理费用较上年同期减少41.18%，主要系报告期内研发费投入、辞退福利以及同比合并范围较上年同期减少
所致。
8、 报告期内资产减值损失较上年同期减少67.25%，主要系报告期内计提的坏账准备减少所致。
9、 报告期内投资收益较上年同期增加108.53%，主要系报告期内理财产品收益增加以及上年度处置的联营企业山东鑫能亏
损额减少所致。
10、 报告期内营业外收入较上年同期增加138.77%，主要系报告期内非流动资产处置损益增加所致。
11、 报告期内亏损总额较上年同期减少33.71%，主要系报告期内，受国内水泥余热发电市场影响，新项目、在执行余热发
电项目减少以及合同能源管理项目运转率降低，公司加强应收账款、资金、费用支出等管控，致使收入下降，亏损额
降低。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入2,313.08万元，同比下降37.71%，其中余热发电相关业务收入886.01万元，占比38.3%，光伏发
电相关业务收入1,427.07万元，占比61.7%；营业利润为-1,327.48万元，同比增加28.81%；归属于上市公司股东净利润为
-1,242.08万元，亏损额同比减少33.71%；基本每股收益为-0.11元，同比增加31.25%。报告期内，受国内水泥余热发电市场
影响，新项目、在执行余热发电项目减少以及合同能源管理项目运转率降低，导致余热发电类相关业务收入同比下降较多；
光伏发电业务虽依然受光照时间和限电政策的影响，但收入相对稳定，占营业收入比例同比呈上升趋势。报告期内，公司加
强了应收账款、资金、费用支出等管控，相对减少了公司的亏损。
未来公司将在余热发电业务稳定拓展的基础上，重点部署对投资光伏产业及其他新能源产业的研究和实施，积极推动公司业
务的多元化进程，综合提高公司的盈利能力和竞争能力，努力促进公司的可持续健康发展。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
7
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、诉讼风险
作为国内余热发电龙头企业，公司在开展投资、工程业务过程中，可能面临境内外法人或自然人的法律纠纷或诉讼。目前，
公司与刘里、海南亚希装饰工程有限公司、洋浦嘉润实业有限公司之间的诉讼仍未解决，其解决时间、解决方式及结果存在
不确定性；公司与徐州市龙山水泥有限公司的合同纠纷尚在审理中。另外，不排除公司未来还可能面临其他诉讼事项的风险。
公司将积极采取应对措施，合法、合规解决相关法律纠纷或诉讼。
2、资产重组风险
报告期内，公司因涉及筹划重大资产重组事项，已申请停牌，并每5个交易日公告一次进展情况。虽然公司及有关各方正在
积极推进本次重大资产重组事项，但该事项尚存在较大不确定性，提醒广大投资者注意投资风险。
3、资产减值风险
国内宏观经济低迷的形势没有得到改观，公司后续在应收账款、存货方面计提大额坏账准备的可能性较大，提醒广大投资者
予以关注。面对如此严峻的形势，一方面，公司加大力度完成回款工作和现有项目的验收交付；另一方面，公司将依据相关
法律、法规计提减值准备。
4、合同能源管理项目风险
公司投资的合同能源管理项目均已竣工投产，但受水泥行业宏观形势影响，存在由于业主无法正常经营而导致投资达不到预
期回报的风险，存在由于水泥生产企业季节或政策性停产以及业主对水泥生产工艺的调整导致项目运营期增加及投资收益率
降低，或者由于项目自身运营过程中产生的安全、技术、管理等风险。公司已经组织经验丰富的专业技术人员负责项目的管
理和运营。
5、余热发电业务市场风险
公司余热发电业务市场依附于水泥、钢铁等高能耗高污染行业，受宏观经济调控及行业景气度的影响，余热发电业务的投资
需求和投资规模都呈现逐年下降的趋势，加之市场竞争日益激烈，国内存量市场很难实现新的突破，各竞争对手也纷纷转战
国外水泥余热发电市场。虽然公司已经意识到调整战略决策的重要性，也加大了国内外市场开拓力度，但余热发电业务的持
续贡献能力仍面临很艰难的挑战。
6、西部光伏行业限电或弃电风险
我国光伏发电以西部集中地面电站为主，而西部地区经济欠发达，消纳能力不足。此外，目前我国的智能电网建设仍然较落
后，存在诸多技术问题，新电改中的输配分离面临技术、资金、安全等困境，导致存在有电输不出的局面。报告期内，公司
格尔木光伏电站也受到当地限电政策的影响，未来将依据自身实际情况，尽力降低限电带来的损失。
8
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
"杭州光恒昱
股权投资合
伙企业（有限
合伙）（简称：
光恒昱投资）
及其实际控
制人承诺，其
因本次股权
转让所取得
的易世达股
份，自取得该
股份之日起
36 个月内不
以任何方式
转让取得的
杭州光恒昱
股份；上述股 自取得股份
收购报告书或权益变动报告书中所 股权投资合 股份限售承 2015 年 03 月
份在锁定期 之日起 36 个 正在履行
作承诺 伙企业（有限 诺 28 日
限届满后，光 月
合伙）
恒昱投资因
本次转让取
得的易世达
的股份如需
转让，亦会遵
守当时的《公
司法》、《证券
法》、《深圳证
券交易所股
票上市交易
规则》等法
律、法规、规
章和规范性
文件以及《大
连易世达新
9
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
能源发展股
份有限公司
章程》的相关
规定。如光恒
昱投资及其
实际控制人
违反上述承
诺，将承担因
此引起的一
切法律责任。
（详见《详式
权益变动报
告书》）"
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
自 2015 年 7
月 9 日起 12
2015 年 7 月 9
股份增持承 个月内增持 2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺 刘振东 日起 12 个月 正在履行
诺 不超过公司 08 日
内
股本总额的
2%的股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 77,779.78
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 48,257.19
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
10
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2010 年
补充流动资金 否 8,000 8,000 8,000 100.00% 11 月 01 是 否
日
2013 年
湖北世纪新峰合同 7,773.9
否 7,760 7,760 100.00% 01 月 01 -434.91 -165.45 否 否
能源管理项目 4
日
2016 年
易世达科技园研发 5,070.9
否 5,071 5,071 06 月 30 否 否
中心项目 5
日
20,844.
承诺投资项目小计 -- 20,831 20,831 -- -- -434.91 -165.45 -- --
89
超募资金投向
2014 年
喀什飞龙合同能源
否 3,600 3,600 3,612.3 100.00% 06 月 09 -22.91 58.05 否 否
管理项目
日
2014 年
格尔木神光新能源 2,346.2
否 23,800 23,800 23,800 100.00% 11 月 01 -170.61 否 否
有限公司 3
日
27,412. 2,404.2
超募资金投向小计 -- 27,400 27,400 -- -- -193.52 -- --
3 8
48,257. 2,238.8
合计 -- 48,231 48,231 0 -- -- -628.43 -- --
19 3
1、易世达科技园—研发中心项目：土建主体工程已结束，公司将根据目前战略发展调整的实际情况，
未达到计划进度或 对原招股说明书中的研发项目进行重新论证和调整补充。目前尚在研发项目立项讨论阶段，相关设备
预计收益的情况和 采购工作暂停，待研发项目经公司权力机构批准后及时对外公告并实施。该项目于 2015 年度计提了
原因（分具体项目） 资产减值准备。2、湖北世纪新峰合同能源管理项目：业主对水泥生产线进行系统升级改造，导致余
热参数发生变化并且无法满足原项目的设计要求，因此无法达到预期收益。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
1、公司使用超募资金 3,600 万元投资“喀什飞龙 2000 吨新型干法水泥生产线余热发电合同能源管理项
超募资金的金额、用
目”（详见公司公告：2011-003），目前正常运营。2、公司使用超募资金 23,800 万元收购格尔木神光
途及使用进展情况
新能源有限公司 100%股权（详见公司公告：2014-052）。该公司已于 2014 年 11 月 20 日完成工商变
更登记备案，目前正常运营。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 适用
实施方式调整情况 以前年度发生
11
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司全资子公司山东石大节能工程有限公司于 2013 年 8 月 1 日完成对全资子公司湖北易世达新能源
有限责任公司的吸收合并，湖北易世达法人主体注销，由山东石大负责募集资金投资项目“湖北世纪
新峰雷山水泥有限公司合同能源管理项目”的运营。（详见公司公告 2013-035）
适用
1、为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付易世达科技园-
募集资金投资项目 研发中心项目款项 1,189.64 万元。2010 年 12 月 5 日，公司第一届董事会第十五次会议审核通过了《关
先期投入及置换情 于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 1,189.64 万元
况 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。相关资金已完成置换。2、2014 年 12 月 16 日，公司
使用自有资金替代未到期募集资金定期存款向神光新能源有限公司支付格尔木神光新能源有限公司
的部分股权转让款 4000 万元，于 2015 年 1 月完成置换。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单、购买理财产品的形式进行存放和管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司与刘里、海南亚希装饰工程有限公司、洋浦嘉润实业有限公司就增资海南亚希投资有限公司的增资协议纠纷，各方
已分别向有管辖权的法院提起诉讼。公司于2014年12月向海南省洋浦经济开发区人民法院提起的诉讼已经于2015年9月二审
终审完毕。对方于2014年12月向海南省海口市中级人民法院提起的诉讼，于2015年11月一审判决，公司已提起上诉，目前二
审尚在审理中。双方不排除协商和解及继续合作的可能。（相关公司公告：2014-066、068；2015-042、062、069）
2、公司与徐州市龙山水泥有限公司的合同纠纷尚在一审审理中，其判决结果尚存在不确定性。（相关公司公告：2016-019）
3、公司因正在筹划重大资产重组事项，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票已自2016年3月28日（星期
一）开市起停牌。目前，公司及有关各方正在研究论证重大资产重组方案，将根据进度启动相关尽职调查、审计、评估等工
作。停牌期间，公司将密切关注本次重组事项的进展情况，按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，每五个交易日
发布一次重大资产重组进展公告。公司所有信息均以发布于中国证监会指定的创业板信息披露媒体的内容为准，敬请广大投
资者持续关注后续公告。（相关公司公告：2016-023、024）
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年年度审计，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润
为8,029,023.73元。根据公司实际经营情况，并结合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规
定，公司拟以2015年年末总股本118,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.2元（含税），合计总金额2,360,000元。本次
利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
12
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
本次利润分配方案经公司2015年年度股东大会审议通过，并于2016年3月16日实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期，归属于上市公司股东的净利润为亏损；目前，公司正在筹划重大资产重组事项。至下一报告期公司是否能改善业
绩情况，尚存在不确定性，提醒广大投资者注意投资风险。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
13
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连易世达新能源发展股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 394,711,652.48 319,157,105.51
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,852,803.58 32,271,800.00
应收账款 115,770,612.20 117,876,084.61
预付款项 4,801,016.08 5,589,602.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,813,920.64 1,420,879.18
应收股利
其他应收款 13,632,153.30 12,757,925.97
买入返售金融资产
存货 220,765,360.27 215,395,246.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 196,928,733.73 293,620,285.67
流动资产合计 973,276,252.28 998,088,930.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
14
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,249,855.14 12,514,098.49
投资性房地产
固定资产 602,532,977.08 610,313,130.44
在建工程 59,557,436.65 54,748,493.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 171,511,022.96 177,392,667.42
开发支出
商誉 29,460,329.92 29,460,329.92
长期待摊费用 44,482.39 111,205.96
递延所得税资产 17,681,721.78 17,707,684.06
其他非流动资产 70,677,322.45 70,677,322.45
非流动资产合计 962,715,148.37 972,924,932.39
资产总计 1,935,991,400.65 1,971,013,863.04
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 190,841,331.83 207,590,798.23
预收款项 143,116,034.90 140,743,969.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,097,761.00 4,450,606.37
应交税费 2,298,196.69 3,551,728.84
15
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 869,562.16 901,725.02
应付股利
其他应付款 3,471,759.19 3,544,335.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 22,500,000.00 22,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 364,194,645.77 383,283,163.07
非流动负债：
长期借款 447,500,000.00 447,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,919,926.02 1,919,926.02
递延收益 12,000,000.00 12,000,000.00
递延所得税负债 8,697,639.95 8,731,092.28
其他非流动负债
非流动负债合计 470,117,565.97 470,151,018.30
负债合计 834,312,211.74 853,434,181.37
所有者权益：
股本 118,000,000.00 118,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 811,233,357.58 811,233,357.58
减：库存股
其他综合收益
专项储备
16
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 24,446,911.14 24,446,911.14
一般风险准备
未分配利润 129,621,255.34 144,402,029.82
归属于母公司所有者权益合计 1,083,301,524.06 1,098,082,298.54
少数股东权益 18,377,664.85 19,497,383.13
所有者权益合计 1,101,679,188.91 1,117,579,681.67
负债和所有者权益总计 1,935,991,400.65 1,971,013,863.04
法定代表人：赖建清 主管会计工作负责人：吴爱福 会计机构负责人：周树旺
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 300,972,455.95 223,263,055.81
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,759,203.58 17,390,000.00
应收账款 89,392,709.11 94,669,965.26
预付款项 3,214,344.56 3,575,455.92
应收利息 1,813,920.64 1,420,879.18
应收股利
其他应收款 3,791,557.85 3,645,470.35
存货 222,471,413.98 217,100,427.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 181,097,592.41 280,059,782.75
流动资产合计 818,513,198.08 841,125,036.85
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 416,889,855.14 418,154,098.49
投资性房地产
17
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 5,966,568.67 7,376,689.65
在建工程 56,795,666.56 52,550,826.12
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 31,340,154.96 31,563,255.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 44,482.39 111,205.96
递延所得税资产 15,665,010.49 15,544,258.49
其他非流动资产
非流动资产合计 526,701,738.21 525,300,334.13
资产总计 1,345,214,936.29 1,366,425,370.98
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 104,077,621.96 118,423,257.09
预收款项 143,116,034.90 140,743,969.56
应付职工薪酬 826,746.23 4,170,846.59
应交税费 1,144,783.59 1,195,279.49
应付利息
应付股利
其他应付款 1,894,333.81 1,931,372.79
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 251,059,520.49 266,464,725.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
18
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,919,926.02 1,919,926.02
递延收益 12,000,000.00 12,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 13,919,926.02 13,919,926.02
负债合计 264,979,446.51 280,384,651.54
所有者权益：
股本 118,000,000.00 118,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 811,233,357.58 811,233,357.58
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,446,911.14 24,446,911.14
未分配利润 126,555,221.06 132,360,450.72
所有者权益合计 1,080,235,489.78 1,086,040,719.44
负债和所有者权益总计 1,345,214,936.29 1,366,425,370.98
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 23,130,828.05 37,132,039.86
其中：营业收入 23,130,828.05 37,132,039.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 36,600,615.18 53,491,157.22
19
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 19,784,797.94 26,289,351.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 649,501.63 762,455.06
销售费用 874,965.17 3,465,812.82
管理费用 8,391,694.36 14,265,843.09
财务费用 6,095,200.10 6,251,456.63
资产减值损失 804,455.98 2,456,238.56
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
194,982.67 -2,286,959.34
列）
其中：对联营企业和合营企业
-1,264,243.35 -2,286,959.34
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,274,804.46 -18,646,076.70
加：营业外收入 1,287,418.93 539,179.51
其中：非流动资产处置利得 850,260.53
减：营业外支出 15,000.00 126.79
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -12,002,385.53 -18,107,023.98
减：所得税费用 175,907.23 218,640.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,178,292.76 -18,325,664.94
归属于母公司所有者的净利润 -12,420,774.48 -18,738,012.71
少数股东损益 242,481.72 412,347.77
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
20
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -12,178,292.76 -18,325,664.94
归属于母公司所有者的综合收益
-12,420,774.48 -18,738,012.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额 242,481.72 412,347.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.11 -0.16
（二）稀释每股收益 -0.11 -0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赖建清 主管会计工作负责人：吴爱福 会计机构负责人：周树旺
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,170,763.80 13,738,336.39
减：营业成本 3,396,819.02 10,902,293.62
营业税金及附加 597,042.62 676,572.52
21
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 874,965.17 3,172,386.97
管理费用 5,718,635.31 10,077,871.30
财务费用 -1,192,686.78 -2,097,384.34
资产减值损失 805,013.32 2,378,452.92
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,612,782.67 -2,286,959.34
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,264,243.35 -2,286,959.34
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,416,242.19 -13,658,815.94
加：营业外收入 850,260.53 50,000.01
其中：非流动资产处置利得 850,260.53
减：营业外支出 67.17
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,565,981.66 -13,608,883.10
列）
减：所得税费用 -120,752.00 -356,767.94
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,445,229.66 -13,252,115.16
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
22
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,445,229.66 -13,252,115.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,005,706.88 95,346,540.07
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 505,424.64
收到其他与经营活动有关的现
2,090,090.66 8,947,994.64
金
经营活动现金流入小计 32,095,797.54 104,799,959.35
购买商品、接受劳务支付的现金 20,007,796.73 78,942,778.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
23
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
11,362,870.67 14,473,024.14
现金
支付的各项税费 2,550,338.91 4,454,577.48
支付其他与经营活动有关的现
4,109,413.58 9,322,406.56
金
经营活动现金流出小计 38,030,419.89 107,192,786.83
经营活动产生的现金流量净额 -5,934,622.35 -2,392,827.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,459,226.02
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
50,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
300,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 301,459,226.02 50,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
3,834,550.00 5,896,089.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
205,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 208,834,550.00 25,896,089.21
投资活动产生的现金流量净额 92,624,676.02 24,103,910.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
24
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
7,669,987.98
金
筹资活动现金流入小计 7,669,987.98
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
11,105,965.28 8,826,125.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
1,362,200.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 11,105,965.28 8,826,125.00
筹资活动产生的现金流量净额 -11,105,965.28 -1,156,137.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-29,541.42 1,206,284.42
影响
五、现金及现金等价物净增加额 75,554,546.97 21,761,230.71
加：期初现金及现金等价物余额 270,157,105.51 340,921,689.19
六、期末现金及现金等价物余额 345,711,652.48 362,682,919.90
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,660,000.00 76,176,007.58
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
2,001,292.44 8,462,855.44
金
经营活动现金流入小计 10,661,292.44 84,638,863.02
购买商品、接受劳务支付的现金 17,768,480.40 76,613,439.12
支付给职工以及为职工支付的
7,689,168.68 10,664,978.78
现金
支付的各项税费 748,718.73 2,816,401.30
支付其他与经营活动有关的现
3,398,459.09 6,910,540.48
金
经营活动现金流出小计 29,604,826.90 97,005,359.68
经营活动产生的现金流量净额 -18,943,534.46 -12,366,496.66
25
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,877,026.02
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
50,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
300,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 302,877,026.02 50,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
3,834,550.00 2,294,876.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 24,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
200,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 203,834,550.00 26,294,876.00
投资活动产生的现金流量净额 99,042,476.02 23,705,124.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
7,669,987.98
金
筹资活动现金流入小计 7,669,987.98
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
2,360,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 2,360,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -2,360,000.00 7,669,987.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-29,541.42 1,206,284.42
影响
五、现金及现金等价物净增加额 77,709,400.14 20,214,899.74
26
大连易世达新能源发展股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 174,263,055.81 204,920,792.82
六、期末现金及现金等价物余额 251,972,455.95 225,135,692.56
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
27