北京大成（上海）律师事务所
关于苏州锦富技术股份有限公司
2019 年度股东大会法律意见书
北 京 大 成 (上 海 )律 师 事 务 所
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大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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北京大成（上海）律师事务所
关于苏州锦富技术股份有限公司
2019 年度股东大会法律意见书
致：苏州锦富技术股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州锦
富技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王勤律师、
毕中周律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2019 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见
证。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《苏州锦
富技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
本所律师现就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的
资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意
见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集与召开程
序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否
符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，
不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2019 年度股东大会的必
备法律文件予以存档，本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关
事项的合法性之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用作任何其
他目的。
基于前述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，
就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
2020 年 6 月 9 日，公司召开第四届董事会第三十一次（临时）
会议，审议通过《关于提请召开公司 2019 年度股东大会的议案》。
2020 年 6 月 10 日，公司发布的通知载明了本次股东大会的召集人、
召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、审议事项、
会议登记方法、参加网络投票的具体流程、其他事项（包括联系方式）
等内容。并且，公司已根据相关规定对议案内容进行了充分披露。
根据公司于 2020 年 6 月 19 日披露的《关于增加 2019 年度股东
大会临时提案暨股东大会补充通知的公告》，公司董事会已于会议召
开十日前以公告方式补充关于持有公司 3%以上股份的股东泰兴市智
成产业投资基金（有限合伙）提议增加《关于公司董事会换届选举暨
提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换
届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》及《关于公司监
事会换届选举暨提名第五届监事会监事候选人的议案》的相关事宜，
符合《公司章程》关于股东大会临时提案的相关规定。
本次股东大会于 2020 年 6 月 30 日（星期二）下午 13:30 在苏州
工业园区金鸡湖大道 88 号人工智能产业园 C1-601 召开。通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 6 月 30 日上
午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为：2020 年 6 月 30 日上午 9:15 至 2020 年 6 月
30 日下午 15:00 的任意时间。
本次股东大会由董事长顾清先生主持，会议召开的时间、地点及
其他事项与本次股东大会通知的内容一致。
经验证，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据出席现场会议的股东及委托代理人的身份证明、授权委托书
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及本次股东大会股权登记日的股东名册，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，通过现场和网络投票的股东为 10 名，代表有表决权的
股份 311,898,116 股，占公司总股份的 28.5069%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权委托代理人共 7 名，代表
有表决权的股份 311,794,916 股，占公司总股份的 28.4974%；
（2）通过网络投票系统出席本次股东大会的股东共 3 名，代表
有表决权的股份 103,200 股，占公司总股份的 0.0094%。
经验证，上述出席现场会议的股东及委托代理人参加会议的资格
均合法有效。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投
票系统提供机构“深圳证券信息有限公司”验证其身份。
2、出席现场会议的其他人员
出席现场会议人员除股东及委托代理人以外，其他人员包括公司
董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。
经验证，本次股东大会现场会议出席人员的资格合法有效，符合
有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格有效，符合有关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票
及网络投票相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公
司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果进行相
应清点及深圳证券信息有限公司公布的本次股东大会网络投票结果
统计表，本次股东大会审议的所有议案均获得通过，具体情况如下：
1、审议通过《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
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份的 99.9740％；反对 81,100 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0260％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 81,100 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.4619％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、审议通过《关于公司董事会 2019 年度工作报告的议案》
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9740％；反对 81,100 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0260％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 81,100 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.4619％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、审议通过《关于公司监事会 2019 年度工作报告的议案》；
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9740％；反对 30,000 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0096％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认弃权 51,100 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0164％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 30,000 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.1709％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认
弃权 51,100 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.2911％。
4、审议通过《关于公司 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预
算报告的议案》
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
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份的 99.9740％；反对 81,100 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0260％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 81,100 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.4619％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5、审议通过《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9740％；反对 30,000 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0096％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认弃权 51,100 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0164％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 30,000 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.1709％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认
弃权 51,100 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.2911％。
6、审议通过《关于公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2020 年度审计机构的议案》
总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9740％；反对 81,100 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0260％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 81,100 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.4619％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
7、审议通过《关于公司全资子公司奥英光电向银行借款及公司
为其银行借款提供担保的议案》
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总表决情况：同意 311,817,016 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9740％；反对 30,000 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0096％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认弃权 51,100 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0164％。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,474,936 股，占出席会
议中小股东所持股份的 99.5381％；反对 30,000 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.1709％；弃权 51,100 股（其中，因未投票默认
弃权 51,100 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.2911％。
8、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非
独立董事候选人的议案》
8.01 选举顾清先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
顾清先生当选为公司第五届董事会非独立董事。
8.02 选举张玮先生为公司第五届董事会非独立董事；
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
张玮先生当选为公司第五届董事会非独立董事。
8.03 选举房献忠先生为公司第五届董事会非独立董事；
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
房献忠先生当选为公司第五届董事会非独立董事。
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9、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独
立董事候选人的议案》
9.01 选举张秀华女士为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
张秀华女士当选为公司第五届董事会独立董事。
9.02 选举楚碧华先生为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
楚碧华先生当选为公司第五届董事会独立董事。
10、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会监
事候选人的议案》
10.01 选举吕玦文女士为公司第五届监事会监事
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
吕玦文女士当选为公司第五届监事会监事。
10.02 选举高明女士为公司第五届监事会监事
总表决情况：同意 311,794,916 股，占出席会议有表决权股份总
数的 99.9669%；
中小股东总表决情况：同意 17,452,836 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.4122%。
高明女士当选为公司第五届监事会监事。
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经验证，本次股东大会审议通过议案的表决票数符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：苏州锦富技术股份有限公司 2019 年
度股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的
表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为《北京大成（上海）律师事务所关于苏州锦富技术
股份有限公司 2019 年度股东大会法律意见书》之签署页）
北京大成（上海）律师事务所 经办律师签名：
负责人： ______________ ______________
陈 峰 王勤
______________
毕中周
日期：2020 年 6 月 30 日
