英唐智控：深圳市他山企业管理咨询有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予事项的独立财务顾问报告2020-11-25
深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二〇年十一月
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
释 义 .............................................................................................................................. 2
声 明 .............................................................................................................................. 3
一、本激励计划已履行的审批程序................................................................................. 4
二、本次授予情况 .......................................................................................................... 5
三、本次授予条件成就情况的说明................................................................................. 8
四、独立财务顾问意见 ................................................................................................... 9
五、备查文件及备查地点 ............................................................................................. 10
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深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
深圳市英唐智能控制股份有限公司（证券简称：英唐
英唐智控、上市公司、公司 指
智控；证券代码：300131）
股权激励计划、限制性股票
深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股
激励计划、本激励计划、本 指
票激励计划
计划
《深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性
《股权激励计划（草案）》 指
股票激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英
独立财务顾问报告、本报告 指 唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
指
股票 属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本计划规定，公司公告本计划时符合公司（含子
激励对象 指 公司）任职资格的董事、高级管理人员以及其他核心
管理人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
授予价格 指
象获得上市公司股份的价格
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公
归属 指
司将股票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得第二
归属条件 指
类激励股票所需满足的获益条件
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股
归属日 指
票完成登记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
《上市规则》 指
订）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
声 明
他山咨询接受委托，担任英唐智控 2020 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和
规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提
供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的审批程序
1. 2020 年 10 月 15 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司第五届监事会第一次会议审议通过了《关于公司<2020 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》。
2. 2020 年 10 月 18 日至 2020 年 10 月 28 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2020 年 11 月 5 日，公司披露《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-136）。
3. 2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
同日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-138）。
4. 2020 年 11 月 25 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事发表了独立意见。
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二、本次授予情况
1. 授予日：2020 年 11 月 25 日。
2. 授予价格：3.96 元/股。
3. 授予数量：1,650 万股。
4. 股票来源：公司自二级市场回购或定向增发公司 A 股普通股。
5. 授予人数：62 人。具体分配如下表所示：
占本激励计划公
获授权益数量 占授予权益总
姓名 职务 告日股本总额的
（万股） 数的比例
比例
胡庆周 董事长 210 10.50% 0.20%
付坤明 董事 105 5.25% 0.10%
孙磊 董事 105 5.25% 0.10%
许春山 董事兼财务总监 100 5.00% 0.09%
刘林 董事会秘书 80 4.00% 0.07%
江丽娟 董事 80 4.00% 0.07%
其他核心管理人员
970 48.50% 0.91%
（共计 56 人）
预留部分 350.00 17.50% 0.33%
合计 2,000.00 100.00% 1.87%
6. 有效期：本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授
的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
7. 本激励计划首次授予的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期 归属比例
自首次授予之日起15个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 30%
授予之日起27个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起27个月后的首个交易日起至首次 40%
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授予之日起39个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起39个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期 30%
授予之日起51个月内的最后一个交易日当日止
8. 公司层面业绩考核如下表所示：
年度营业收入相对于2019年营业收入的增长率（A）
归属安排 考核期
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2021年 10% 8%
第二个归属期 2022年 15% 13%
第三个归属期 2023年 20% 18%
考核指标 业绩完成度 归属比例（X）
A≥Am X=100%
年度营业收入相对于2019年
An≤A＜Am X=80%
营业收入的增长率（A）
A＜An X=0%
注：
1、上述“营业收入”指标均指，已经剔除上市公司截至本激励计划草案公告日已剥离
或正在进行剥离的，且不再纳入上市公司合并报表范围内的经营主体在对应年度曾产生的营
业收入数据，包括但不限于联合创泰、怡海能达、彩昊龙、鑫三奇、华商维泰等共计 30 家
经营主体（含子公司及其合并报表范围内的经营主体）；
2、由本次股权激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支；
3、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制
性股票均不得归属，并作废失效。
9. 个人层面绩效考核如下：
激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的相关规定组织实
施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的限制性股票数量。激励对象的
考核结果划分为 3 个等级，届时，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比
例确定激励对象实际可归属的限制性股票数量：
考核结果（S） S≥85 85＞S≥70 70＞S
评价标准 优秀 良好 合格
个人层面归属比例 100% 80% 0%
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激励对象当年实际可归属的限制性股票数量=公司层面归属比例×个人层面
归属比例×个人当年计划归属的限制性股票数量。
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三、本次授予条件成就情况的说明
根据本激励计划的相关规定，激励对象同时满足下列授予条件时，公司应向
激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励
对象授予限制性股票。
1. 公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：公司及激励对象均未发生或不属于上述两条
任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，本次
授予条件已经成就。
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四、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，英唐智控和本次激励
计划首次授予的激励对象均符合《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定
的授予所必须满足的条件，关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予事项已经
取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2020 年限制
性股票激励计划（草案）》的相关规定。
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五、备查文件及备查地点
（一）备查文件
1. 深圳市英唐智能控制股份有限公司第五届董事会第四次会议决议
2. 深圳市英唐智能控制股份有限公司第五届监事会第三次会议决议
3. 深圳市英唐智能控制股份有限公司独立董事关于第五届董事会第四次会
议相关事项的独立意见
（二）备查地点
深圳市英唐智能控制股份有限公司
地 址：深圳市宝安区新安街道海旺社区宝兴路 6 号海纳百川总部大厦 B
座 8 楼 英唐智控证券事务部
电 话：0755-86140392
传 真：0755-26613854
联系人：李昊
本独立财务顾问报告一式两份。
10
（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英唐智能控制
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予事项的独立财务顾问报告》
之签署页）
独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司
二〇二〇年十一月二十五日
