证券代码：300138              证券简称：晨光生物        公告编号：2021—027

债券代码：123055              债券简称：晨光转债


                    晨光生物科技集团股份有限公司
                   关于可转换公司债券停止交易的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、“晨光转债”（债券代码：123055）赎回价格：100.35 元/张（债券面

值加当期应计利息（含税），当期利率 0.5%。扣税后的赎回价格以中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）核准的价格为准。

    2、“晨光转债”赎回登记日：2021 年 2 月 24 日

    3、“晨光转债”赎    回   日：2021 年 2 月 25 日

    4、“晨光转债”停止交易和停止转股日：2021 年 2 月 25 日

    5、发行人（公司）资金到账日：2021 年 3 月 2 日

    6、投资者赎回款到账日：2021 年 3 月 4 日

    7、公司已于 2021 年 1 月 14 日至 2021 年 2 月 24 日在中国证监会指定的创

业板信息披露网站刊登了 8 次“晨光转债”赎回实施的提示性公告，敬请广大

投资者查阅。

    根据安排，截至 2021 年 2 月 24 日收市后仍未转股的“晨光转债”将被强

制赎回，本次赎回完成后，“晨光转债”将在深圳证券交易所摘牌。

    一、可转换公司债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2571 号文核准，晨光生物科技

集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 6 月 17 日公开发行了 630

万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 6.30 亿元。经深交所深证上

[2020]613 号文同意，公司 6.30 亿元可转换公司债券于 2020 年 7 月 13 日起在

深交所挂牌交易，债券简称“晨光转债”，债券代码 123055。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《晨光生物科技

集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募

集说明书”）的有关规定，本次发行的可转换公司债券的转股期自 2020 年 12

月 23 日起至 2026 年 6 月 16 日止。“晨光转债”的初始转股价格为 12.25 元/

股，最新转股价格为 12.25 元/股。

    公司股票自 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 1 月 13 日连续 15 个交易日的收盘

价格均不低于当期转股价格（12.25 元/股）的 130%（15.93 元/股），已触发《募

集说明书》中约定的有条件赎回条款：“在转股期内，如果公司股票在任何连续

三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%

（含 130%）”。公司于 2021 年 1 月 13 日召开的第四届董事会第二十七次会议、

第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于提前赎回“晨光转债”的议案》，

同意公司行使可转债提前赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在

赎回登记日收市后登记在册的全部“晨光转债”。

    二、“晨光转债”停止交易及停止转股情况说明

    1、根据赎回安排，“晨光转债”将于 2021 年 2 月 25 日起停止交易和停止

转股。

    截至 2021 年 2 月 23 日收市后，“晨光转债”债券余额为 2,607.52 万元，

流通面值已低于 3,000 万元。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细

则》等有关规定，自本公告刊登之日起 3 个交易日后“晨光转债”将停止交易。

但因“晨光转债”赎回日为 2021 年 2 月 25 日，根据《创业板上市公司业务办理

指南第 8 号——向不特定对象发行可转换公司债券》的相关规定，自 2021 年 2

月 25 日起“晨光转债”停止交易和转股。

    2、截至 2021 年 2 月 24 日收市后仍未转股的“晨光转债”将被强制赎回，

本次赎回完成后，“晨光转债”将在深圳证券交易所摘牌。

    3、2021 年 3 月 2 日为“晨光转债”赎回款的公司付款日，2021 年 3 月 4

日为赎回款到达“晨光转债”持有人资金账户日，届时“晨光转债”赎回款将通

过可转债托管券商直接划入“晨光转债”持有人的资金账户。
    4、公司将在本次赎回结束后 7 个交易日内，在中国证券监督管理委员会指

定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

    三、咨询方式

    咨询部门：晨光生物科技集团股份有限公司证券部

    咨询电话：0310-8859023



    特此公告

                                        晨光生物科技集团股份有限公司

                                                   董事会

                                              2021 年 2 月 25 日