独立董事述职报告

                            李秉祥

    2018 年，本人作为中节能环保装备股份有限公司（简称“中环

装备”）独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公

司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、

《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章

的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉

地行使公司所赋予的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注

公司 2018 年的发展状况，积极出席公司 2018 年召开的相关会议，对

公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，

充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股

东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社

会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》有关要求，现将

2018 年度履职情况向各位股东述职如下：

    一、2018 年度出席会议及表决情况

    2018 年本人任职期间公司共召开了 12 次董事会，本人现场出席

并表决 3 次，委托其他独立董事代为出席及表决 1 次，以通讯方式参

会及表决 8 次。 2018 年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对

所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权

票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，

认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科
学决策起到了积极的作用。

    二、发表独立意见的情况

    1、2018 年 1 月 10 日，本人对第六届董事会第九次会议审议的公

司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等相关事项进行了

事前认可并发表独立意见。

    2、2018 年 2 月 13 日，本人对第六届董事会第十次会议审议的

《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于公司申请银行授信额度的

议案》、《关于为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司向北京

银行申请银行授信提供担保的议案》、《关于为全资子公司中节能六合

天融环保科技有限公司向上海银行申请银行授信提供担保的议案》、

《关于延长为全资三级子公司中节能天融科技有限公司申请银行授

信提供担保期限的议案》发表了同意的独立意见。

    3、2018 年 4 月 4 日，本人对第六届董事会第十一次会议审议的

《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘请公司 2018

年度审计机构的议案》进行了事前认可并发表了独立意见；对 2017

年度公司对外担保及关联方资金占用情况进行了专项说明并发表独

立意见，对公司《2017 年度内部控制自我评价报告》、《2017 年度募

集资金存放与使用的专项报告》、《公司 2017 年度利润分配方案》以

及公司 2017 年度关联交易、关于 2017 年度计提资产减值准备事项

等发表了独立意见。

    4、2018 年 4 月 20 日，本人对第六届董事会第十二次会议审议

的《关于为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司申请授信提
供担保暨关联交易的议案进行了进行事前认可并发表了独立意见。

    6、2018 年 5 月 25 日，本人对公司第六届董事会第十三次会议

审议的公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交

易事项、《关于公司三级子公司中节能天融科技有限公司开展售后回

租融资租赁暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表了独立意见。

    7、2018 年 7 月 3 日，本人对公司第六届董事会第十四次会议审

议的《关于为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司申请授信

提供担保的议案》、《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议

案》发表了独立意见。

    8、2018 年 8 月 27 日，本人对公司第六届董事会第十六次会议

审议的《关于新增 2018 年度日常关联交易预计的议案》进行事前认

可并发表独立意见，对 2018 年上半年公司对外担保及关联方资金占

用情况进行了专项说明并发表独立意见，对公司《2018 年半年度募

集资金存放与使用情况的专项报告》发表了独立意见。

    9、2018 年 9 月 7 日，本人对公司第六届董事会第十七次会议审

议的《关于更新本次重大资产重组标的资产审计报告、评估报告以及

上市公司审阅报告的议案》、《关于 2017 年度权益分派后调整本次重

大资产重组发行股份购买资产的发行价格、发行数量的议案》发表了

独立意见。对关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估

方法与评估目的相关性及评估定价的公允性发表了独立意见。

    10、2018 年 10 月 25 日，本人对公司第六届董事会第十八次会

议审议的《关于公司全资子公司与中节能资本控股有限公司作联合体
中标暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表了独立意见。

    11、2018 年 11 月 30 日，本人对公司第六届董事会第十九次会

议审议的《关于提请公司股东大会批准中国节能环保集团有限公司

免于以要约方式增持公司股份的议案》进行了事前认可并发表了独立

意见，对关于调整为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司商

业保理业务提供担保额度暨关联交易事项、关于调整公司为中节能六

合天融环保科技有限公司向中节能财务有限公司申请授信提供的担

保额度进行了事前认可并发表了独立意见，对关于调整公司为中节能

六合天融环保科技有限公司向北京银行申请银行授信提供担保额度、

《关于继续为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司申请银

行授信提供担保的议案》、《关于为子公司向招商银行申请银行授信提

供担保的议案》、《关于公司高级管理人员 2017 年度薪酬考核的议

案》发表了独立意见。

    12、2018 年 12 月 19 日，本人对公司第六届董事会第二十次会

议审议的《关于全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司拟与中

节能商业保理有限公司进行应收账款保理暨关联交易的议案》进行了

事前认可并发表了独立意见，对《关于为全资子公司中节能六合天融

环保科技有限公司向浙商银行申请银行授信提供担保的议案》、《关于

为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司向华夏银行申请银

行授信提供担保的议案》发表了独立意见。

    本人认为公司 2018 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券

法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、
公正的原则，重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，

特别是中小股东利益的情形。

    三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    1、作为审计委员会主任委员，组织召开了公司审计委员会四次

会议，分别对公司年度审计的相关事宜与审计机构进行沟通，审议定

期财务报告及募集资金存放与使用情况等报告,对审计部工作进行指

导与安排；与会计师事务所就年报审计进行了安排和讨论,就审计过

程中发现的问题及时交换意见,确保审计的独立性和审计工作的如期

完成。

    2、作为薪酬与考核委员会委员，本年我参加了公司薪酬与考核

委员会 2018 年第一次临时会议，审议了《关于确定公司高级管理人

员 2017 年绩效考核薪酬的议案》，并提交公司董事会审议。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2018 年，本人利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间深

入了解公司经营情况、重大资产重组工作推进情况、财务运行情况、

董事会决议执行情况等,及时获悉公司各重大事项特别是重组工作的

进展,与公司的董事、高级管理人员保持密切联系，就相关事项进行

及时的沟通，积极关注公司的相关信息和公司经营环境及市场情况的

变化，及时掌握公司的经营动态，积极对公司的经营管理献言献策。

    1.有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的

重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司

相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、
审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护

公司和股东的合法权益。

    2.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券

交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求

完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规

定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    五、保护投资者权益方面所作的工作

    1、信息披露。本年度我督促公司严格执行信息披露的有关规定，

保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要

信息，保持与公司管理层的及时沟通，促进了董事会决策的科学性和

客观性，对公司定期报告、关联交易、重大资产重组及其它有关事项

等做出了客观、公正的判断，监督和核查公司信息披露的真实、准确、

及时、完整，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及

其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行

了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管

理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进

行了讨论。

    六、培训和学习情况

    自担任独立董事以来，本人自觉学习新出台的相关法规，特别是

2018 年会计准则的变更与完善，以增强履职和保护广大投资者利益
的能力；同时积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面掌握

上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护

社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更

好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

    七、其他工作

    1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案

的其他事项提出异议；

    2、报告期内，本人没有提议召开董事会；

    3、报告期内，本人没有提议聘用或解聘会计事务所的情况

    4、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    2018 年，公司财务制度规范，内部控制有效运行，运营情况良

好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事

项均履行了相关程序和信息披露义务。2019 年，本人将按照相关法

律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉

地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是

中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的

良好形象，发挥积极有利的作用。




                                       独立董事：李秉祥

                                        2019 年 3 月 28 日